本書分為四章，包括PPP政策解讀、PPP立法、PPP實務(wù)和PPP漫談，基本涵蓋了劉世堅及其業(yè)務(wù)團隊成員近幾年對PPP所作的系統(tǒng)性思考及研究心得。全書從中國PPP政策法規(guī)的發(fā)展脈絡(luò)梳理開篇，以2014至2017年的PPP時間軸為主線，對PPP模式在中國的發(fā)展歷程及趨勢，PPP立法的核心內(nèi)涵及導(dǎo)向，PPP項目實戰(zhàn)要點、熱點及難點進行了全景式掃描與深度解析。通讀此書，可以幫助讀者在掌握PPP的基本知識及操作流程的同時，打開PPP的宏觀視角，形成PPP大局觀，知其然并知其所以然，對與中國PPP相關(guān)的時代背景、理論與實踐、政策導(dǎo)向及未來發(fā)展方向獲得全面、清晰和準(zhǔn)確的認知。本書適合參與PPP項目的相關(guān)各方及研究人員閱讀使用。
自序我是中國 PPP 界的一名“老運動員”。 1998 年畢業(yè)后第一次出差，是飛去四川，參加成都自來水廠六廠 B 廠 BOT 項目的談判。作為一名貨真價實的 “小白”，那次經(jīng)歷給我留下最深印象的，不是談判桌上的唇槍舌劍，而是成都的美食，還有不絕于耳的麻將聲。一轉(zhuǎn)眼 10 多年過去了，成都項目已在今年 8 月完成了移交，我當(dāng)年供職的公司，還有那些意氣風(fēng)發(fā)的老同事們，都在 PPP 江湖退隱多年。今日中國之 PPP，早已不是當(dāng)初的模樣。 對于中國 PPP 的發(fā)展歷程，我在 2014 年 5 月所做的一次微信講座中，曾經(jīng)有過一次簡單的劃分：摸著石頭過河（20 世紀 90 年代至 2003 年）、黑貓白貓（2004 年至2013 年）、PPP 新浪潮（2014 年至今）。后來參與 PPP 立法，我又拋出一個大而化之的兩段論：20 年（20 世紀 90 年代至 2013 年）和 2 年（2014 年至 2016 年）。其實萬變不離其宗，PPP 在中國雖然不是新生事物，但確實在 2014 年迎來了一個全新的發(fā)展機遇，其政策力度之大、所涉層面之多、波及范圍之廣、后續(xù)影響之深，均遠遠超乎人們的預(yù)料。一時間，PPP 模式儼然已是地方經(jīng)濟發(fā)展的主流選項；PPP 項目在國內(nèi)遍地開花；PPP 也成為中國政商學(xué)研各界之顯學(xué)。 也是從 2014 年起，我和我的同事們開始關(guān)注中國 PPP 的方方面面，特別是與之相關(guān)的政策法規(guī)、規(guī)范性文件，以及它們對 PPP 項目實踐的影響。也許是職業(yè)習(xí)慣使然，更多可能是出于個人喜好，我們在從事 PPP 相關(guān)實務(wù)之余，陸陸續(xù)續(xù)地寫了一些分析或總結(jié)性的文章。一方面是通過獨立思考來厘清思路，并與相關(guān)各界有所交流。另一方面也是希望借此觀察 PPP 的政策導(dǎo)向和立法方向，以期加強合規(guī)風(fēng)險的判斷能力。就這樣一路走來，不覺間也積累了近百篇小文，并探索性地提出了包括 PPP 總體投融資規(guī)劃咨詢（即“PPP 大咨詢”）在內(nèi)的一些原創(chuàng)理念。今日不揣淺陋，集結(jié)成冊，也算是我們團隊過去 3 年的一個自畫像。與其孤芳自賞，不如和盤托出，求教于各位方家。 前段時間接受 E20 環(huán)境平臺、中國水網(wǎng)的專訪，美女記者問及我作為一名 PPPer的最強烈感受，我答復(fù)說有三個“幸何如之”。其一，創(chuàng)建 P3 帶路群等微信社區(qū)，結(jié)交了一批志同道合的良師益友，幸何如之。其二，過去 20 年的積累，能夠在這兩年，乃至于今后若干年內(nèi)找到用武之地，幸何如之。其三，作為一名法律人，有機會作為中國 PPPers 的代表之一在聯(lián)合國的講臺上發(fā)聲，并受邀深度參與中國的 PPP 立法，幸何如之！ 2017 年的情人節(jié)，我和 E20 研究院執(zhí)行院長薛濤為中國的 PPPers 準(zhǔn)備了一份禮物——“P3 帶路迷你撲克”，牌面人物都是我們精心選定的圈內(nèi)活躍人士。目前這套撲克牌已限量印制出版，牌盒上有我改編的一段古詞： 千金縱買相如賦，脈脈此情誰訴？君且舞，君不見，P3 帶路群英聚？閑愁最苦。挽袖正當(dāng)時，朝陽正在，千帆競發(fā)處。 與諸君共勉。
