內(nèi)部控制是企業(yè)管理工作的基礎(chǔ), 是企業(yè)持續(xù)健康快速發(fā)展的重要保證。構(gòu)建內(nèi)控精細(xì)化管理制度并不是一件簡單的事情, 而是一項(xiàng)內(nèi)容繁多、程序復(fù)雜的系統(tǒng)工程。本書采用“管理制度+管控辦法+實(shí)施細(xì)則+文件資料”的內(nèi)容設(shè)計(jì)模式, 提供了企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范的100多個(gè)設(shè)計(jì)模板, 對內(nèi)控人員的職責(zé)劃分、工作要點(diǎn)、執(zhí)行流程等內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)致的闡述。本書能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)不同層級的員工與各類事務(wù)之間的有機(jī)結(jié)合, 將企業(yè)內(nèi)部控制工作細(xì)化并落實(shí)到可執(zhí)行的層面, 達(dá)到提升企業(yè)運(yùn)營效率、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的目的。本書講的不是空洞的理念, 而是拿來即用、立竿見影的解決方法。
第１章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———組織架構(gòu)
１．１ 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的管控規(guī)范
１．１．１ 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范
１．１．２ “三重一大”事項(xiàng)決策制度
１．２ 組織架構(gòu)運(yùn)行的管控規(guī)范
１．２．１ 組織架構(gòu)運(yùn)行與調(diào)整規(guī)范
１．２．２ 子公司管控辦法
１．３ 組織架構(gòu)管理的相關(guān)文件資料
１．３．１ 公司組織架構(gòu)圖示范
１．３．２ 董事會(huì)權(quán)責(zé)表
１．３．３ 監(jiān)事會(huì)權(quán)責(zé)表
第２章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———發(fā)展戰(zhàn)略
２．１ 發(fā)展戰(zhàn)略制定的管控規(guī)范
２．１．１ 戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)定
２．１．２ 戰(zhàn)略規(guī)劃制定的管理辦法
２．２ 發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的管控規(guī)范
２．２．１ 戰(zhàn)略實(shí)施與監(jiān)控的管理制度
２．２．２ 戰(zhàn)略評估與調(diào)整的管理辦法
２．３ 發(fā)展戰(zhàn)略管理的相關(guān)文件資料
２．３．１ 戰(zhàn)略規(guī)劃書
２．３．２ 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議記錄單
第３章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———人力資源
３．１ 人力資源的引進(jìn)與開發(fā)管控規(guī)范
３．１．１ 人員招聘制度
３．１．２ 培訓(xùn)管理制度
３．２ 人力資源的使用與退出管控規(guī)范
３．２．１ 績效考核制度
３．２．２ 薪酬管理制度
３．２．３ 員工激勵(lì)制度
３．２．４ 員工離職管理辦法
３．３ 人力資源管理的相關(guān)文件資料
３．３．１ 需求分析報(bào)告
３．３．２ 員工招聘計(jì)劃
３．３．３ 培訓(xùn)計(jì)劃表
３．３．４ 員工考核方案
３．３．５ 員工離職交接單
３．３．６ 工資等級標(biāo)準(zhǔn)表
第４章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———社會(huì)責(zé)任
４．１ 安全生產(chǎn)管控規(guī)范
４．１．１ 安全生產(chǎn)管理規(guī)定
４．１．２ 生產(chǎn)安全培訓(xùn)辦法
４．２ 產(chǎn)品質(zhì)量管控規(guī)定
４．２．１ 成品檢驗(yàn)管理制度
４．２．２ 售后服務(wù)管理制度
４．３ 環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約管控規(guī)范
４．３．１ 環(huán)境保護(hù)管理辦法
