古希臘海洋學者地米斯托克利早就預(yù)言“誰控制了海洋，誰就控制了一切”，這個預(yù)言后來被許多國家的政治家強調(diào)并為歷史經(jīng)驗所印證。在數(shù)千年的歷史長河中，出現(xiàn)過許多大國和強國，走向海洋是這些國家共同的國家戰(zhàn)略。第二次世界大戰(zhàn)之后，特別是《聯(lián)合國海洋法公約》生效以來，隨著科學技術(shù)的突飛猛進，以及人口膨脹、資源短缺、環(huán)境惡化等世界性問題的凸顯，海洋越來越顯示出在資源、環(huán)境、空間和戰(zhàn)略方面得天獨厚的優(yōu)勢。世界各國普遍認識到，海洋將成為人類生存與可持續(xù)發(fā)展的新空間，成為影響國家戰(zhàn)略安全的重要因素，“21世紀是海洋的世紀”已成為全球政治家、軍事家、經(jīng)濟學家和科學家的廣泛共識。作為當今世界上的頭號強國，無論從地理還是歷史上看，美國都與海洋有著不解之緣。美國本土三面環(huán)海，是世界上海岸線最長的國家之一，其專屬經(jīng)濟區(qū)內(nèi)海域面積達340萬平方海里，超過50個州土地面積的總和。200多年來，美國的綜合國力、國家安全和經(jīng)濟發(fā)展緊密地同海洋聯(lián)系在一起，“美國的誕生、存在依賴于海洋，美國的大部分歷史自然是海上活動的人和船的歷史”。美國的海洋發(fā)展經(jīng)歷了從陸權(quán)大國到海權(quán)大國、海權(quán)強國以及綜合性海洋強國的變遷，前不久發(fā)布的新的美國國家海洋戰(zhàn)略《21世紀海權(quán)合作戰(zhàn)略》報告又提出了諸多新的思想和觀點。美國海洋發(fā)展的歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實思路，既有其獨特性的一面，也存在一些其他國家實現(xiàn)海上力量崛起和建設(shè)海洋強國可以借鑒的共性特征。中國是陸海兼?zhèn)涞膰�家，自古以來海洋就與華夏民族的生存與發(fā)展、國家的統(tǒng)一強大、社會的穩(wěn)定繁榮、人民的生產(chǎn)生活休戚相關(guān)，早先的統(tǒng)一強盛之勢、近代的衰落挨打之危、現(xiàn)代的海洋權(quán)益之爭，無一不折射出海洋對中國歷史進程的重大影響，走向海洋、拓展海疆則盛，閉關(guān)鎖國、喪失海權(quán)則衰。當前，我國正處于實現(xiàn)中華民族偉大復興的關(guān)鍵時期，海洋在國家經(jīng)濟發(fā)展格局和對外開放中的作用更加重要，在維護國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益中的地位更加突出，在國際政治、經(jīng)濟、軍事、科技競爭中的戰(zhàn)略地位也明顯上升，關(guān)心海洋、認識海洋、經(jīng)略海洋顯得尤為緊迫。中美關(guān)系是當今世界最重要的雙邊關(guān)系，美國將海洋事務(wù)視為把握、調(diào)整中美關(guān)系以及對華施加戰(zhàn)略性影響的重要抓手，中國未來戰(zhàn)略走向在很大程度上與美國海洋戰(zhàn)略息息相關(guān)�！爸�己知彼，百戰(zhàn)不殆”，做好美國海洋戰(zhàn)略的研究是知己知彼的關(guān)鍵策略。本書針對不同時期美國海洋戰(zhàn)略的形成與演變過程開展對比分析，探索影響其調(diào)整的客觀條件、主觀動因，剖析其戰(zhàn)略調(diào)整對全球的影響，以期為構(gòu)建中美新型大國關(guān)系提供有益參考。美國海洋戰(zhàn)略研究前言本書由李雙建和于保華主持編著，楊瀟、劉佳、祁冬梅參與編寫，并受國內(nèi)外諸多同行專家的觀點和成果啟發(fā)形成。海洋軟科學是一門新興學科，其研究范式和研究結(jié)論也眾說紛紜，書中主要觀點和主張，是筆者長期以來對世界海洋發(fā)展形勢、美國海洋發(fā)展態(tài)勢和國內(nèi)海洋事務(wù)發(fā)展情況進行研究而得出的一些認識，其立場僅代表作者本人。