經(jīng)典管理理論是怎樣煉成的？ 
沒有比一個(gè)好的理論更實(shí)用的東西了。 
——科特·盧溫 


一個(gè)好的理論不僅能夠解釋并預(yù)測現(xiàn)象，而且能夠啟迪人心。 
—— 卡爾·維克 


在過去的半個(gè)世紀(jì)里，人類的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度超過之前幾個(gè)世紀(jì)的總和。與之相對(duì)應(yīng)地，社會(huì)制度的變遷和組織形態(tài)的變化、科技的發(fā)展更新、企業(yè)成長壯大的速度可能也是最快的。有趣的是，作為研究組織和組織中人的管理學(xué)者，我們發(fā)現(xiàn)如今在管理學(xué)領(lǐng)域中耳熟能詳?shù)慕?jīng)典理論大多起源于過去半個(gè)世紀(jì)的早期（1960—1990）。那是一個(gè)管理學(xué)作為一門獨(dú)立學(xué)科剛剛誕生、發(fā)展的時(shí)代，也是一個(gè)英雄輩出的時(shí)代。而這些理論日后不僅成為管理學(xué)者所依賴的研究基礎(chǔ)，也成為解釋實(shí)際管理現(xiàn)象并指導(dǎo)管理實(shí)踐的重要依據(jù)。在這個(gè)意義上，這些管理理論也許是促進(jìn)企業(yè)運(yùn)作不斷發(fā)展、進(jìn)步，從而使整個(gè)人類經(jīng)濟(jì)不斷全球化、不斷提高效率的幕后英雄。 
可是這些經(jīng)典理論是怎樣產(chǎn)生的呢？《管理學(xué)中的偉大思想——經(jīng)典理論的開發(fā)歷程》要回答的就是這個(gè)重大的問題。該書的編纂者肯·史密斯（Ken Smith）和邁克爾·希特（Michael Hitt）兩位教授帶著這個(gè)問題，邀請經(jīng)典管理理論的原創(chuàng)者，如提出社會(huì)認(rèn)知理論的艾伯特·班杜拉（Albert Bandura）、目標(biāo)理論的埃德·洛克（Ed Locke）、高階理論的唐納德·漢布里克（Donald Hambrick）、心理契約理論的丹尼斯·盧梭（Denise Rousseau）、非理性承諾升級(jí)理論的巴里·斯托（Barry Staw）、資源基礎(chǔ)理論的杰伊·巴尼（Jay Barney）、戰(zhàn)略五力理論的邁克爾·波特（Michael Porter）、交換成本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的奧利弗·威廉姆森（Oliver Williamson）、體制/制度理論的理查德·斯科特（Richard Scott），等等，進(jìn)行回憶，并娓娓道出自己提出理論、檢驗(yàn)理論、完善理論的歷程和故事，為未來的管理學(xué)者和實(shí)踐者描述了真實(shí)的理論創(chuàng)造路徑。 
有意思的是，閱讀這些理論創(chuàng)造背后的故事，似乎比理論本身更有味道。首先，這些故事被講述者描繪得栩栩如生，仿佛和我們的距離很近，觸手可及。其次，這些故事中的每一個(gè)都很獨(dú)特，有強(qiáng)烈的個(gè)人和時(shí)代色彩，因此讀起來總覺新鮮，沒有乏味之感。再次，因?yàn)槲覀円呀?jīng)熟悉這些理論，而且它們的提出者的大名也如雷貫耳，現(xiàn)在從書中發(fā)現(xiàn)他們的一些“隱私”以及出名之前的狀態(tài)，一方面覺得理論本身更為親切，另一方面對(duì)自己未來成為理論家也更充滿希望。最后，在讀完所有故事、掩卷遐思、抽絲剝繭之后，又發(fā)現(xiàn)理論的誕生和發(fā)展其實(shí)還是存在相當(dāng)多的共同之處的，因此感覺醍醐灌頂、豁然開朗。 
