第１章　企業(yè)內(nèi)部控制———組織架構(gòu)
１．１　組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１．１．１　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
１．１．２　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行關(guān)鍵點(diǎn)控制
１．２　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)責(zé)設(shè)計(jì)
１．２．１　董事會(huì)權(quán)責(zé)示范
１．２．２　監(jiān)事會(huì)權(quán)責(zé)示范
１．２．３　經(jīng)理層權(quán)責(zé)示范
１．３　企業(yè)重大事項(xiàng)決策審批控制
１．３．１　重大事項(xiàng)決策流程
１．３．２　“三重一大”事項(xiàng)決策管理制度
１．３．３　子公司重大事項(xiàng)報(bào)告及對外披露制度
１．４　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與運(yùn)行管控
１．４．１　組織架構(gòu)設(shè)計(jì)流程
１．４．２　崗位說明書編制示范
１．４．３　組織架構(gòu)調(diào)整規(guī)范
１．４．４　子公司管理制度
第２章　企業(yè)內(nèi)部控制———發(fā)展戰(zhàn)略
２．１　發(fā)展戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
２．１．１　發(fā)展戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)
２．１．２　發(fā)展戰(zhàn)略管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
２．２　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定
２．２．１　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定流程
２．２．２　企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃管理流程
２．２．３　戰(zhàn)略規(guī)劃制定管理辦法
２．３　發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施控制
２．３．１　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施流程
２．３．２　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整流程
２．３．３　發(fā)展戰(zhàn)略評估與調(diào)整管理辦法
第３章　企業(yè)內(nèi)部控制———人力資源
３．１　人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
３．１．１　人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)
３．１．２　人力資源管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
３．２　人力資源引進(jìn)與開發(fā)控制
３．２．１　人員需求預(yù)測流程
３．２．２　員工招聘管理流程
３．２．３　員工培訓(xùn)與開發(fā)流程
３．２．４　崗位輪換控制流程
３．２．５　人力資源需求計(jì)劃書
３．２．６　外派培訓(xùn)協(xié)議書
３．３　人力資源使用與退出控制
３．３．１　績效考核控制流程
３．３．２　年終獎(jiǎng)金發(fā)放流程
３．３．３　員工晉升與降職管理規(guī)定
３．３．４　企業(yè)員工離職管理制度
第４章　企業(yè)內(nèi)部控制———社會(huì)責(zé)任
４．１　社會(huì)責(zé)任履行風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
４．１．１　社會(huì)責(zé)任履行風(fēng)險(xiǎn)
４．１．２　社會(huì)責(zé)任履行關(guān)鍵點(diǎn)控制
４．２　企業(yè)安全生產(chǎn)控制
４．２．１　安全生產(chǎn)管理流程
４．２．２　安全事故處理流程
４．２．３　安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度
４．３　企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制
４．３．１　產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)流程
４．３．２　產(chǎn)品質(zhì)量投訴處理流程
４．３．３　問題產(chǎn)品召回處理流程
４．３．４　產(chǎn)品售后服務(wù)管理制度
４．４　環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約控制
４．４．１　三廢綜合治理管理流程
４．４．２　節(jié)能減排管理辦法
４．４．３　廢料回收和綜合利用制度
４．５　促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)
４．５．１　員工權(quán)益保護(hù)管理流程
４．５．２　員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)流程
４．５．３　員工職業(yè)病預(yù)防控制制度
第５章　企業(yè)內(nèi)部控制———企業(yè)文化
５．１　企業(yè)文化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
５．１．１　企業(yè)文化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)
５．１．２　企業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵點(diǎn)控制
５．２　企業(yè)文化建設(shè)與評估
５．２．１　企業(yè)文化建設(shè)管理流程
５．２．２　企業(yè)文化評估管理流程
５．２．３　企業(yè)文化建設(shè)管理制度
５．２．４　企業(yè)文化評估管理辦法
５．２．５　企業(yè)文化建設(shè)工作情況通告
第６章　企業(yè)內(nèi)部控制———資金活動(dòng)
６．１　資金活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
６．１．１　籌資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
６．１．２　投資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
６．１．３　資金營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
