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中國法院審理洗錢罪實(shí)務(wù)和案例判決書精選 
定 價(jià)：98 元
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本書給從事銀行實(shí)務(wù)的行業(yè)內(nèi)外各個(gè)層級的人士提供基本的參考資料，另一方面也藉此對銀行業(yè)從業(yè)人員通過對法律法規(guī)的了解和典型案例的解讀，對目前多發(fā)的形形色色針對商業(yè)銀行的刑事犯罪加以系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)了解從而提高防范和防護(hù)意識(shí)。希望實(shí)務(wù)界從這些已經(jīng)發(fā)生的大大小小案例所付出的血和淚的教訓(xùn)中，學(xué)習(xí)如何從法律上自覺保護(hù)銀行的資產(chǎn)以及相關(guān)從業(yè)人員自身的安全。
序
陳興良北京大學(xué)法學(xué)院興發(fā)巖梅講席教授、博士生導(dǎo)師。
金融犯罪在當(dāng)前我國司法實(shí)踐中呈現(xiàn)出多發(fā)常見的特征，而且因?yàn)榻鹑诜缸锱c金融活動(dòng)密切相關(guān)，并深深地嵌入金融業(yè)務(wù)的整個(gè)過程。金融活動(dòng)本身所具有的復(fù)雜性和專業(yè)性，決定了金融犯罪在認(rèn)定上的疑難性。在某種意義上說，我們對金融犯罪的實(shí)務(wù)了解與理論認(rèn)知都是有所欠缺的。在這種情況下，北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所高級合伙人金賽波律師組織編寫了《金融犯罪法律研究系列》，并邀請我為這套叢書寫序，我感到十分高興和榮幸。
《金融犯罪法律研究系列》選擇了金融犯罪的主要罪名，以判決書精選的方式，呈現(xiàn)金融犯罪定罪量刑的實(shí)際狀況，對于了解金融犯罪的司法實(shí)踐和從事刑法理論研究，具有十分重要的參考價(jià)值。在我國刑法中，金融犯罪包括《刑法》分則第三章第四節(jié)規(guī)定的破壞金融管理秩序罪和第五節(jié)規(guī)定的金融詐騙罪。這兩類犯罪的共同特點(diǎn)是發(fā)生在金融領(lǐng)域，而不同之處在于破壞金融管理秩序罪屬于行政犯，而金融詐騙罪則屬于自然犯。當(dāng)然，即使是金融詐騙罪也不是純正的自然犯，而是與金融業(yè)務(wù)具有密切的相關(guān)性。因此，金融犯罪具有其自身的特殊性，如果沒有對金融業(yè)務(wù)的深入了解，就難以理解金融犯罪的性質(zhì)。相對于其他犯罪而言，金融犯罪是較為專業(yè)的一種犯罪現(xiàn)象，具有金融性和犯罪性的復(fù)合性質(zhì)。在這種情況下，需要同時(shí)具備相當(dāng)?shù)慕鹑谥R(shí)和刑法知識(shí)才能深刻地把握金融犯罪的構(gòu)成要件，從而為金融犯罪的定罪量刑提供根據(jù)。
為方便我寫序，金賽波律師給我寄來了該叢書的一本樣書，這就是該叢書的第一本《中國法院審理洗錢罪實(shí)務(wù)和案例判決書精選》。洗錢罪在金融犯罪中并不是一個(gè)十分突出的罪名，但在社會(huì)生活中具有較高的知名度。尤其是隨著《刑法修正案》不斷擴(kuò)展洗錢罪的上游犯罪的范圍，洗錢罪與《刑法》第312條規(guī)定的掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪之間的關(guān)系呈現(xiàn)出此消彼長的趨勢，洗錢罪的重要性也隨之提高。正好我對洗錢罪也頗有興趣。在《判例刑法學(xué)》一書中我專門對汪照洗錢案進(jìn)行過研究，初涉洗錢罪�，F(xiàn)在正好又要對洗錢罪進(jìn)行專題研究，收到金賽波律師寄來的《中國法院審理洗錢罪實(shí)務(wù)和案例判決書精選》一書，為我的研究提供了案例資料，頗有如魚得水的感覺。翻看該書，主要內(nèi)容是收集了數(shù)十份洗錢罪的判決書，按照上游犯罪的類型進(jìn)行分類，由此編纂而成。該書雖然只是洗錢罪的判決書的匯集，但對于我們了解司法實(shí)踐中洗錢罪的定罪量刑情況具有極大的助益。這里涉及案例的指導(dǎo)作用問題，值得進(jìn)一步思考。