比如，在班杜拉敘述自己的社會(huì)認(rèn)知理論（social cognitive theory）之來龍去脈的一章里，他首先指出該理論的核心在于強(qiáng)調(diào)人的主觀能動(dòng)性：人是可以通過觀察、模仿習(xí)得知識(shí)、技能和行為的。這個(gè)理論現(xiàn)在看來平淡無奇，而且我個(gè)人幾乎對(duì)該理論中的“自我效能”（self-efficacy）概念的泛濫運(yùn)用心生厭倦�？墒窃�20世紀(jì)60年代，正是行為主義理論和控制理論盛行之時(shí)。這兩個(gè)理論強(qiáng)調(diào)外在環(huán)境的強(qiáng)化機(jī)制對(duì)人的行為的影響，并且認(rèn)為研究人必須觀察刺激與反應(yīng)之間的關(guān)系，而且人腦就像電腦一樣，只要研究輸入與輸出之間的關(guān)系就行了。在那個(gè)時(shí)代背景下，提出個(gè)體存在主觀能動(dòng)作用（human agency）幾乎是冒天下之大不韙的事，需要相當(dāng)?shù)挠職�。班杜拉能夠在那樣的背景下提出這一理論，并且通過各種實(shí)證方法提供確鑿無誤的證據(jù)，是因?yàn)樗麄�(gè)人的成長和生活經(jīng)歷告訴他，如果個(gè)體沒有主觀能動(dòng)性，就不可能有他自己的存在。 
班杜拉出生在加拿大一個(gè)偏遠(yuǎn)的農(nóng)村，那里師資嚴(yán)重匱乏，一個(gè)中學(xué)只有兩名教師。學(xué)生因此就需要通過自學(xué)去掌握課程內(nèi)容。班杜拉的父母重視教育，就讓他暑期出去打工賺錢，積攢上大學(xué)需要的學(xué)費(fèi)。有一個(gè)暑假他去了一個(gè)家具公司，學(xué)會(huì)了一些手工技能。另一個(gè)暑假他去了修復(fù)阿拉斯加高速公路的一個(gè)基地，整天與之相伴的都是一些形跡不端的逃債者或受了處分的官員和軍人。這些人在業(yè)余時(shí)間從不讀書，不是賭博就是酗酒。他回憶說，如果是環(huán)境造就個(gè)體的話，那么他無疑也將成為其中的一員。但事實(shí)并非如此，因?yàn)橛袃蓚�(gè)重要原因：第一，他自己痛恨那樣的生活，總是尋找逃離的途徑；第二，在任何生活的日常/正常軌跡中，總會(huì)有偶然事件的出現(xiàn)，這些偏離常態(tài)的偶然事件其實(shí)就是機(jī)遇，而機(jī)遇總是光顧那些有準(zhǔn)備的人。班杜拉認(rèn)為正是那樣的生活經(jīng)歷，才使他對(duì)人生的了解更為全面，也更堅(jiān)定了他擺脫那種生活的信念。他之后去了不列顛哥倫比亞大學(xué)讀書，后來又進(jìn)入愛荷華大學(xué)攻讀博士學(xué)位。完成博士學(xué)業(yè)后，就去了斯坦福大學(xué)從教至今。 
他因此提出社會(huì)環(huán)境與人之關(guān)系的三種形態(tài)：第一種是人被環(huán)境控制（imposed），第二種是人可以選擇環(huán)境（selected），第三種是人去創(chuàng)造環(huán)境（created）。很顯然，這三種形態(tài)的轉(zhuǎn)變就是一個(gè)人的主觀能動(dòng)性不斷顯現(xiàn)的過程。社會(huì)認(rèn)知理論中的幾個(gè)要素其實(shí)體現(xiàn)的就是這些狀態(tài)的轉(zhuǎn)變機(jī)理：從模仿他人（social modeling）開始，這個(gè)模仿甚至可能包括語言的模仿（verbal modeling）和思維方式的模仿（cognitive modeling），其后果是被環(huán)境控制，成為環(huán)境塑造出來的人�？墒�，每個(gè)人都可以進(jìn)行自我調(diào)節(jié)（self-regulation），去克服環(huán)境中的不利因素，達(dá)到自己的目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)選擇環(huán)境和創(chuàng)造環(huán)境的狀態(tài)。這個(gè)自我調(diào)節(jié)里面包含很多環(huán)節(jié)，在其理論的細(xì)節(jié)中均一一進(jìn)行了闡述。而在達(dá)到目標(biāo)狀態(tài)之后，個(gè)體就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的自我效能感，增強(qiáng)對(duì)生活的應(yīng)變能力。班杜拉做了無數(shù)的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)，也做了很多實(shí)地研究以及培訓(xùn)項(xiàng)目，不斷挖掘和補(bǔ)充該理論包含的變量之間的每一個(gè)連接，最終把社會(huì)認(rèn)知理論發(fā)展成一個(gè)可以解釋、預(yù)測并改變?nèi)祟愋袨榈膫ゴ罄碚摗?nbsp;