由于水平和時間有限，錯誤和不當之處在所難免，望讀者與同行不吝賜教。著者第一章美國海洋戰(zhàn)略的思想來源“戰(zhàn)略”一詞具有廣泛的適用性，不僅頻繁出現(xiàn)于政治、軍事和外交領(lǐng)域，而且日益運用于商業(yè)競爭和體育競技場，但凡為特定目標而設(shè)定具體實施手段的設(shè)想和規(guī)劃，都被冠以“戰(zhàn)略”一詞。樊吉社、張帆：《美國軍事——冷戰(zhàn)后的戰(zhàn)略調(diào)整》，北京：社會科學文獻出版社，2011年版，第1頁。有關(guān)“戰(zhàn)略”概念的定義也是層出不窮。目前國際上較為通行的戰(zhàn)略學觀點將國家戰(zhàn)略體（nationalstrategybody）劃分為戰(zhàn)略運作（strategyoperating）、分類戰(zhàn)略（categorizedstrategy）以及總體戰(zhàn)略（totalstrategy）或國家戰(zhàn)略（nationalstrategy）三個層面。AndréBeaufre，AnIntroductiontoStrategy,NewYork:Praeger，1965，pp��30-31�眹�家海洋戰(zhàn)略是國家戰(zhàn)略在地理空間范疇的重要組成部分，是其在海洋領(lǐng)域的延伸和細化，對今后較長時期內(nèi)海洋發(fā)展的戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略重點、戰(zhàn)略步驟、戰(zhàn)略措施等作出的長遠和全面的謀劃。國家海洋戰(zhàn)略是處理國家海洋事務(wù)的全局性方略，總體而言，其性質(zhì)主要體現(xiàn)為綜合性和雙重性。綜合性源于海洋發(fā)展領(lǐng)域的綜合性，海洋事務(wù)涵蓋政治、經(jīng)濟、外交、軍事、社會、文化、科技、生態(tài)環(huán)境等眾多領(lǐng)域。雙重性是指國家海洋戰(zhàn)略涉及的地域空間、作用對象和相關(guān)問題跨越國內(nèi)、國外兩個方面。就地域空間而言，海洋戰(zhàn)略既涵蓋管轄海域的領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架，也涵蓋管轄海域以外的海區(qū)。就作用對象和相關(guān)問題而言，海洋戰(zhàn)略既要對國內(nèi)涉海事務(wù)進行指導和規(guī)劃，如海洋經(jīng)濟發(fā)展、海洋生態(tài)環(huán)境保護、海洋科技創(chuàng)新、海洋安全等，又要對如何處理海洋方向的涉外關(guān)系及事務(wù)進行謀劃，處理與有關(guān)國家的海洋爭端，維護國家海洋權(quán)益。可以說，國家海洋戰(zhàn)略是一項高度綜合的戰(zhàn)略，是統(tǒng)籌國家海洋事業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計。美國海洋戰(zhàn)略研究第一章美國海洋戰(zhàn)略的思想來源美國是海洋大國，擁有很強的海洋意識，建國不久就形成了走向海洋的國家戰(zhàn)略。發(fā)展到帝國主義階段后，經(jīng)濟實力已超過老牌強國。此時，在馬漢“海權(quán)論”的影響下，美國由大陸擴張走向海外擴張，美國逐漸走上稱霸海洋的道路。第一次世界大戰(zhàn)期間，美國的海軍力量迅速增長，到戰(zhàn)爭結(jié)束時，其海軍實力僅次于英國。第二次世界大戰(zhàn)期間，美國發(fā)展了馬漢奪取制海權(quán)的思想，將科貝特的戰(zhàn)略理論作為其海軍發(fā)展的行動指南。冷戰(zhàn)時期，美國執(zhí)行“全球性遠洋進攻戰(zhàn)略”，遏制蘇聯(lián)在世界海洋的擴張，與蘇聯(lián)爭奪世界海洋的控制權(quán)。美國還吸納了斯皮克曼、萊曼、布熱津斯基等人的海洋戰(zhàn)略思想，強調(diào)控制世界海洋16個咽喉要道，謀劃提出爭霸全球海洋的戰(zhàn)略和布局，以及由海向陸的海軍戰(zhàn)略，從而迅速發(fā)展成為稱霸全球的海洋強國。