４．３．２ 資源節(jié)約管理規(guī)定
４．４ 促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)管控規(guī)范
４．４．１ 職業(yè)病預(yù)防控制制度
４．４．２ 員工休假管理辦法
４．５ 社會(huì)責(zé)任管理相關(guān)文件資料
４．５．１ 員工請假申請單
４．５．２ 職業(yè)病例信息登記表
４．５．３ 重大環(huán)境污染事件應(yīng)急預(yù)案
第５章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———企業(yè)文化
５．１ 企業(yè)文化建設(shè)管控規(guī)范
５．１．１ 企業(yè)文化建設(shè)管理制度
５．１．２ 企業(yè)文化傳播管理規(guī)定
５．２ 企業(yè)文化評估管控規(guī)范
５．２．１ 企業(yè)文化建設(shè)評估管理制度
５．２．２ 企業(yè)文化建設(shè)評估結(jié)果文件管理規(guī)定
５．３ 企業(yè)文化管理相關(guān)文件資料
５．３．１ 企業(yè)文化建設(shè)推進(jìn)方案
５．３．２ 企業(yè)文化建設(shè)評估報(bào)告
第６章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———資金活動(dòng)
６．１ 資金活動(dòng)授權(quán)審批制度
６．１．１ 籌資授權(quán)批準(zhǔn)管理制度
６．１．２ 投資授權(quán)批準(zhǔn)管理制度
６．１．３ 資金運(yùn)營授權(quán)審批制度
６．２ 籌資管控規(guī)范
６．２．１ 籌資決策程序管理制度
６．２．２ 籌資方案制定管理辦法
６．２．３ 籌資業(yè)務(wù)償付管理制度
６．３ 投資管控規(guī)范
６．３．１ 投資可行性研究及評估制度
６．３．２ 投資決策審批管理制度
６．３．３ 長期股權(quán)投資執(zhí)行管理辦法
６．３．４ 投資處置管理規(guī)定
６．３．５ 投資項(xiàng)目后續(xù)跟蹤管理制度
６．４ 運(yùn)營管控規(guī)范
６．４．１ 企業(yè)現(xiàn)金及銀行存款管理辦法
６．４．２ 企業(yè)支付結(jié)算細(xì)則
６．５ 資金活動(dòng)管理的相關(guān)文件資料
６．５．１ 籌資方案風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
６．５．２ 投資建議書
６．５．３ 資金支付申請
第７章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———采購業(yè)務(wù)
７．１ 崗位責(zé)任與授權(quán)審批制度
７．１．１ 采購崗位責(zé)任制度
７．１．２ 采購授權(quán)審批制度
７．２ 購買管控規(guī)范
７．２．１ 采購管理辦法
７．２．２ 驗(yàn)收管理制度
７．２．３ 供應(yīng)商評價(jià)辦法
７．３ 采購付款管控制度
７．３．１ 采購付款管理辦法
７．３．２ 采購物品退貨管理辦法
７．４ 采購管理的相關(guān)文件資料
７．４．１ 請購單
７．４．２ 物資采購計(jì)劃表
７．４．３ 采購訂單
７．４．４ 采購驗(yàn)收表
第８章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———資產(chǎn)管理
８．１ 存貨管控規(guī)范
８．１．１ 存貨入庫驗(yàn)收管理制度
8．１．２ 企業(yè)存貨保管管理制度
８．２ 固定資產(chǎn)管控規(guī)范
８．２．１ 固定資產(chǎn)維修保養(yǎng)制度
８．２．２ 固定資產(chǎn)盤點(diǎn)實(shí)施細(xì)則
８．２．３ 固定資產(chǎn)投保管理規(guī)定
８．２．４ 固定資產(chǎn)處置管理制度
８．３ 無形資產(chǎn)管控規(guī)范
８．３．１ 無形資產(chǎn)日常管理規(guī)范
８．３．２ 無形資產(chǎn)處置管理制度
８．４ 資產(chǎn)管理相關(guān)文件表單
８．４．１ 入庫通知單
８．４．２ 存貨明細(xì)賬
８．４．３ 存貨盤點(diǎn)表
８．４．４ 固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表
８．４．５ 固定資產(chǎn)報(bào)廢單
８．４．６ 固定資產(chǎn)驗(yàn)收單
８．４．７ 無形資產(chǎn)保管記錄表
８．４．８ 無形資產(chǎn)移交使用驗(yàn)收單
第９章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———銷售業(yè)務(wù)
９．１ 崗位責(zé)任與授權(quán)審批制度
