工欲善其事，必先利其器 
第二版序言 
2010年，筆者出版了一部名為《論法學(xué)研究方法》的著作，里面收錄了自己多年來有關(guān)法學(xué)研究方法的演講和對話，也將自己散見于各部著作中有關(guān)法學(xué)方法的序言進行了整合。該書面世之后，引起了法學(xué)界同行的注意，也受到了法學(xué)研究生們的歡迎。迄今為止，有二十余所法學(xué)院系將該書作為研究學(xué)習(xí)論文寫作的參考書或教科書。筆者也先后受到十余所法學(xué)院系的邀請，為法學(xué)研究生和青年教師教授法學(xué)研究方法。 
這部著作之所以受到青睞，根本原因在于我國法學(xué)研究正在經(jīng)歷深刻的方法轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)的規(guī)范法學(xué)方法受到越來越普遍的質(zhì)疑，而新引入的實證方法也因為沒有顯著的效果而名聲受損，面對中國社會轉(zhuǎn)型期層出不窮的法律問題，法學(xué)界呼喚著一種更為科學(xué)的法學(xué)研究方法。而筆者作為一名部門法學(xué)研究者，從攻讀研究生以來，已經(jīng)在法學(xué)研究領(lǐng)域“摸爬滾打”了近30個年頭，在讀書、做研究、寫論文、出版專著的過程中，經(jīng)歷過艱難而痛苦的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)型，最終找到了一條“從經(jīng)驗上升為理論”的社會科學(xué)研究道路。在該書的字里行間，筆者將從事法學(xué)研究的各種體會都通過一種非學(xué)院式的表述方式進行了記錄。如果說筆者所分析的問題和所得出的結(jié)論可能印有特定的學(xué)科烙印的話，那么，筆者所運用的研究方法則遠遠超越了學(xué)科的界限，成為幾乎所有從事法學(xué)研究的學(xué)人所共同關(guān)注的話題。 
由于所收錄的主要是演講、對話和序言，本書難免存在一些重復(fù)、不精練和不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。不過，與傳統(tǒng)的學(xué)院式風(fēng)格相比，本書所具有的鮮明的口語化特點以及特有的概念化總結(jié)，可能要比一些相關(guān)學(xué)術(shù)論著更容易給讀者留下深刻的印象。甚至在一些場合，有關(guān)研究方法的心得已經(jīng)具有了“格言”的風(fēng)格。這里可以簡要地列舉如下。 
該書告誡法學(xué)研究者要“區(qū)分學(xué)術(shù)和政治”。在一篇演講中，馬克斯·韋伯曾經(jīng)特別強調(diào)要將學(xué)術(shù)和政治區(qū)分開來。中國法學(xué)的最大誤區(qū)是將學(xué)術(shù)和政治不加區(qū)分，學(xué)者不是從事客觀的學(xué)術(shù)活動，而是動輒將自己的政治觀點強加進自己的學(xué)術(shù)研究之中。唯有區(qū)分學(xué)術(shù)與政治，研究者才能進入理論的世界，發(fā)現(xiàn)制度變遷的規(guī)律，提出創(chuàng)新性理論。 
該書提醒研究者應(yīng)“區(qū)分法學(xué)和法制”。法學(xué)家應(yīng)當(dāng)逐漸與立法專家發(fā)生職業(yè)上的分離，法學(xué)家應(yīng)當(dāng)成為一群以學(xué)術(shù)為業(yè)的職業(yè)法學(xué)研究者，立法工作也應(yīng)當(dāng)更多地由民意代表、政治家以及那些職業(yè)立法專家來擔(dān)當(dāng)。 
該書特別強調(diào)“問題是一切科學(xué)研究的邏輯起點”。當(dāng)一個反復(fù)發(fā)生的現(xiàn)象挑戰(zhàn)了某個現(xiàn)有的理論時，一個理論問題便已呈現(xiàn)。我們搜集資料的目的并不是在論文中堆積材料，而是研究西方現(xiàn)有的理論，看它們對我們研究的論題是否具有解釋力，如果沒有解釋力，那么我們的論題便成為一個理論上的問題。 
該書對“問題”的三層含義進行了區(qū)分。“問題”在方法論上具有三層含義：第一個層面的“問題”（questions）是一種淺層次的“疑問”；第二個層面的“問題”（problems）是制度或?qū)嵺`中存在的“缺陷”或者“不足”；第三個層面上的“問題”（issues）則是存在于經(jīng)驗事實背后的“理論問題”。動輒強調(diào)發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題，這是中國人做學(xué)問的傳統(tǒng)，也是無法做出理論創(chuàng)新的方法論根源。唯有將“制度問題”轉(zhuǎn)為“理論問題”，才能從理論層面上討論問題。而不善于將一個個制度問題轉(zhuǎn)化為理論問題，這是中國法學(xué)不成熟的主要標(biāo)志。 