而關(guān)于“偶然”在生命軌跡中的重要作用，班杜拉的故事更為精彩。他成為心理學(xué)家是一個(gè)偶然，因?yàn)樗�原來打算主修生物學(xué)，但那天他到學(xué)校太早，要上的英語課還沒開始，他便隨手翻了一下課程表，發(fā)現(xiàn)有一門心理學(xué)課程已經(jīng)開課，于是他就注冊了那門課，結(jié)果就與他未來的職業(yè)相遇了。而他在讀博士期間遇到他的另一半也純屬偶然。那個(gè)星期天上午他和他的朋友去打高爾夫球卻遲到了，于是被安排在下午打，結(jié)果就碰上了在他們之前打球的兩個(gè)女孩。他和其中一個(gè)女孩一見如故，立刻就確定了伴侶關(guān)系。雖然偶然性這個(gè)因素在社會(huì)認(rèn)知理論中并沒有被清晰地定義或強(qiáng)調(diào)，但對(duì)于班杜拉要回答的宏大研究問題（人與社會(huì)環(huán)境的關(guān)系）來說，也是解釋人可以擺脫日常軌跡、把握命運(yùn)方向的一個(gè)角度。 
再看看巴里·斯托提出非理性承諾升級(jí)理論（theory of escalation of commitment）的經(jīng)過，與前面所說的也有異曲同工之妙。他是1973年夏天在法國度假時(shí)坐在咖啡吧里看報(bào)紙時(shí)得到的靈感，而這個(gè)靈感其實(shí)已經(jīng)在他的腦海中隱藏了許多時(shí)日，只是一條新聞突然觸發(fā)了它而已。這條新聞就是有關(guān)美軍陷入越戰(zhàn)的漩渦，群眾游行，幾屆政府發(fā)誓撤軍卻總是不能自拔的報(bào)道。斯托關(guān)注這條新聞、關(guān)注越戰(zhàn)的進(jìn)展，與他自己當(dāng)年通過上大學(xué)逃避服兵役的經(jīng)歷和他對(duì)其他學(xué)生的觀察有關(guān)。他覺得其實(shí)這樣的現(xiàn)象，即一件事開始之后，雖然失敗的苗頭不斷，但還是繼續(xù)進(jìn)行下去，并不是一個(gè)孤立的現(xiàn)象，可能在其他領(lǐng)域如投資、工作，甚至婚姻中都普遍存在。他于是開始思考這個(gè)現(xiàn)象的本質(zhì)及其可能出現(xiàn)的原因，并著手設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)來對(duì)自己的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果得到實(shí)證數(shù)據(jù)的支持。 
之后他又開始搜集在實(shí)際生活中出現(xiàn)的例子，結(jié)果發(fā)現(xiàn)每天的報(bào)紙、電視、新聞、報(bào)道中，這樣的例子幾乎比比皆是。比如1986年在溫哥華召開的世界博覽會(huì)，從一開始7 800萬美元的預(yù)算，到后來變成15億美元，顯然是一個(gè)承諾不斷追加的過程。在回溯這個(gè)案例的過程中，斯托及其合作者發(fā)現(xiàn)，承諾升級(jí)是一個(gè)在時(shí)間軸上慢慢展開的過程，存在幾個(gè)階段。與此同時(shí)，承諾升級(jí)的原因并不只是與經(jīng)濟(jì)因素有關(guān)，更與行為和社會(huì)因素有關(guān)。在此基礎(chǔ)上，他們修正并拓展了原來的理論，加入了時(shí)間因素。 
以此模型再去解讀另一個(gè)歷史事件，即20世紀(jì)60年代中期發(fā)生在長島照明公司興建核電站的案例，也解釋得通。該公司一開始的預(yù)算為7 000美元，并預(yù)計(jì)在1973年建成核電站�？墒亲蚤_工后，年復(fù)一年，都沒有達(dá)到預(yù)計(jì)的目標(biāo)，結(jié)果一直拖到1989年，總共花費(fèi)了55億美元才完工。更詭異的是，這個(gè)核電站從來沒有投入使用，最后以1美元的價(jià)格賣給了紐約州政府。這基本上也是一個(gè)承諾惡性升級(jí)的典型例子。 