劉世堅律師畢業(yè)于美國杜克大學(xué)法學(xué)院（Duke University School of Law），現(xiàn)為君合律師事務(wù)所合伙人、君合金融與基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)部北京負責(zé)人，同時也是國家發(fā)改委、財政部定向邀請入庫的PPP專家，中國國際工程咨詢公司、中國國際工程咨詢公司戰(zhàn)略研究院第二屆專家學(xué)術(shù)委員會專家、E20研究院特約研究員（市政環(huán)保資產(chǎn)證券化）。劉律師自1998年開始從事境內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資業(yè)務(wù)，全程參與了國內(nèi)諸多經(jīng)典PPP項目的運作與實施，并作為法律專家深度參與PPP立法工作，分別為國務(wù)院法制辦、國家發(fā)改委、財政部及多個省市提供PPP立法建議，參與PPP項目資產(chǎn)證券化相關(guān)立法及培訓(xùn)工作。目前，劉律師還受邀作為五名中國專家之一參與聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會（United Nations Economic Commission for Europe）組織的軌道交通項目PPP國際標(biāo)準(zhǔn)制定工作，并分別在日內(nèi)瓦（2016年）和中國香港（2017年）舉行的聯(lián)合國PPP相關(guān)會議及論壇上做主題發(fā)言。
目錄 推薦序一推薦序二推薦序三自序開篇詞 PPP灌水專欄 1第1章 PPP政策解讀 3第1節(jié) PPP政策總覽 4PPP模式在中國的發(fā)展及實踐 4中國式PPP之解密等式 14國發(fā)〔2014〕60號文簡評 15兩大部委PPP新政觀察 23國辦發(fā)〔2015〕42號文評述 27國發(fā)〔2016〕21號文簡評 36PPP之玄機快評——國務(wù)院說，你們的分工如下…… 38一語定乾坤？——中發(fā)〔2016〕18號文簡評 40P3帶路評：《關(guān)于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》 45P3帶路評：《關(guān)于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》 48第2節(jié) 發(fā)改系統(tǒng) 54P3帶路評：《關(guān)于推進傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）項目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知》 54《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）項目庫管理辦法（試行）》簡評 59國家發(fā)展改革委PPP項目工作導(dǎo)則的影響力初顯 62P3帶路評：《國家發(fā)展改革委關(guān)于加快運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知》 63第3節(jié) 財政系統(tǒng) 68P3帶路評：財金〔2016〕32號文 68不積跬步無以至千里——PPP項目信息公開制度建設(shè)淺議 72當(dāng)“PPP”遭遇“政府購買服務(wù)” 77關(guān)公戰(zhàn)秦瓊——再議泛化政府購買服務(wù) 79再議PPP與政府購買服務(wù) 81地方債、政府支出責(zé)任與PPP 83財政部《法治財政建設(shè)實施方案》簡評 88財政部監(jiān)察專員辦事處對PPP項目融資模式的影響 91有苗不愁長——財金〔2017〕1號文短評 94財政部《PPP咨詢機構(gòu)庫管理暫行辦法》簡評 96P3帶路評：《財政部湖南專員辦：加強地方政府融資平臺公司債務(wù)監(jiān)管的幾點建議》 98財金55號文對PPP ABS的影響簡析 102刺破“政府購買服務(wù)”的面紗——兼議87號文的邏輯問題 105第4節(jié) 其他部委及地方政府 111政府與社會資本合作模式各地新規(guī)盤點 111重慶市PPP新規(guī)點評 117保險資金參與PPP項目的閘門正式開啟——《保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施項目管理辦法》簡評 119PPP與綠色金融 121國土部建設(shè)用地預(yù)審和審查之新規(guī)解讀 124農(nóng)業(yè)PPP的利好消息 129P3帶路評：《杭州市城市軌道交通資金籌措與平衡辦法》 133“PPP臺九條”簡評 137第2章 PPP立法 141第1節(jié) 基本概念與頂層設(shè)計 142PPP的邊界與特征芻議 142劉世堅律師在特許經(jīng)營立法專家組成立會上的發(fā)言 