第一節(jié)馬漢海權(quán)論的主要內(nèi)容及其影響1870年以后，隨著第二次工業(yè)革命帶來的科學技術(shù)的迅猛發(fā)展、工業(yè)生產(chǎn)的擴大以及新交通工具的建造，像英國這樣的老牌殖民帝國以及德國、日本等新興殖民帝國開始大范圍瓜分世界，導致許多弱小國家淪為殖民地、半殖民地。新老殖民帝國都迫切需要一種新的擴張理念來引導其實現(xiàn)對外擴張的意愿，并指導即將到來的帝國主義戰(zhàn)爭，尤其是海上戰(zhàn)爭，以便奪取更多的海外殖民地。另外，第二次工業(yè)革命帶來了科技的迅猛發(fā)展，海軍武器裝備從風帆時代進入蒸汽鐵甲艦船時代，裝備水平大為提高，為新的海軍思想的產(chǎn)生奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)。此時的美國剛剛結(jié)束內(nèi)戰(zhàn)，因關(guān)注國內(nèi)的西部開發(fā)和南部重建而忽視了對海外利益的拓展和海陸軍隊的建設(shè)，致使其軍力遠遠落后于英、法、德、俄等歐洲大國。這在當時引起一些有識之士的強烈不滿，要求發(fā)展海外貿(mào)易和扭轉(zhuǎn)本國在軍事上的落后局面的訴求日趨強烈。國際和國內(nèi)的雙重需求締造了海權(quán)論產(chǎn)生的特殊歷史背景。這一重要理論的創(chuàng)始人阿爾弗雷德·賽耶·馬漢（AlfredThayerMahan，1840—1914年）是美國海軍歷史學家、海軍戰(zhàn)略理論家。他出生在丹麥一個移民家庭，父親丹尼斯·哈特·馬漢是美國西點軍校的教授。良好的家庭背景孕育了馬漢對軍事領(lǐng)域的興趣愛好。他14歲進入哥倫比亞大學學習，后轉(zhuǎn)入安那波利斯海軍軍官學校。1859年畢業(yè)后馬漢在美國海軍服役，先后擔任炮艦和巡洋艦艦長之職。在此期間，馬漢對軍事和歷史產(chǎn)生了濃厚的興趣。1885年，受美國海軍學院院長盧斯將軍之邀，馬漢進入海軍學院出任海戰(zhàn)史和海軍戰(zhàn)略及戰(zhàn)術(shù)課程講師。張煒：《國家海上安全》，北京：海潮出版社，2008年版，第177頁。馬漢潛心學術(shù)，一生致力于海軍戰(zhàn)略理論研究，其思想深受古希臘雅典海軍統(tǒng)帥地米斯托克利和政治家伯里克利的影響，共有137篇（部）論文問世，被后人公認為海權(quán)論的鼻祖，其最著名的是海權(quán)論三部曲，即《海權(quán)對歷史的影響（1660—1783年）》（1890年出版）、《海權(quán)對法國大革命和帝國的影響（1793—1812年）》（1892年出版）、《海權(quán)的影響與1812年戰(zhàn)爭的關(guān)系》（1905年出版）。馬漢的著作主要通過對17世紀中期至20世紀初兩個半世紀的海軍史、海上戰(zhàn)爭史以及海洋區(qū)域戰(zhàn)略形勢的綜述，闡明海權(quán)理論。其反復強調(diào)的中心思想是，一個國家是否強大，甚至能否稱雄世界，取決于它是否能通過海上力量來控制海洋。馬漢的“海權(quán)論”為美國的海洋政策、海軍戰(zhàn)略提供理了論準備，為美國壟斷資本主義的經(jīng)濟與政治服務(wù)。一、海權(quán)的基本概念1884年，馬漢在秘魯利馬一家英國俱樂部中閱讀到英國海軍軍官蒙森的《羅馬史》，當讀到“第二次布匿戰(zhàn)爭”時，他對漢尼拔進軍羅馬的路線提出了質(zhì)疑，為什么漢尼拔舍近求遠，不取道海路直取意大利半島，而是繞道先占領(lǐng)伊比里亞半島，再沿地中海北岸打擊羅馬？深入研究后馬漢發(fā)現(xiàn)，迦太基人缺少一支強大艦隊，缺乏對地中海的制海權(quán)。進而他又發(fā)現(xiàn)，歷史上還有不少帝國如西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國等，因缺乏對海權(quán)的認識而由盛轉(zhuǎn)衰。