第一章研究背景與總體思路
　　任何一個(gè)國(guó)家要想有相對(duì)好的治理，都必須有發(fā)達(dá)的社會(huì)科學(xué)。中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人必須下決心加強(qiáng)對(duì)好的社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目的支持。沒(méi)有好的社會(huì)科學(xué)支撐的“中國(guó)夢(mèng)”只會(huì)是一個(gè)夢(mèng)，而不可能成為現(xiàn)實(shí)。
　　——唐世平
　　中國(guó)在社科項(xiàng)目領(lǐng)域蘊(yùn)藏著巨大的創(chuàng)新潛力。作為《國(guó)家中長(zhǎng)期科技人才發(fā)展規(guī)劃（2010—2020年）》的核心內(nèi)容，自主創(chuàng)新要求從增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的能力�？萍疾浚骸蛾P(guān)于印發(fā)國(guó)家中長(zhǎng)期科技人才發(fā)展規(guī)劃（2010—2020年）的通知》，2011年7月26日，http://www�眒ost�眊ov�眂n/tztg/201108/t20110816_89061�県tm，2015年1月20日登錄；王曉紅：《增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力——引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)》，《人民日?qǐng)?bào)》2006年4月3日，第9版。原始創(chuàng)新模式具有原創(chuàng)性和突破性的基本特征，其成果的獲得是厚積而薄發(fā)的凝練，其實(shí)現(xiàn)充滿不確定性，其社會(huì)價(jià)值也較難得到量化。RachaelAmit,PaulG�盚�盨choemaker,“StrategicAssetsandOrganizationalRent”,StrategicManagementJournal,Vol��14,1993,p��33�奔�成創(chuàng)新模式是將跨學(xué)科創(chuàng)新要素進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)式交叉融合的創(chuàng)新路徑，知識(shí)、技能、資源在空間和組織上的單打獨(dú)斗局面對(duì)創(chuàng)新的阻礙，是該創(chuàng)新模式得以產(chǎn)生的直接源泉。引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新是在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，與單純通過(guò)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)替代自主研發(fā)以節(jié)省成本的做法不同，技術(shù)創(chuàng)新能力的提升需要納入專業(yè)培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)確立、項(xiàng)目平臺(tái)、合同設(shè)計(jì)等組織學(xué)習(xí)方法，以因勢(shì)利導(dǎo)地發(fā)揮發(fā)展中國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。陳勁：《從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式》，《科研管理》1994年第15卷第2期，第31—34頁(yè)；郭振軍、汪建成：《基于技術(shù)引進(jìn)、消化吸收的自主創(chuàng)新路徑研究——廣日電梯自主集成創(chuàng)新能力的形成與演進(jìn)》，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2006年第59卷第3期，第383—387頁(yè)。
　　有關(guān)研究表明，只有消化吸收再創(chuàng)新能力對(duì)中國(guó)廣義技術(shù)進(jìn)步有正向作用，原因在于：一是前兩種創(chuàng)新能力未能達(dá)到創(chuàng)新臨界值；二是前兩種創(chuàng)新能力的提高將擠出消化吸收再創(chuàng)新能力，從而抑制中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。李平、隨洪光：《三種自主創(chuàng)新能力與技術(shù)進(jìn)步：基于DEA方法的經(jīng)驗(yàn)分析》，《世界經(jīng)濟(jì)》2008年第2期，第74—83頁(yè)。如果在中國(guó)的自主創(chuàng)新過(guò)程中，消化吸收再創(chuàng)新能力的確是前兩種創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)的話，那么哪些領(lǐng)域的消化吸收再創(chuàng)新能力是急需的呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫在“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論框架中指出，發(fā)展中國(guó)家充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)科學(xué)甄別具有發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)和領(lǐng)域，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)自身特色舉一反三，在創(chuàng)新思路的引領(lǐng)下變落后差距為動(dòng)力，可在短時(shí)間內(nèi)后來(lái)居上。