該書建議研究者“小處入手、大處著眼”。也就是要選擇一個可操作的題目來開始我們的研究，但選擇的小題目要能與一個大理論進行學(xué)術(shù)對話。 
該書借用語言學(xué)家王力先生的說法，強調(diào)“先歸納后演繹”�！跋葰w納”意味著從個別到一般，這是提出理論假設(shè)的過程；“后演繹”意味著在提出假設(shè)的基礎(chǔ)上，對理論進行驗證的過程。 
該書指出，研究者應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)一種“概念化”的能力。任何社會科學(xué)都強調(diào)研究經(jīng)驗事實，但同時又重視從經(jīng)驗事實中提出抽象的理論。法學(xué)研究者應(yīng)當(dāng)具有將問題“概念化”、提出新理論的能力。 
該書借用經(jīng)濟學(xué)家張五常的說法，認(rèn)為“一個最蠢的學(xué)者，往往去研究沒有發(fā)生過的問題”。什么是“沒有發(fā)生過的問題”？用社會科學(xué)的語言表達，就是那些沒有出現(xiàn)在經(jīng)驗事實中的問題。對于這些問題，研究者既無法通過考察經(jīng)驗事實來進行“可操作性的描述”，也無法從經(jīng)驗事實出發(fā)提煉出任何富有說服力的理論命題。 
該書強調(diào)理論應(yīng)當(dāng)來源于經(jīng)驗，但要高于經(jīng)驗，也就是“從經(jīng)驗到理論”，面對一個主流的理論，研究者從經(jīng)驗事實中提煉出了新的理論，發(fā)現(xiàn)了該項理論的例外；這種理論的例外慢慢地累積起來，便形成了一種新的理論。 
該書認(rèn)為，研究者要做出理論創(chuàng)新，就必須經(jīng)歷從經(jīng)驗到理論的“驚心動魄的跳躍”。任何開創(chuàng)性的法學(xué)研究都應(yīng)具備兩個基本特征：一是敏銳地發(fā)現(xiàn)中國本土的法制經(jīng)驗，并對這種經(jīng)驗作出深入的總結(jié)和概括；二是在總結(jié)中國法制經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出一般性的概念和理論，從而對這種經(jīng)驗的普遍適用性作出令人信服的論證。從經(jīng)驗事實、問題、中國經(jīng)驗到基本概念和理論的提出，這是一種“驚心動魄的跳躍”，也是社會科學(xué)研究所要達到的最高境界。 
該書強調(diào)“證偽”的重要性，認(rèn)為這是保證理論具有客觀化的基本條件。任何科學(xué)理論都必須有確定的外延和邊界，也就是要有明確的適用范圍。對于研究者來說，清楚地了解其理論對于哪些場合和哪些對象是不適用的，這是標(biāo)志著理論具有客觀性的重要一點。所謂“沒有放之四海而皆準(zhǔn)的真理”，“真理往前再走一步，就是謬誤”，說的都是這個意思。 
該書還反復(fù)提醒研究者“理論創(chuàng)新”的重要性。真正的學(xué)術(shù)大師絕不僅僅是立法建議和改革對策的提出者，而更應(yīng)是法學(xué)思想的提出者和基本理論的創(chuàng)立者。當(dāng)一位著名法學(xué)者不再僅僅滿足于擔(dān)當(dāng)“某某法之父”，而是努力成為“某某理論之父”時，我們距離出現(xiàn)法學(xué)大師的時代就不遙遠了…… 
“工欲善其事，必先利其器”。面對層出不窮的中國法律問題，面對浩如煙海的法學(xué)文獻，研究者要想在法學(xué)研究中做出理論上的貢獻，就必須保持開放豁達的胸襟和與時俱進的精神，改善自己做學(xué)問的方法，逐步學(xué)會從社會生活的經(jīng)驗中發(fā)現(xiàn)規(guī)律、提出理論的方法�！澳サ恫徽`砍柴工�！睂τ谀切┱�在嘗試進入法學(xué)之門的青年學(xué)子而言，對各種法學(xué)方法都加以了解，并進行相應(yīng)的學(xué)術(shù)嘗試，從而發(fā)現(xiàn)一條適合自己的研究路徑，是進入法學(xué)研究世界的必由之路。 
承蒙讀者厚愛，《論法學(xué)研究方法》一書有其特有的生命力。也承蒙法律出版社不棄，該書終于迎來了推出第二版的機會。在這個版本中，筆者在對文字表述進行適度調(diào)整的基礎(chǔ)上，增加了幾篇最新的方法論作品，并將其整合和收錄到文稿之中，以便使讀者了解最新的方法論動態(tài)。筆者要感謝法律出版社學(xué)術(shù)分社的孫東育女士和高山先生，沒有他們的慧眼和支持，本書的第二版是不可能如此順利面世的。筆者要特別感謝法律出版社的韓向臣先生，作為本書的責(zé)任編輯，他認(rèn)真負責(zé)，對文稿進行了全面的加工編輯，展現(xiàn)了一個法律編輯的才華和智慧。 
本書也是國家“2011計劃”司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心資助的科研成果，感謝該中心的支持。 
陳瑞華 
2016年7月22日記于北京大學(xué)中關(guān)園