從研究個(gè)體為什么會(huì)陷入承諾升級(jí)的怪圈，到發(fā)現(xiàn)該現(xiàn)象在其他層面（團(tuán)隊(duì)、企業(yè)、政府）出現(xiàn)的普遍性，從而使該理論增強(qiáng)了解釋現(xiàn)象的能力、擴(kuò)大了范圍，似乎是使一個(gè)理論成為經(jīng)典的必經(jīng)途徑。提出資源基礎(chǔ)理論的杰伊·巴尼對(duì)此也有相當(dāng)?shù)墓沧R(shí)。 
巴尼在陳述自己提出資源基礎(chǔ)理論的過程中，談到他最崇拜的理論范本，是曼瑟爾·奧爾森（Mancur Olson）的《集體行動(dòng)的邏輯》一書。在該書中，奧爾森從一個(gè)簡單的概念——公共物品——出發(fā)，編織了一塊令人耳目一新的理論地毯，不僅可以解釋小群體行為，也可以解釋工會(huì)的行為，乃至社會(huì)上階級(jí)沖突的演變。而且這些解釋還具有意料之外、情理之中的效果。為了使自己的理論達(dá)到如此水準(zhǔn)，巴尼真可謂是經(jīng)歷了一個(gè)“路漫漫其修遠(yuǎn)兮，吾將上下而求索”的過程。 
在經(jīng)典管理理論的提出者中，巴尼算是比較年輕的一位。長期以來盤旋在他腦海中的核心問題只有一個(gè)，那就是：“為什么有些企業(yè)業(yè)績好，而另外一些企業(yè)業(yè)績差？”但這個(gè)問題已經(jīng)被前輩學(xué)者從多種角度回答過了，比如波特的戰(zhàn)略五力理論、威廉姆森的交換經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，等等。他一一研讀前人的著作，卻總是覺得非常不滿足。 
這個(gè)問題背后的哲學(xué)問題其實(shí)來自巴尼早年對(duì)社會(huì)不平等現(xiàn)象的觀察。這個(gè)不平等包含兩個(gè)重要的維度：一個(gè)是起點(diǎn)的不平等，一個(gè)是結(jié)果的不平等。起點(diǎn)可以是家庭背景、社會(huì)階層，也可以是個(gè)體的天資和才能；結(jié)果可以是金錢和地位，也可以是名氣和受人敬仰。組合有以下四種：（1）起點(diǎn)不平等，結(jié)果也不平等；（2）起點(diǎn)不平等，結(jié)果平等；（3）起點(diǎn)平等，結(jié)果不平等； 
（4）起點(diǎn)平等，結(jié)果也平等。巴尼的直覺告訴他，中間兩種狀態(tài)都是不合理的。而第一種狀態(tài)，雖然遭到許多學(xué)者的質(zhì)疑，卻可能是一種合理的存在。這里的起點(diǎn)，他認(rèn)為可以用資源來代表，假如一個(gè)人或一家企業(yè)擁有特別的資源，這些資源有價(jià)值、稀缺、難以模仿且不可替代的話，那么通過這些資源所得到的結(jié)果也就應(yīng)該是不一樣的。這不僅可以解釋為什么有些企業(yè)成功而另一些企業(yè)失敗，而且可以得出一個(gè)結(jié)論，那就是對(duì)于沒有競爭優(yōu)勢（缺乏獨(dú)特資源）的企業(yè)來說失敗其實(shí)是件好事，它能促使企業(yè)注重于開發(fā)自己獨(dú)特的資源，對(duì)社會(huì)的進(jìn)步有積極的意義。 
當(dāng)然這個(gè)頓悟的產(chǎn)生是巴尼廣泛閱讀經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)著作，以及多年來與偉大學(xué)者如威廉姆森、大前研一等交流、討論、辯論的結(jié)果。這個(gè)理論的提出也實(shí)現(xiàn)了巴尼自己關(guān)于優(yōu)秀理論的界定。我們現(xiàn)在也相當(dāng)認(rèn)同從這個(gè)理論推導(dǎo)出來的結(jié)論：其實(shí)社會(huì)上存在結(jié)果的不平等是平常自然的現(xiàn)象，而且這種不平等可能對(duì)大家（包括受益者和非受益者）都有好處。如果企業(yè)因?yàn)槠渥吭降哪芰�可以滿足客戶的需求而獲得了更多的收益，那么這種結(jié)果的不平等其實(shí)與最大化社會(huì)福祉的理念具有完美的一致性。 