６．２　資金活動(dòng)管控職責(zé)與授權(quán)批準(zhǔn)
６．２．１　籌資管控職責(zé)
６．２．２　投資管控職責(zé)
６．２．３　資金營運(yùn)管控職責(zé)
６．２．４　籌資授權(quán)批準(zhǔn)制度
６．２．５　投資授權(quán)批準(zhǔn)制度
６．２．６　資金支付授權(quán)審批制度
６．３　籌資活動(dòng)控制
６．３．１　企業(yè)籌資管理流程
６．３．２　企業(yè)籌資管理制度
６．４　投資活動(dòng)控制
６．４．１　企業(yè)投資管理工作流程
６．４．２　投資可行性報(bào)告評估流程
６．４．３　投資執(zhí)行管理細(xì)則
６．４．４　投資項(xiàng)目跟蹤管理制度
６．４．５　衍生工具交易管控制度
６．５　資金營運(yùn)控制
６．５．１　現(xiàn)金收支控制流程
６．５．２　銀行存款控制流程
６．５．３　票據(jù)作業(yè)管理規(guī)范
６．５．４　現(xiàn)金與銀行存款管控制度
第７章　企業(yè)內(nèi)部控制———采購業(yè)務(wù)
７．１　采購管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
７．１．１　采購管理風(fēng)險(xiǎn)
７．１．２　采購管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
７．１．３　采購授權(quán)審批制度
７．２　購買與驗(yàn)收控制
７．２．１　采購計(jì)劃編制流程
７．２．２　供應(yīng)商選擇流程
７．２．３　采購作業(yè)控制制度
７．２．４　采購驗(yàn)收管理制度
７．２．５　供應(yīng)商評估制度
７．３　采購付款控制
７．３．１　付款審批流程
７．３．２　退貨管理流程
７．３．３　付款控制制度
７．３．４　退貨管理制度
第８章　企業(yè)內(nèi)部控制———資產(chǎn)管理
８．１　資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
８．１．１　存貨管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
８．１．２　固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
８．１．３　無形資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
８．１．４　關(guān)聯(lián)交易管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
８．２　存貨管理控制
８．２．１　存貨采購管理流程
８．２．２　存貨盤點(diǎn)工作流程
８．２．３　存貨采購控制制度
８．２．４　存貨領(lǐng)用管理制度
８．３　固定資產(chǎn)管理控制
８．３．１　固定資產(chǎn)管理流程
８．３．２　固定資產(chǎn)維修流程
８．３．３　固定資產(chǎn)使用制度
８．３．４　固定資產(chǎn)處置制度
８．４　無形資產(chǎn)管理控制
８．４．１　無形資產(chǎn)處置控制流程
８．４．２　無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理流程
８．４．３　無形資產(chǎn)取得控制制度
８．４．４　無形資產(chǎn)使用管理制度
第９章　企業(yè)內(nèi)部控制———銷售業(yè)務(wù)
９．１　銷售業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
９．１．１　銷售業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
９．１．２　銷售業(yè)務(wù)管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
９．１．３　銷售業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度
９．２　銷售與發(fā)貨控制
９．２．１　銷售業(yè)務(wù)控制流程
９．２．２　客戶信用等級控制流程
９．２．３　銷售合同訂立控制流程
９．２．４　銷售合同管理制度
９．２．５　發(fā)貨與退貨管理制
９．３　銷售款項(xiàng)收款控制
９．３．１　銷售回款管理流程
９．３．２　應(yīng)收賬款催收控制流程
９．３．３　逾期賬款回收控制流程
９．３．４　銷售回款獎(jiǎng)懲細(xì)則
９．３．５　問題賬款管理辦法
９．３．６　應(yīng)收票據(jù)管理制度
第１０章　企業(yè)內(nèi)部控制———研究開發(fā)
１０．１　研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１０．１．１　研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
１０．１．２　研究開發(fā)關(guān)鍵點(diǎn)控制
１０．１．３　研究開發(fā)授權(quán)批準(zhǔn)制度
１０．２　立項(xiàng)與研究控制
１０．２．１　研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)管理流程
１０．２．２　研發(fā)過程評估管理流程
１０．２．３　委托研發(fā)項(xiàng)目管理流程
１０．２．４　合作研發(fā)項(xiàng)目管理流程
１０．２．５　研究成果驗(yàn)收制度
１０．２．６　技術(shù)保密協(xié)議書
１０．３　開發(fā)與保護(hù)控制
１０．３．１　研究成果開發(fā)流程
１０．３．２　研發(fā)成果評估流程
１０．３．３　研發(fā)成果管理辦法
１０．３．４　研發(fā)中心保密制度
第１１章　企業(yè)內(nèi)部控制———工程項(xiàng)目
１１．１　工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１１．１．１　工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)
１１．１．２　工程項(xiàng)目管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
１１．１．３　工程項(xiàng)目授權(quán)批準(zhǔn)制度
１１．２　項(xiàng)目立項(xiàng)招標(biāo)控制
１１．２．１　工程招標(biāo)管理流程
１１．２．２　項(xiàng)目立項(xiàng)決策制度
１１．３　工程造價(jià)控制
１１．３．１　概預(yù)算控制流程
１１．３．２　工程造價(jià)管理制度
１１．４　工程建設(shè)與價(jià)款支付控制
１１．４．１　進(jìn)度款支付控制流程
１１．４．２　工程實(shí)施控制流程
１１．４．３　工程實(shí)施管控制度
１１．４．４　工程設(shè)計(jì)變更管理制度
１１．５　竣工決算驗(yàn)收控制
１１．５．１　竣工驗(yàn)收控制流程
１１．５．２　工程竣工決算流程
１１．５．３　竣工決算與審計(jì)制度
第１２章　企業(yè)內(nèi)部控制———擔(dān)保業(yè)務(wù)