９．１．１ 銷售業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度
９．１．２ 收款業(yè)務(wù)崗位責(zé)任制度
９．２ 銷售管控制度
９．２．１ 客戶信用管理細(xì)則
９．２．２ 銷售價(jià)格管理辦法
９．２．３ 銷售退回管理辦法
９．２．４ 銷售登記管理制度
９．３ 收款管控制度
９．３．１ 貨款回收管理制度
９．３．２ 應(yīng)收賬款管理辦法
９．３．３ 應(yīng)收票據(jù)管理辦法
９．３．４ 回款獎(jiǎng)懲管理制度
９．４ 銷售管理相關(guān)文件資料
９．４．１ 銷售價(jià)目表
９．４．２ 客戶信息單
９．４．３ 銷售協(xié)議書
９．４．４ 銷售通知單
９．４．５ 銷售訂單表
９．４．６ 發(fā)貨憑證單
９．４．７ 退貨接收報(bào)告
９．４．８ 客戶簽收回執(zhí)
９．４．９ 應(yīng)收賬款臺賬
９．４．１０ 壞賬核銷備查登記表
第１０章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———研究與開發(fā)
１０．１ 立項(xiàng)與研究管控規(guī)范
１０．１．１ 研究成果驗(yàn)收管理辦法
１０．１．２ 研究人員管理制度
１０．２ 開發(fā)與保護(hù)管控規(guī)范
１０．２．１ 研究成果保護(hù)辦法
１０．２．２ 研發(fā)活動(dòng)評估制度
１０．３ 研究與開發(fā)管理相關(guān)文件資料
１０．３．１ 產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃表
１０．３．２ 研究成果資料使用記錄表
第１１章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———工程項(xiàng)目
１１．１ 工程項(xiàng)目決策與招標(biāo)管控規(guī)范
１１．１．１ 工程項(xiàng)目決策管理控制制度
１１．１．２ 工程項(xiàng)目招標(biāo)管理細(xì)則
１１．２ 工程造價(jià)管控規(guī)范
１１．２．１ 工程項(xiàng)目造價(jià)管理制度
１１．２．２ 工程項(xiàng)目概預(yù)算審核辦法
１１．３ 工程建設(shè)管控規(guī)范
１１．３．１ 工程項(xiàng)目變更管理細(xì)則
１１．３．２ 工程項(xiàng)目質(zhì)量管理?xiàng)l例
１１．３．３ 工程項(xiàng)目安全管理?xiàng)l例
１１．３．４ 工程項(xiàng)目進(jìn)度控制辦法
１１．４ 工程驗(yàn)收管控規(guī)范
１１．４．１ 竣工決算與審計(jì)管理制度
１１．４．２ 工程竣工驗(yàn)收細(xì)則
１１．５ 工程項(xiàng)目管理相關(guān)文件資料
１１．５．１ 項(xiàng)目變更申請表
１１．５．２ 概預(yù)算審核意見書
１１．５．３ 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收報(bào)告
第１２章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———擔(dān)保業(yè)務(wù)
１２．１ 調(diào)查評估與審批管控規(guī)范
１２．１．１ 對外擔(dān)保管理制度
１２．１．２ 擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評估制度
１２．２ 執(zhí)行與監(jiān)控管控規(guī)范
１２．２．１ 擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行管理制度
１２．２．２ 擔(dān)保業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度
１２．３ 擔(dān)保管理相關(guān)文件資料
１２．３．１ 擔(dān)保事項(xiàng)臺賬
１２．３．２ 擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
第１３章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———外包業(yè)務(wù)
１３．１ 承包方選擇管控規(guī)范
１３．１．１ 承包方資質(zhì)審核遴選制度
１３．１．２ 外包合同管理辦法
１３．２ 外包業(yè)務(wù)實(shí)施管控規(guī)范
１３．２．１ 外包業(yè)務(wù)流程控制制度
１３．２．２ 外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品驗(yàn)收制度
１３．３ 外包業(yè)務(wù)管理相關(guān)文件資料