如此引人入勝的故事在《管理學(xué)中的偉大思想——經(jīng)典理論的開發(fā)歷程》一書中比比皆是，除了之前提過的學(xué)者之外，還有以下這些管理大家：克里斯·阿吉里斯（Chris Argyris）、亨利·明茨伯格（Henry Mintzberg）、羅伯特·福爾杰（Robert Folger）、愛德華·弗里曼（Edward Freeman）、邁克爾·弗里斯（Michael Frese）、格雷格·奧爾德姆（Greg Oldham）、理查德·哈克曼（Richard Hackman）、安妮·赫夫（Anne Huff）、杰弗瑞·普費(fèi)弗（Jeffery Pfeffer）、維克多·弗魯姆（Victor Vroom）、卡爾·維克（Karl Weick）、特倫斯·米切爾（Terrence Mitchell）、悉尼·溫特（Sidney Winter），等等。 


這本書的兩位編纂者也是管理學(xué)界鼎鼎大名的教授，他們在最后一章中總結(jié)了這些經(jīng)典理論成型的幾個(gè)要素，非常精彩。 
首先，理論的提出基于對(duì)現(xiàn)象的觀察和由此引起的困惑或者不安。這個(gè)現(xiàn)象對(duì)于普通人可能沒什么深意，但是對(duì)于一個(gè)敏銳的學(xué)者，聯(lián)系到個(gè)人的體驗(yàn)和經(jīng)歷，卻可能產(chǎn)生相當(dāng)劇烈的沖擊，從而喚起思考、質(zhì)問和爭論。 
之后就是一個(gè)尋找和搜集資料及證據(jù)的過程，目的是解答自己心中的困惑。在這個(gè)過程中，一方面，學(xué)者們向同行、同事和領(lǐng)域中的著名人士請教，與其溝通、辯論，進(jìn)行頭腦風(fēng)暴；另一方面，他們自己做實(shí)驗(yàn)、找案例、到企業(yè)中調(diào)研，以找到數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)自己一開始的猜想。在這個(gè)過程中，他們必須帶著平常心、中立的態(tài)度、不偏不倚的眼光，來客觀地判斷每一個(gè)數(shù)據(jù)的含義及其解釋，并且修正原來的假設(shè)。 
接著再開展系統(tǒng)、深入的研究以拓寬理論適用的范圍，并挖掘理論成立之下的運(yùn)作機(jī)理和操作機(jī)制。這些研究可以在實(shí)驗(yàn)室里進(jìn)行，也可以在企業(yè)組織活體中進(jìn)行，還可以通過二手?jǐn)?shù)據(jù)或者檔案研究進(jìn)行。當(dāng)然，也可以多種研究方法并用來全面系統(tǒng)地檢驗(yàn)理論。在此過程中，學(xué)者們不斷地修改、補(bǔ)充、完善理論。 
最后就是理論的發(fā)表和傳播。但是一個(gè)有生命力的理論其實(shí)一直都處于生長之中，就是在發(fā)表之后，也可以有新的事實(shí)和數(shù)據(jù)出現(xiàn)，因此管理理論幾乎沒有蓋棺定論的時(shí)候。書中的每一位學(xué)者對(duì)自己理論的態(tài)度都是開放式的。 
而我自己對(duì)理論產(chǎn)生進(jìn)行的簡單歸納是： 


深刻觀察組織實(shí)踐和個(gè)體經(jīng)歷 
敏銳地捕捉思想火花 
大膽地提出管理假設(shè) 
小心地求證邏輯關(guān)系 
并在此基礎(chǔ)上提煉出經(jīng)得起檢驗(yàn)的管理思想 


此外，給我印象深刻的就是這本書中多數(shù)理論的發(fā)表都經(jīng)過艱難曲折的過程，都有被拒稿的痛苦，有的甚至經(jīng)過十多年的歷練才得以發(fā)表。但是，他們都說，孜孜不倦地發(fā)展理論的動(dòng)力其實(shí)不是來自可以發(fā)表，而是來自對(duì)問題的執(zhí)迷。提出理論是對(duì)自己心里念念不忘的問題的一個(gè)交代，是緩解自身緊張狀態(tài)的有效方法。 
這本書仿佛是一個(gè)聚寶盆，不僅讓讀者瞥見偉大思想本身，而且還看清其來龍去脈。真可謂是獨(dú)樹一幟，蔚為壯觀！ 
2017年1月于美國西雅圖，載于《管理視野》第09期