序

從CFA項目中能學到什么

很榮幸收到誠迅金融培訓董事長許國慶先生的邀請，為他們編寫的CFA備考手冊作序。我想利用這個機會和CFA考生分享一下與CFA項目有關(guān)的一些感受，希望能對大家有所啟發(fā)。

我本科讀的是英語，雖然后來在商學院讀了一些金融課程，畢業(yè)后在華爾街投行的資本市場部門工作，但總覺得對金融業(yè)務與金融市場的了解不夠全面。后來我通過學習CFA項目的課程，對金融行業(yè)的知識體系有了深入全面的了解，彌補了工作中對金融業(yè)務理解不透的缺憾，使得在其后的工作中，雖不能說達到爐火純青的境界，但至少在紛繁復雜的金融市場中應對起來更加從容了。

我了解到本備考手冊主要針對從事金融投資工作或在學校學習過金融課程的考生，希望在此給大家一些務實的建議。首先，不要把書中內(nèi)容單獨地當作純知識點學習，而應試圖掌握整個知識體系，理解各模塊之間的聯(lián)系及應用。其次，要在工作中主動運用從CFA課程體系中學到的內(nèi)容，多思考，理論聯(lián)系實際，這樣會對CFA課程體系有更加深刻的了解并從中受益。最后，不要把CFA課程當作純定量、計算或純產(chǎn)品的工具來學。目前中國的金融市場處于不斷發(fā)展階段，CFA課程體系中的道德和職業(yè)準則模塊是很值得深入研讀的，無論是在國內(nèi)市場還是在國際合作項目中，都需要在商業(yè)道德方面保持高標準的職業(yè)行為準則。若在實際工作中有所違反，可能對個人和機構(gòu)造成難以挽回的經(jīng)濟和名譽損失，已經(jīng)有無數(shù)案例給過我們警示。

這里也順便介紹一些背景情況。誠迅金融培訓在中國從事華爾街投行投資實操技能類培訓已有十幾年的歷史，市場口碑很好，許多金融機構(gòu)都參加過他們的估值建模等培訓。幾年前CFA協(xié)會要在中國物色APPP（Approved Prep Provider Program，即協(xié)會批準備考機構(gòu)，前稱為PPGP）時，我向協(xié)會推薦了誠迅金融培訓，并建議誠迅金融培訓申請這一機會。誠迅金融培訓于2015年成為中國首家APPP，至今已經(jīng)連續(xù)3年獲得CFA協(xié)會的批準資格。他們的培訓方式規(guī)范，針對有金融背景的考生提供短平快的面授和在線課程，贏得了市場的好評。

希望誠迅金融培訓能夠繼續(xù)保持專業(yè)的作風，也希望中國有更多專業(yè)的備考機構(gòu)能夠成為CFA協(xié)會的APPP成員，繼續(xù)推動CFA事業(yè)在中國的發(fā)展。隨著中國金融市場的發(fā)展，我相信會有越來越多的CFA考生及持證人參與其中并做出貢獻，如積極參與各地CFA協(xié)會的志愿者活動，促進市場的專業(yè)化發(fā)展，使中國的金融機構(gòu)和金融從業(yè)人員在全球市場中享有更加專業(yè)的美譽！

邵征