１３．３．１ 外包項(xiàng)目保密協(xié)議書
１３．３．２ 外包項(xiàng)目計(jì)劃書
１３．３．３ 外包項(xiàng)目加工協(xié)議書
第１４章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———財(cái)務(wù)報(bào)告
１４．１ 報(bào)告編制管控規(guī)范
１４．１．１ 會(huì)計(jì)報(bào)表編制管理辦法
１４．１．２ 財(cái)產(chǎn)物資與結(jié)算款項(xiàng)清查制度
１４．２ 報(bào)告對外提供管控規(guī)范
１４．２．１ 會(huì)計(jì)師事務(wù)所選聘實(shí)施細(xì)則
１４．２．２ 財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)送披露管理制度
１４．３ 報(bào)告利用管控制度
１４．３．１ 財(cái)務(wù)報(bào)告撰寫規(guī)定
１４．３．２ 財(cái)務(wù)報(bào)告分析制度
１４．４ 財(cái)務(wù)報(bào)告管理相關(guān)文件資料
１４．４．１ 母子公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表編制方案
１４．４．２ 年度財(cái)務(wù)報(bào)告書
第１５章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———預(yù)算
１５．１ 預(yù)算編制管控規(guī)范
１５．１．１ 預(yù)算編制管理制度
１５．１．２ 年度預(yù)算方案制定規(guī)則
１５．２ 預(yù)算執(zhí)行管控規(guī)范
１５．２．１ 超預(yù)算資金審批制度
１５．２．２ 預(yù)算執(zhí)行情況預(yù)警制度
１５．２．３ 預(yù)算執(zhí)行分析制度
１５．３ 預(yù)算考核管控規(guī)范
１５．３．１ 預(yù)算執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)制度
１５．３．２ 預(yù)算執(zhí)行考核獎(jiǎng)懲制度
１５．４ 全面預(yù)算管理相關(guān)文件資料
１５．４．１ 銷售收入預(yù)算表
１５．４．２ 預(yù)算執(zhí)行調(diào)整情況表
１５．４．３ 預(yù)算差異分析表
第１６章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———合同管理
１６．１ 合同的訂立管控規(guī)范
１６．１．１ 合同會(huì)審制度
１６．１．２ 合同保密制度
１６．１．３ 合同印章管理辦法
１６．２ 合同的履行管控規(guī)范
１６．２．１ 合同履行驗(yàn)收制度
１６．２．２ 合同違約與糾紛處理制度
１６．３ 合同管理相關(guān)文件資料
１６．３．１ 用章申請表
１６．３．２ 合同補(bǔ)充協(xié)議
１６．３．３ 合同變更協(xié)議書
第１７章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———內(nèi)部信息傳遞
１７．１ 內(nèi)部報(bào)告形成管控規(guī)范
１７．１．１ 內(nèi)部信息傳遞管理辦法
１７．１．２ 內(nèi)部報(bào)告審核管理制度
１７．１．３ 合理建議獎(jiǎng)勵(lì)制度
１７．２ 內(nèi)部報(bào)告使用管控規(guī)范
１７．２．１ 內(nèi)部報(bào)告保密制度
１７．２．２ 內(nèi)部報(bào)告評估辦法
１７．３ 內(nèi)部信息傳遞管理相關(guān)文件資料
１７．３．１ 內(nèi)部報(bào)告密級劃分表
１７．３．２ 內(nèi)部報(bào)告借閱登記單
第１８章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范———信息系統(tǒng)
１８．１ 信息系統(tǒng)的開發(fā)管控規(guī)范
１８．１．１ 信息系統(tǒng)開發(fā)管理制度
１８．１．２ 信息系統(tǒng)驗(yàn)收管理辦法
１８．２ 信息系統(tǒng)的運(yùn)行與維護(hù)管控規(guī)范
１８．２．１ 用戶賬戶管理制度
１８．２．２ 信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定
１８．２．３ 數(shù)據(jù)信息定期備份規(guī)定
１８．３ 信息系統(tǒng)管理相關(guān)文件資料
１８．３．１ 信息系統(tǒng)開發(fā)方案
１８．３．２ 硬件設(shè)備維護(hù)檢修表
１８．３．３ 硬件設(shè)備更換登記表
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