林毅夫著，蘇劍譯：《新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)：反思經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策的理論框架》，北京大學(xué)出版社2012年版，第324—329頁(yè)。如何甄別“約束條件”所在領(lǐng)域和“增長(zhǎng)潛力”所在行業(yè)，已經(jīng)不僅僅是一個(gè)學(xué)術(shù)研究問(wèn)題，而是一項(xiàng)主動(dòng)塑造并不斷優(yōu)化可持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的宏偉事業(yè)。
　　社科創(chuàng)新：無(wú)價(jià)的價(jià)值
　　——國(guó)外社科研究項(xiàng)目管理體制評(píng)述/00//00/第一章
　　研究背景與總體思路第一節(jié)研究背景
　　從國(guó)外的自主創(chuàng)新能力提升經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，為了實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的目標(biāo)，非常注重讓知識(shí)服務(wù)于實(shí)踐、由官產(chǎn)學(xué)研媒共同參與項(xiàng)目、各方事先確認(rèn)利益范圍與責(zé)任邊界、設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配機(jī)制，并輔以風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的“創(chuàng)新集群”（InnovationCluster）。張力：《產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義和政策走向》，《教育研究》2011年第7期，第18—19頁(yè)。與原有三種自主創(chuàng)新方式有所不同的是，跨行業(yè)、跨學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新（collaborativeinnovation）能夠縮短知行合一的時(shí)間，是一種主動(dòng)發(fā)揮利益相關(guān)方能動(dòng)性、尋找供求均衡的制度設(shè)計(jì)。
　　因此，中國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升，有賴于以下幾個(gè)突破：首先，以項(xiàng)目框架下的協(xié)同攻關(guān)為實(shí)踐提供理論補(bǔ)充；其次，官產(chǎn)學(xué)研媒多元利益相關(guān)方資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；第三，協(xié)同各方通過(guò)投融資機(jī)制，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益；第四，賦予各方獨(dú)立解決難題的權(quán)限，并進(jìn)行相應(yīng)激勵(lì)；第五，培育基于信息技術(shù)平臺(tái)的協(xié)同管理生態(tài)系統(tǒng)。
　　在這一思路的指引下，筆者以《社科創(chuàng)新：無(wú)價(jià)的價(jià)值》為題，嘗試吸收國(guó)外社科研究以及教育與文化交流項(xiàng)目已有的管理經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)社科創(chuàng)新盡微薄之力。
　　第二節(jié)核心問(wèn)題
　　2011年3月，在北京市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室重點(diǎn)項(xiàng)目《北京高校社科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理體制調(diào)查》\[項(xiàng)目編號(hào)：（10AbJY67）\]的資助和協(xié)調(diào)下，筆者有幸對(duì)設(shè)有北京市哲學(xué)社科研究基地的高校項(xiàng)目管理專家和學(xué)者進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，并參與了會(huì)議研討。10所高校分別為：中國(guó)人民大學(xué)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、北京交通大學(xué)、北京工商大學(xué)、首都師范大學(xué)、首都體育學(xué)院、北京物資學(xué)院、北京電影學(xué)院和外交學(xué)院。在一般調(diào)查問(wèn)卷中，共對(duì)受訪者征集了4類10個(gè)問(wèn)題，涉及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開(kāi)支范圍的合理性、撥款比例、時(shí)間及預(yù)算調(diào)整能否滿足需求、高校對(duì)社科立項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)所占比例、財(cái)務(wù)明細(xì)與項(xiàng)目預(yù)算條目對(duì)應(yīng)程度以及改進(jìn)措施與建議等內(nèi)容。4月，課題組舉辦了“首都高�？蒲薪�(jīng)費(fèi)管理體制與科研創(chuàng)新”研討會(huì)暨項(xiàng)目專家咨詢會(huì)，與北京市哲學(xué)社科規(guī)劃辦、北京市教委以及10所高校中的部分科研處管理人員進(jìn)行了座談，完成了典型性深度訪談任務(wù)。與會(huì)代表提出了以下問(wèn)題和對(duì)策：