馬漢認識到，控制海洋是一個尚未被歷史學家系統(tǒng)認知并加以闡述的重大歷史性因素。于是馬漢通過對歷史，尤其是1660年至1783年間西班牙、葡萄牙、英國、荷蘭和法國等歐洲海上強國在爭奪海洋霸權(quán)過程中所發(fā)生的一系列歷史事件詳盡敘述，論證了海洋對歷史發(fā)展的重大影響，將此前有關(guān)海權(quán)的各種分散論述綜合成一套邏輯嚴密的理論體系，并在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)闡述了有關(guān)海權(quán)本質(zhì)的戰(zhàn)略思考和戰(zhàn)略原則。他指出：“從政治和社會的觀點看，海洋使其本身成為最重要和最惹人注目的是其可以充分利用的海上航線�！盶[美\]A�盩�瘪R漢著，安常榮、成忠勤譯：《海權(quán)對歷史的影響（1660—1783）》,北京：解放軍出版社，2008年版，第38頁。利用海洋的便利擴大海外貿(mào)易，尋求海外市場、輸出商品、輸入生產(chǎn)原料和進行殖民掠奪，國家才能走向繁榮富強。海上貿(mào)易具有“有限性”，必然導致競爭，必須建立和發(fā)展海權(quán)來控制海洋。于是，馬漢創(chuàng)造了“海權(quán)”（SeaPower），他指出:“海權(quán)的歷史，從其廣義來說，涉及了有益于使一個民族依靠海洋或利用海洋強大起來的所有事情。但是海權(quán)的歷史主要是一部軍事史。”\[美\]A�盩�瘪R漢著，安常榮、成忠勤譯：《海權(quán)對歷史的影響（1660—1783）》，北京：解放軍出版社，2008年版，第34頁。它“不僅包括用武力控制海洋或其任何一部分的海上軍事力量的發(fā)展，而且還包括一支軍事艦隊源于和賴以存在的平時貿(mào)易和海運的發(fā)展”。同上。前者是指一國擁有的海軍艦隊，包括附屬于海軍的陸上及海外基地、港口等設(shè)施，后者主要是指以海外貿(mào)易為核心且與海洋有關(guān)的附屬機構(gòu)及其能力，或者稱為國家海洋經(jīng)濟力量的綜合，具體指用于海外貿(mào)易的商船隊的運輸能力、國家造船與修船能力、港口吞吐能力和為海外貿(mào)易服務(wù)的殖民地。馬漢認為，上述兩者具有緊密的聯(lián)系。海上軍事力量的建立和發(fā)展以海上經(jīng)濟力量為基礎(chǔ)，反之，海上軍事力量也具有明顯的經(jīng)濟意義，可以直接奪取海外殖民地和搶占海外市場。二者構(gòu)成統(tǒng)一的整體，直接影響國家的繁榮昌盛。張煒：《國家海上安全》，北京：海潮出版社，2008年版，第178頁。二、海權(quán)構(gòu)成的六項基本要素馬漢主要以英國為例，認為一國的地理位置、自然結(jié)構(gòu)、領(lǐng)土范圍、人口、民族特點和政府政策是影響國家發(fā)展海權(quán)的六大基本要素。\[美\]A�盩�瘪R漢著，安常榮、成忠勤譯：《海權(quán)對歷史的影響（1660—1783）》，北京：解放軍出版社，2008年版，第38—113頁。就地理位置而言，馬漢認為，“如果一個國家所處位置，既不靠陸路去保衛(wèi)自己，也不靠陸路去擴張其領(lǐng)土，而完全把目標指向海洋，那么這個國家就比一個以大陸為界的國家具有更有利的地理位置�！倍�且“控制著世界航運必不可少的海上咽喉要道”，“為對付敵人的可能進攻，提供作戰(zhàn)活動的中心位置和良好的基地的戰(zhàn)略優(yōu)勢”。因此，在馬漢看來，最理想的位置是居中央位置的島嶼，并靠近主要的貿(mào)易通道，有良好的港口和海軍基地。例如，不列顛群島與歐洲大陸之間的距離適中，英國不僅有英吉利海峽為屏障，而且距大陸較近，既足以使英國獲得對抗外敵入侵的安全保障，又便于打擊敵人，進可攻退可守，因此英國不需維持龐大的陸軍，只需集中國力發(fā)展海權(quán)，以海軍優(yōu)勢來封鎖歐洲大陸港口，并控制進出歐洲北部的航線，就可以成為世界強國。