我國是一個(gè)成文法國家，尤其是在刑法領(lǐng)域，基于罪刑法定原則，定罪量刑都必須嚴(yán)格以刑法規(guī)定為根據(jù)。當(dāng)然，“兩高”司法解釋在定罪量刑中也發(fā)揮了相當(dāng)大的作用。但是，法官在刑事審判活動(dòng)中，還是會(huì)參考既往案例。尤其是那些較為陌生的犯罪，如何正確定罪沒有把握的，更會(huì)去參考其他法院已經(jīng)審結(jié)的案例。這種對于已結(jié)案例的參照性，是司法活動(dòng)的特點(diǎn)所決定的。在這種情況下，對已經(jīng)審結(jié)的典型案例進(jìn)行廣泛的收集和編纂，就成為一項(xiàng)具有重要意義的工作。當(dāng)前，“兩高”建立了案例指導(dǎo)制度，分別頒布指導(dǎo)性案例。這些指導(dǎo)性案例是司法機(jī)關(guān)在處理同類案件的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)參照執(zhí)行的，因此，具有一定的拘束力。除了指導(dǎo)性案例以外，還有最高人民法院相關(guān)業(yè)務(wù)庭室在《刑事審判參考》等業(yè)務(wù)指導(dǎo)刊物上肯定的權(quán)威案例，最高人民法院通過《公報(bào)》等媒體刊登的典型案例，以及各省高級人民法院頒布的參考案例等。應(yīng)該說，這些案例對于司法活動(dòng)都具有一定的指導(dǎo)作用。當(dāng)然，這些案例還是不能完全滿足司法機(jī)關(guān)的審判活動(dòng)。因此，還需要其他非官方收集和編纂的各種案例加以必要的補(bǔ)充。例如，學(xué)者為滿足教學(xué)之需而編輯的各種教學(xué)案例，以及為滿足司法實(shí)務(wù)和理論研究之需而編纂的各種案例匯集，都具有各自的價(jià)值。我認(rèn)為，在案例編纂上應(yīng)當(dāng)提倡百花齊放，調(diào)動(dòng)各方面的積極性。金賽波律師組織編纂的《金融犯罪法律研究系列》，就是律師群體在案例編纂上所做出的貢獻(xiàn)，這是值得充分肯定的。
《金融犯罪法律研究系列》的出版，使這些散落的案例以集約的方式呈現(xiàn)在讀者面前，對于提升金融犯罪的審判水平和律師的辯護(hù)能力具有重要意義。對于這些案件的控辯審各方參與者來說，也是具有價(jià)值的一件事情。通過將這些案例公之于眾，使這些案件參與者的工作效果不僅及于個(gè)案，而且對于此后處理類似案件具有參考價(jià)值。在這個(gè)意義上說，案例編纂工作是功德無量的一項(xiàng)善舉。我期待著《金融犯罪法律研究系列》以金融犯罪個(gè)罪的形式逐本出版，并向讀者鄭重推薦該叢書。
是為序。
謹(jǐn)識(shí)于昆明濱江俊園寓所
2016年8月8日
編者序
金賽波律師，法學(xué)博士。
收到陳興良教授電子郵件發(fā)來的為我新叢書專門寫的總序后，編者忽然覺得還有幾句話要寫在下面。
首先，最近因?yàn)榕既坏囊蛩�，�?jīng)過幾家銀行職員的強(qiáng)力推薦，我為該銀行的幾個(gè)客戶在與銀行從事業(yè)務(wù)中因觸犯刑事法律的案件出庭擔(dān)任其辯護(hù)律師，通過詳細(xì)批閱案件卷宗，仔細(xì)檢視公訴人提交給法庭的證據(jù)，經(jīng)細(xì)致詢問當(dāng)事人有關(guān)商業(yè)交易的詳細(xì)情形，又經(jīng)過仔細(xì)研究法律和過往案例，特別是在起草辯護(hù)詞時(shí)和律師團(tuán)隊(duì)的討論，我突然間發(fā)現(xiàn)實(shí)際刑事偵查機(jī)關(guān)包括既刑事警察和擔(dān)任出庭公訴人的檢察官，也包括即使從事刑事審判多年的法官，還有我的律師同行們，而對于復(fù)雜的特別是跨境的國際商業(yè)和金融交易中混雜的刑事犯罪居然是不甚了解的。其原因就正是因?yàn)樗麄儗υ摰葒H商業(yè)和金融的游戲規(guī)則包括法律的和實(shí)務(wù)的及國際慣例都并不甚了解，對其中已運(yùn)行了數(shù)百年的精微之處實(shí)際也不甚了解。反過來我也發(fā)現(xiàn)，從事商業(yè)和金融行業(yè)的人又對于與他們每天從事的業(yè)務(wù)息息相關(guān)的刑事犯罪領(lǐng)域的法律法規(guī)也所知不多。這種狀況引起了我的驚奇。