　　第一，社科研究項(xiàng)目管理是一種知識(shí)管理活動(dòng)，其核心是研究人員的腦力勞動(dòng)，宗旨是更好地激勵(lì)研究人員貢獻(xiàn)創(chuàng)新知識(shí)，而目前的經(jīng)費(fèi)管理辦法中并沒(méi)有考慮到課題組成員腦力勞動(dòng)應(yīng)當(dāng)獲得的補(bǔ)償。
　　第二，預(yù)算調(diào)整難給研究帶來(lái)了很大困難，因?yàn)榭蒲许?xiàng)目預(yù)算存在不確定性，很多影響因素在研究前無(wú)從知曉，因此預(yù)算調(diào)整不可避免。
　　第三，經(jīng)費(fèi)分期撥付規(guī)定：若分三次支付，則第一期撥付30%，第二期撥付60%，第三期撥付10%。相應(yīng)地，評(píng)估工作也要開(kāi)展三次。如果項(xiàng)目通過(guò)初次評(píng)估，建議將30%的預(yù)付款作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人薪酬或管理費(fèi)。
　　第四，作為間接費(fèi)用的管理費(fèi)與項(xiàng)目的難易程度、參加人數(shù)相關(guān)，可以有兩種方案：一種是采用指標(biāo)化管理方式，相關(guān)各方簽訂信用合同，按照工作量進(jìn)行有償管理，在承認(rèn)項(xiàng)目管理人員工作重要性的前提下，賦予其權(quán)力和義務(wù)，提高管理效率；另一種是根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總額，按5%—10%的比例（而不是上限控制在2000—5000元之間）設(shè)定管理費(fèi)，以體現(xiàn)不同規(guī)模項(xiàng)目的管理力度差異。
　　第五，勞務(wù)費(fèi)不超過(guò)經(jīng)費(fèi)總額的5%—10%，每月不超過(guò)300元，使得學(xué)生參與課題研究缺乏動(dòng)力，難以實(shí)現(xiàn)推進(jìn)人才培養(yǎng)機(jī)制的初衷；專家咨詢費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、數(shù)據(jù)舉集費(fèi)不超過(guò)經(jīng)費(fèi)總額的一定比例，是主觀設(shè)定的預(yù)算框架，不一定符合研究需要。文科是注重思想的碰撞與交流的，舉辦會(huì)議有利于同行評(píng)議和學(xué)術(shù)研究的可持續(xù)發(fā)展有些項(xiàng)目可能大部分經(jīng)費(fèi)都要用做田野調(diào)查，有些影視相關(guān)學(xué)科致力于視頻或音頻文件制作，設(shè)定圖書資料費(fèi)的比例上限后，可能數(shù)額不足以購(gòu)買研究所需要的古籍或音像類資料。建議對(duì)以上支出建立特案審批制度。
　　第六，出版資助設(shè)定3萬(wàn)元的限額，與當(dāng)前通貨膨脹、物價(jià)上漲及出版資助價(jià)格提高之現(xiàn)狀不吻合。
　　第七，高校社科研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥款一般分兩年進(jìn)行，經(jīng)費(fèi)不能及時(shí)到位，而項(xiàng)目驗(yàn)收工作必須在所有經(jīng)費(fèi)支出之后開(kāi)展，這導(dǎo)致了項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)驗(yàn)收，拖延了項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)間。
　　第八，差旅費(fèi)或調(diào)研費(fèi)有里程或交通工具選擇的硬性規(guī)定，使研究人員的出行選擇受到制約。另外，由于燃油費(fèi)增加，差旅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)提高。
　　第九，各類項(xiàng)目預(yù)算科目差異很大，會(huì)使申報(bào)和管理效率降低，建議參考《國(guó)家哲學(xué)社科基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》加以整合。
　　社科研究項(xiàng)目的資助金額是對(duì)創(chuàng)新知識(shí)能解決社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題所帶來(lái)的正外部性的補(bǔ)償，會(huì)存在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度小于、等于或大于正外部性估價(jià)三種情況。對(duì)于正外部性的估價(jià)，也會(huì)存在主觀性、滯后性和變動(dòng)性等局限。因而，為何有些社科研究項(xiàng)目可確定的正外部性遠(yuǎn)高于其他，就成為本書嘗試探討的問(wèn)題。也就是說(shuō)，本書研究關(guān)注社科研究項(xiàng)目所創(chuàng)造的成果有用性與項(xiàng)目管理微觀機(jī)制之間的關(guān)系。
　　社科創(chuàng)新：無(wú)價(jià)的價(jià)值
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