１２．１　擔(dān)保管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１２．１．１　擔(dān)保管理風(fēng)險(xiǎn)
１２．１．２　擔(dān)保管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
１２．１．３　擔(dān)保業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度
１２．２　擔(dān)保評估與審批控制
１２．２．１　擔(dān)保評估控制流程
１２．２．２　委托評估控制流程
１２．２．３　擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評估制度
１２．３　擔(dān)保執(zhí)行控制
１２．３．１　擔(dān)保執(zhí)行控制流程
１２．３．２　擔(dān)保業(yè)務(wù)執(zhí)行管理制度
第１３章　企業(yè)內(nèi)部控制———業(yè)務(wù)外包
１３．１　業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１３．１．１　業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)
１３．１．２　業(yè)務(wù)外包關(guān)鍵點(diǎn)控制
１３．２　外包策略及承包方選擇
１３．２．１　業(yè)務(wù)外包承包方選擇流程
１３．２．２　技術(shù)服務(wù)外包合同
１３．３　外包業(yè)務(wù)流程控制
１３．３．１　業(yè)務(wù)外包需求識(shí)別流程
１３．３．２　研發(fā)項(xiàng)目外包管理流程
１３．３．３　外包業(yè)務(wù)管控制度
１３．３．４　業(yè)務(wù)外包考核辦法
第１４章　企業(yè)內(nèi)部控制———財(cái)務(wù)報(bào)告
１４．１　財(cái)務(wù)報(bào)告編制、披露風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１４．１．１　財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露風(fēng)險(xiǎn)
１４．１．２　財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露關(guān)鍵點(diǎn)控制
１４．１．３　財(cái)務(wù)報(bào)告授權(quán)審批表
１４．２　財(cái)務(wù)報(bào)告編制及其控制
１４．２．１　財(cái)務(wù)報(bào)告編制控制流程
１４．２．２　母公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表管理制度
１４．３　財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)送與分析利用
１４．３．１　財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)送與披露流程
１４．３．２　企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告分析流程
１４．３．３　財(cái)務(wù)報(bào)告報(bào)送與披露管理制度
第１５章　企業(yè)內(nèi)部控制———全面預(yù)算
１５．１　全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１５．１．１　全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)
１５．１．２　全面預(yù)算管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
１５．１．３　全面預(yù)算授權(quán)批準(zhǔn)制度
１５．２　預(yù)算編制控制與執(zhí)行控制
１５．２．１　預(yù)算編制工作流程
１５．２．２　成本費(fèi)用預(yù)算管理流程
１５．２．３　預(yù)算執(zhí)行控制流程
１５．２．４　預(yù)算執(zhí)行分析制度
１５．２．５　預(yù)算調(diào)整管理辦法
１５．３　預(yù)算分析與考核控制
１５．３．１　預(yù)算執(zhí)行分析流程
１５．３．２　預(yù)算執(zhí)行考核流程
１５．３．３　預(yù)算考核管理制度
１５．３．４　成本費(fèi)用考核制度
第１６章　企業(yè)內(nèi)部控制———合同管理
１６．１　合同管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１６．１．１　合同管理風(fēng)險(xiǎn)
１６．１．２　合同管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
１６．２　合同訂立控制
１６．２．１　合同編制控制流程
１６．２．２　合同訂立控制流程
１６．２．３　合同會(huì)審管理制度
１６．３　合同履行控制
１６．３．１　合同變更解除控制流程
１６．３．２　合同違約處理控制流程
１６．３．３　合同糾紛處理控制流程
１６．３．４　合同違約及糾紛處理制度
第１７章　企業(yè)內(nèi)部控制———內(nèi)部信息傳遞
１７．１　內(nèi)部信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１７．１．１　內(nèi)部信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)
１７．１．２　內(nèi)部信息傳遞關(guān)鍵點(diǎn)控制
１７．２　內(nèi)部報(bào)告形成
１７．２．１　內(nèi)部報(bào)告形成流程
１７．２．２　內(nèi)部報(bào)告審核流程
１７．２．３　外部信息收集整理流程
１７．２．４　合理化建議獎(jiǎng)勵(lì)制度
１７．２．５　內(nèi)部報(bào)告審核管理制度
１７．３　內(nèi)部報(bào)告使用控制
１７．３．１　內(nèi)部報(bào)告信息傳遞流程
１７．３．２　內(nèi)部信息保密管理制度
１７．３．３　內(nèi)部報(bào)告評估管理制度
第１８章　企業(yè)內(nèi)部控制———信息系統(tǒng)管理
１８．１　信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)控制
１８．１．１　信息系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)
１８．１．２　信息系統(tǒng)管理關(guān)鍵點(diǎn)控制
１８．２　信息系統(tǒng)開發(fā)控制
１８．２．１　信息系統(tǒng)開發(fā)流程
１８．２．２　信息系統(tǒng)變更管理流程
１８．２．３　信息系統(tǒng)開發(fā)與變更管理制度
１８．３　信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)控制
１８．３．１　信息系統(tǒng)訪問安全控制流程
１８．３．２　企業(yè)信息系統(tǒng)用戶管理制度
１８．３．３　系統(tǒng)數(shù)據(jù)定期備份管理制度
１８．３．４　信息系統(tǒng)安全管理制度