其次，基于近二十來年專業(yè)從事跨境商業(yè)和金融糾紛的處理經(jīng)驗(yàn)，特別是對跨境復(fù)雜商業(yè)和金融欺詐案件和刑事犯罪包括洗錢案件的處理實(shí)務(wù)，我又發(fā)現(xiàn)目前境內(nèi)外金融創(chuàng)新十分快速（因?yàn)榻鹑诘纳?shí)際在于不斷地創(chuàng)新），導(dǎo)致目前商業(yè)和金融的創(chuàng)新產(chǎn)品結(jié)構(gòu)越來越復(fù)雜，特別是那些跨境的結(jié)構(gòu)性和架構(gòu)性的商業(yè)和金融產(chǎn)品，因?yàn)槠浔旧砘趪H慣例或?qū)崉?wù)，或跨越多國多地的法律和實(shí)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致即使浸淫其中多年的專業(yè)人士也實(shí)難完全了解其中奧秘。我在辦理案件的過程中也不斷碰到警察、檢察官和法官對我抱怨說有時(shí)實(shí)在看不懂目前的金融產(chǎn)品。更不要說一般的普通百姓了。這也是一個(gè)不可否認(rèn)的事實(shí)。
其三，我在法律出版社出版的《金融法律實(shí)務(wù)系列》編寫到今天已經(jīng)是出版到超過12本書，該套書按照我自己大致的編寫計(jì)劃，大約我自己還要寫上十來本（如果機(jī)緣還讓我寫得下去的話），加上我約的其他作者的書，這個(gè)系列應(yīng)該還有不少本書要出版。這次又要增加一個(gè)專門針對金融犯罪特別是復(fù)雜跨境的商業(yè)和金融犯罪的法律實(shí)務(wù)系列。于我當(dāng)然是有自知之明知道自己不可能一個(gè)人能有時(shí)間和精力及資源來做得成的。光應(yīng)付我手頭承接客戶的案件和答應(yīng)編寫的書籍就已經(jīng)有心無力了。所以，這還得各位有興趣的人來共同參與。我只是出個(gè)主意，搭個(gè)手而已。目前也已經(jīng)有不少朋友已初步答應(yīng)了參與的。這個(gè)要等我們慢慢編寫出版出來。
其四，我一直以來就說我的心愿就是特愿意做這個(gè)“地”。稍稍花點(diǎn)力氣將地上的雜草灌木撥開，或者將野草燒掉一些使地上有些草灰作為將來的肥料，將一塊長滿野草的生地稍加整理，看上去大概就是一塊各位可以接著種點(diǎn)什么的地。至于我自己，由于學(xué)力和能力有限，所以就很高興以我的能力來做成這點(diǎn)地也就不錯(cuò)了，各位要是實(shí)在看不上用不上，就讓他這么著再荒蕪了也無妨，我是在實(shí)在沒有時(shí)間力氣和本事再接著種好這地了，況且這地本來也就是荒著的啊。我實(shí)在也就是自以為可以做個(gè)小開頭的。
現(xiàn)在倒得著我所尊敬的前輩陳興良教授的鼓勵(lì)，也是精神為之一振，更起勁地來接著開這塊荒地了。也算是接在陳教授后面寫點(diǎn)文字在這套書前面作為一個(gè)交代云云。
目錄
第一部分
刑法洗錢罪的定罪和量刑陳興良金賽波
第二部分洗錢罪案例
一、上游犯罪為破壞金融管理秩序犯罪、
金融詐騙犯罪的洗錢犯罪案件
1.福建省漳州市中級人民法院“林金海、顏瑞強(qiáng)、林金池集資詐騙罪案”一審刑事判決書【2014年4月6日】
2.最高人民法院“澳大利亞和新西蘭銀行（中國）有限公司上海分行與寧波寧興天博國際貿(mào)易有限公司、永聯(lián)貿(mào)易有限公司、寧波保稅區(qū)盛通國際貿(mào)易有限公司、招商銀行股份有限公司寧波分行信用證欺詐糾紛案”再審民事裁定書【2013年12月18日】
3.浙江省溫州市中級人民法院“李某丑、李某甲集資詐騙罪，李志孝洗錢罪案”一審刑事判決書【2014年12月30日】
4.上海市第一中級人民法院“被告人張某犯洗錢罪案”一審刑事判決書【2011年9月2日】
5.江蘇省南京市雨花臺(tái)區(qū)人民法院“李洋與鄭某、崔紅俊、宋某甲信用卡詐騙罪、洗錢罪案”一審刑事判決書【2013年8月6日】
6.江蘇省南京市中級人民法院“上訴人崔紅俊與原審被告人鄭磊、李洋、宋某某信用卡詐騙、洗錢案”二審刑事判決書【2014年8月12日】
7.內(nèi)蒙古自治區(qū)海拉爾鐵路運(yùn)輸法院“周太康等9人出售、購買假幣、洗錢罪案”一審刑事判決書【2014年2月11日】
8.黑龍江省哈爾濱鐵路運(yùn)輸中級法院“周太康等出售假幣罪案”二審刑事裁定書【2014年4月3日】
9.云南省曲靖市師宗縣人民法院“茍麗娥洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年6月15日】
10.浙江省溫州市洞頭縣人民法院“呂某犯洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年 8月25日】
11.上海市虹口區(qū)人民法院“潘儒民等洗錢罪案”一審刑事判決書【2007年10月22日】
12.浙江省溫州市樂清市人民法院“吳某洗錢罪案”一審刑事判決書【2013年12月30日】