149《PPP法（征求意見稿）》九問九答 151PPP立法及配套制度體系芻議 155寫在PPP立法邊上 165P3帶路評：《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會資本合作條例（征求意見稿）》 168關(guān)于《PPP條例（征求意見稿）》的幾點意見 184第2節(jié) PPP合同的性質(zhì)及爭議解決 187有關(guān)特許經(jīng)營協(xié)議爭議解決機制的爭議 187PPP項目合同的性質(zhì)及其爭議解決機制 193第3章 PPP實務(wù) 203第1節(jié) 制度研究 204中國PPP制度頂層設(shè)計的主要問題和改進建議 204中國式PPP可持續(xù)發(fā)展的三個核心問題 212P3帶路評：國家發(fā)展改革委之英法PPP萬字調(diào)研報告——借鑒英法經(jīng)驗，促進我國PPP模式健康發(fā)展 214中國PPP發(fā)展之主要問題與新年展望 228ABS是PPP痛點的放大鏡 也是PPP改革的催化劑 233PPP迷局及破解招法小議 235第2節(jié) 實操難點 241資格預(yù)審何以成為PPP標(biāo)配？ 241PPP項目信息公開的五要五不要 243PPP項目合同常見條款簡析 245PPP熱點之七問七答 250社會資本參與PPP項目之八項注意 255PPP項目與財政預(yù)算淺議 260PPP兩大糾結(jié)淺析 263PPP項目性質(zhì)及審批制度簡析 266PPP合同下政府付費的幾個原則 269《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》簡析 272讓交易在有形市場內(nèi)進行——建設(shè)用地二級市場試點方案解讀 278土地使用權(quán)作價出資（入股）在PPP項目中的適用簡析 281法律視角下的PPP項目資產(chǎn)證券化 285淺議PPP項目的財政承受能力論證 298第3節(jié) 學(xué)習(xí)筆記 302PF2學(xué)習(xí)筆記之一——浮光掠影 302PF2學(xué)習(xí)筆記之二——PPP項目資產(chǎn)權(quán)屬及剩余價值不確定性風(fēng)險的安排 304PF2學(xué)習(xí)筆記之三——PPP合同下變更的處理 307PF2學(xué)習(xí)筆記之四——法律變更及其風(fēng)險分擔(dān) 311PF2學(xué)習(xí)筆記之五——影響項目事件的處理 312PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之一 316PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之二 319PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之三 322PPP重磅新規(guī)學(xué)習(xí)筆記之四 326第4章 PPP漫談 333第1節(jié) 熱點回顧 334中國PPP沙龍（第五期）——合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項目10年經(jīng)驗分享 334刻舟持度之PPP真?zhèn)慰?339對PPP模式創(chuàng)新的一次點評 341PPP不是婚禮，也不是婚姻 345PPP之八字真言 346PPP和推背圖 347你永遠無法趕跑看熱鬧的人——PPP中國中心解密 349供給側(cè)、引力波和PPP 351中國式PPP的三大陷阱 354PPP發(fā)展現(xiàn)狀之三大背離 356搜索引擎、江湖郎中和PPP 359真?zhèn)蜳PP之再思考 361第2節(jié) 國際交流 364P3帶路，中國聲音——中國PPP專家代表團聯(lián)合國活動側(cè)記 364圣哥達隧道項目考察小記 366波蘭有個發(fā)財部 369PPP的弗拉明戈之舞 371劉世堅律師在聯(lián)合國TOS PPP會議上的發(fā)言（中文版） 375劉世堅在聯(lián)合國PPP論壇上的演講 378第3節(jié) 媒體報道 381PPP立法曲折路 381李克強定調(diào)PPP領(lǐng)域兩法合一 國務(wù)院法制辦牽頭 388為PPP立規(guī)矩 390劉世堅：把脈發(fā)展改革委力推PPP ABS的背后邏輯 396PPP這三年：兩部委、三個人的故事 398PPP立法“分工不分治” 但部委拉鋸硝煙未散 402PPP玩家劉世堅：必要時，去影響游戲規(guī)則的制定 408后 記 415
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