與英國形成鮮明對比的是法國，它不僅要維持陸軍，其海軍還必須分駛大西洋與地中海。因此，在海權(quán)競爭中，相對于英國，法國居于劣勢。就自然結(jié)構(gòu)而言，具有漫長海岸線并擁有深水港是理想情況。海岸線決定向海發(fā)展的難易程度，深水港灣代表向海發(fā)展的先天潛力，是力量和財富的源泉。而土地的肥沃與否，則影響人民討海為生的意愿和需求。一個國家的海岸線是其邊界的一部分，凡是疆界易于與外界接觸的國家，其人民便較容易向外發(fā)展，成為商人和殖民地開拓者。地勢平坦、土地肥沃可能會使人民不愿投身海洋，如法國。相反，則逼使人民不得不討海維生，如荷蘭、葡萄牙。島國及半島國家受地形因素所限，若欲發(fā)奮圖強，則必須重視海權(quán)的發(fā)展。所謂國家領(lǐng)土范圍，“不只是指一個國家總面積的平方英里數(shù)，而且還包括它的海岸線的長度和將要被考慮的港口的特點”，馬漢認為，國土的大小必須與人口、資源和其他權(quán)力因素相配合。一個國家的人口總數(shù)與海岸線總長度之間的比例至關(guān)重要，廣大的領(lǐng)土可能反而成為弱點。一個面積太大且人口與資源不成比例的國家，則防守密度低，國家的危險性就會增高，如又被河川或港口割裂，則更是一大弱點。以美國內(nèi)戰(zhàn)時的南方為例，地廣人稀，人口和資源不成比例，尤其是有了過長的海岸線和過多的內(nèi)陸水道，兵力易被分割而導致失敗。就人口而言，人口的數(shù)量和素質(zhì)是海權(quán)的重要基礎(chǔ)，海權(quán)國家不僅應(yīng)有相當數(shù)量從事航海事業(yè)的人口，而且直接或間接參加海洋活動的人數(shù)更應(yīng)占相當高的比例。國家平時航海事業(yè)（包括航運和貿(mào)易）足以決定其海軍在戰(zhàn)爭中的持久力，英國即為典型例證。英國不僅是航海國家，也是造船和貿(mào)易國家，擁有發(fā)展海權(quán)的必要人力與技術(shù)資源。就民族特點而言，首先是“喜歡貿(mào)易，包括必須生產(chǎn)某些用來交換的產(chǎn)品”，其次是“有能力建立相當多的殖民地”，也就是說國民對海上貿(mào)易的意愿及航海生產(chǎn)能力的心理因素極為重要。有此心理基礎(chǔ)，人民才會走向海洋尋求財富。若國民以向海洋尋求財富為榮，航海事業(yè)自然蓬勃發(fā)展。海洋商業(yè)與海軍相結(jié)合，不斷開拓殖民地，終使英國成為海洋霸主。就政府的性質(zhì)和政策而言，政府的戰(zhàn)略主張影響海軍武力的運用，政府必須明智而堅毅，才能促進海權(quán)長期發(fā)展。馬漢指出,“荷蘭共和國從海上獲得的繁榮與生存機會，甚至遠遠超過了英國。但是，荷蘭政府的政策和特點非常不利于給海權(quán)以一貫的支持。”幾十年后，“荷蘭就不再擁有強大的海上力量，并且迅速喪失了依靠其海上力量在各國中建立起來的領(lǐng)導地位”。他認為，英國之所以成就了空前的海洋強權(quán)，正是因為英國的國家政策一直以追求海外殖民地、海上貿(mào)易和海軍優(yōu)勢為目的。同時，政府對海權(quán)的運作也發(fā)揮了關(guān)鍵作用，尤其在戰(zhàn)爭工具的運用上，即制海權(quán)奪取上，英國通常以在海上擊滅敵國艦隊或?qū)�敵港口建立封鎖為一貫指導。雖然“法國的地理位置具備了擁有海權(quán)的極好條件”，但“路易獨攬政權(quán)的行為沖擊了法國海權(quán)的根基，疏遠了最好的海上同盟國”，再加上法國熱衷于領(lǐng)土的征服，“大陸擴張的錯誤方針，耗盡了國家的資產(chǎn)”，產(chǎn)生的結(jié)果與英國完全不同。三、馬漢海權(quán)論的核心思想馬漢指出：“海權(quán)對于世界歷史具有決定性的影響”，“控制海洋，特別是在與國家利益和貿(mào)易有關(guān)的主要交通線上控制海洋，是國家強盛和繁榮的純物質(zhì)性因素中的首要因素”
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