13.浙江省溫州市樂清市人民法院“張慈艷、張某甲非法吸收公眾存款罪，葉某甲洗錢罪案”再審刑事判決書【2014年9月26日】
二、上游犯罪為合同詐騙的洗錢犯罪案件
浙江省寧波市鄞州區(qū)人民法院“陳某某與余某某借款案”一審民事判決書【2011年3月4日】
三、上游犯罪為毒品犯罪所得資金的犯罪案件
1.廣東省廣州市海珠區(qū)人民法院“汪照洗錢罪案”一審刑事判決書【2004年2月9日】
2.浙江省麗水市龍泉市人民法院“李某洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年10月15日】
四、上游犯罪為組織、領(lǐng)導(dǎo)、參與黑社會(huì)
性質(zhì)組織罪的犯罪案件
1.山東省萊西市人民法院“尉某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年8月6日】
2.山東省青島市中級人民法院“尉某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、洗錢罪案”二審刑事裁定書【2015年10月31日】
五、上游犯罪為貪污受賄的犯罪案件
1.山東省高級人民法院“董征勇、潘承平貪污罪、受賄罪、洗錢罪案”二審刑事裁定書【2014年11月17日】
2.廣東省珠海市中級人民法院“黃振輝洗錢罪案”二審刑事判決書【2014年3月11日】
3.江蘇省蘇州市中級人民法院“季某、劉某甲犯貪污罪案”二審刑事判決書【2014年9月24日】
4.上海市第一中級人民法院“許某某犯洗錢罪案”二審刑事裁定書【2011年12月20日】
5.湖北省荊州市中級人民法院“王松華巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪案”一審刑事判決書【2015年6月5日】
6.重慶市第二中級人民法院“被告人晏某受賄、被告人付某洗錢罪案”一審刑事判決書【2008年8月1日】
7.四川省德陽市中級人民法院“娛音公司、譚某某犯串通投標(biāo)罪、洗錢罪案”二審刑事裁定書【2015年2月9日】
8.廣東省珠海市中級人民法院“趙某洗錢罪案”二審刑事裁定書【2014年3月14日】
9.重慶市第二中級人民法院“趙某受賄罪案”再審刑事判決書【2015年10月16日】
10.福建省永春縣人民法院“林某某洗錢罪、偽證罪案”一審刑事判決書【2014年12月18日】
11.河北省邯鄲市大名縣人民法院“王某甲犯洗錢罪案”一審刑事判決書【2013年3月18日】
12.重慶市江北區(qū)人民法院“王某某洗錢罪案”一審刑事裁定書【2012年1月5日】
六、洗錢刑事犯罪作為民事糾紛案件的抗辯
重慶市高級人民法院“重慶宏邁物資有限責(zé)任公司與重慶市嘉瑞房地產(chǎn)開發(fā)（集團(tuán)）有限公司、重慶渝亞房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)有限公司、鄭志橋、李凱、張新農(nóng)、魏強(qiáng)等借款合同案”一審糾紛民事判決書【2014年2月17日】
七、保險(xiǎn)公司以員工違反反洗錢義務(wù)而
解除勞動(dòng)合同關(guān)系
上海市浦東新區(qū)人民法院“李伊與中宏人壽保險(xiǎn)有限公司保險(xiǎn)代理合同案”一審民事判決書【2014年2月17日】
八、銀行從事存貸款業(yè)務(wù)中未履行反洗錢義務(wù)
對客戶造成損失后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
1.四川省成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院“彭賢瑾與中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司儲(chǔ)蓄存款合同案”一審民事判決書【2014年12月5日】
2.上海市嘉定區(qū)人民法院“王愷與中國銀行股份有限公司、上海市南翔支行儲(chǔ)蓄存款合同糾紛案”一審民事判決書【2014年6月4日】
3.甘肅省張掖市甘州區(qū)人民法院“中國建設(shè)銀行股份有限公司張掖分行與龍超合同糾紛案”一審民事判決書【2013年8月5日】
九、洗錢罪和掩飾、隱瞞犯罪所得罪犯罪案件
1.湖南省湘潭市中級人民法院“被告人黃再忠、郭某某、黃某某犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪案”二審刑事判決書【2015年6月9日】
2.浙江省溫州市瑞安市人民法院“沈春萱掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪案”一審刑事判決書【2014年5月19日】
第三部分反洗錢法律、法規(guī)
一、法律
中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：全國人民代表大會(huì)文號：主席令第83號發(fā)布日期：1997年3月 14日實(shí)施日期：1997年10月1日）
中華人民共和國反恐怖主義法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：全國人大常委會(huì)文號：主席令第36號發(fā)布日期：2015年12月27日實(shí)施日期：2016年1月1日）
中華人民共和國禁毒法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：全國人大常委會(huì)文號：主席令第79號發(fā)布日期：2007年12月29日實(shí)施日期：2008年6月1日）
中華人民共和國中國人民銀行法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：全國人大常委會(huì)文號：主席令第12號發(fā)布日期：2003年12月27日實(shí)施日期：1995年3月18日）
中華人民共和國反洗錢法
（發(fā)布機(jī)關(guān)：全國人大常委會(huì)文號：主席令第56號發(fā)布日期：2006年10月31日實(shí)施日期：2007年1月1日）
二、行 政 法 規(guī)
國務(wù)院關(guān)于支持沿邊重點(diǎn)地區(qū)開發(fā)開放若干政策措施的意見（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：國務(wù)院文號：國發(fā)〔2015〕72號發(fā)布日期：2015年12月29日實(shí)施日期：2015年12月25日）
國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展電子商務(wù)加快培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)力的意見（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：國務(wù)院文號：國發(fā)〔2015〕24號發(fā)布日期：2015年5月4日實(shí)施日期：2015年5月4日）
中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：國務(wù)院文號：國務(wù)院令第478號發(fā)布日期：2006年11月11日實(shí)施日期：2006年12月11日）
國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行關(guān)于明確對農(nóng)村信用社監(jiān)督管理職責(zé)分工指導(dǎo)意見的通知（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：國務(wù)院辦公廳文號：國辦發(fā)〔2004〕48號發(fā)布日期：2004年6月 5日實(shí)施日期：2004年6月5日）
三、司 法 解 釋
最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
（發(fā)布機(jī)關(guān)：最高人民法院文號：法釋〔2009〕15號發(fā)布日期：2009年11月4日實(shí)施日期：2009年11月11日）
最高人民法院關(guān)于審理騙購?fù)鈪R、非法買賣外匯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：最高人民法院文號：法釋〔1998〕20號發(fā)布日期：1998年8月 28日實(shí)施日期：1998年9月1日）
四、部 門 規(guī) 章
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第118號發(fā)布日期：2015年10月29日
實(shí)施日期：2015年12月1日）
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第3號發(fā)布日期：2015年10月19日
實(shí)施日期：2009年10月1日）
保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第3號發(fā)布日期：2015年10月19日
實(shí)施日期：2009年10月1日）
保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2015年第3號發(fā)布日期：2015年10月19日
實(shí)施日期：2009年10月1日）
境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第116號發(fā)布日期：2015年6月26日實(shí)施日期：2015年8月1日）
涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國人民銀行公安部安全部文號：中國人民銀行公安部國家安全部令〔2014〕第1號發(fā)布日期：2014年1月10日
實(shí)施日期：2014年1月1日）
證券投資基金銷售管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第91號發(fā)布日期：2013年3月15日實(shí)施日期：2013年6月1日）
證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布日期：2010年9月1日實(shí)施日期：2010年10月1日）
非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2010〕第2號發(fā)布日期：2010年6月14日實(shí)施日期：2010年10月1日）
保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2009年第4號發(fā)布日期：2009年9月25日
實(shí)施日期：2009年10月1日）
金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國人民銀行中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國人民銀行中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2007〕第2號發(fā)布日期：2007年6月21日實(shí)施日期：2007年8月1日）
金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2007〕第1號
發(fā)布日期：2007年6月11日實(shí)施日期：2007年6月11日）
個(gè)人外匯管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2006〕第3號
發(fā)布日期：2006年12月25日實(shí)施日期：2007年2月1日）
金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2006〕第2號
發(fā)布日期：2006年11月14日實(shí)施日期：2007年3月1日）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2006〕第1號
發(fā)布日期：2006年11月14日實(shí)施日期：2007年1月1日）
商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機(jī)關(guān)：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2005年第2號發(fā)布日期：2005年9月24日
實(shí)施日期：2005年11月1日）
五、國 際 公 約
聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約（節(jié)錄）
（締約時(shí)間：2000年11月15日）
聯(lián)合國反腐敗公約（節(jié)錄）
（締約時(shí)間：2003年10月31日）
制止向恐怖主義提供資助的國際公約
（締約時(shí)間：1999年12月9日）
聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約
（締約時(shí)間：1988年12月19日）
附錄一本書判決書漢語拼音索引
附錄二本書關(guān)鍵詞漢語拼音索引
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