自序 一個(gè)站在近代門檻上的王朝

　　一

　　研究宋史的張邦煒教授曾經(jīng)感慨：“從前人們往往一提到漢朝、唐朝，就褒就捧：盛世治世；一講到宋代，就貶就抑：積貧積弱。”其實(shí)何止是“從前”，直至今日，在許多人的印象中，宋朝仍然被當(dāng)成一個(gè)窩囊的王朝。然而，日本與歐美的漢學(xué)家對(duì)宋代卻不吝于贊美，評(píng)價(jià)非常之高。美國(guó)多所高校采用的歷史教材《中國(guó)新史》（China，A New History），其中有一章的內(nèi)容宣稱“中國(guó)最偉大的朝代是北宋和南宋”（China’s Greatest Age：Northern Sung and Southern Sung）。宋代武功遠(yuǎn)不及漢唐之盛，卻何以大獲海外漢學(xué)家的青睞呢？中國(guó)人看待中國(guó)歷史，往往擺脫不了對(duì)國(guó)運(yùn)的關(guān)注，因而影響及情感的取舍。而海外學(xué)者則能夠保以超然的心態(tài)去評(píng)估一個(gè)王朝的文明表現(xiàn)。正是從文明的角度，他們發(fā)現(xiàn)了宋朝的諸多了不起的成就。

　　許多海外漢學(xué)家在論及中國(guó)宋代的時(shí)候，似乎還特別喜歡使用“革命”之說。比如英國(guó)漢學(xué)家伊懋可認(rèn)為，唐宋之際發(fā)生了一場(chǎng)“經(jīng)濟(jì)革命”，包括農(nóng)業(yè)革命、水運(yùn)革命、貨幣和信貸革命、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與都市化的革命和科學(xué)技術(shù)革命；日本學(xué)者斯波義信也提出“宋代經(jīng)濟(jì)革命”說，并列舉了宋朝的農(nóng)業(yè)革命、交通革命、商業(yè)革命以及都市化方面的重大變遷；《全球通史》的作者斯塔夫里阿諾斯也說，“宋朝時(shí)期值得注意的是，發(fā)生了一場(chǎng)名副其實(shí)的商業(yè)革命，對(duì)整個(gè)歐亞大陸有重大的意義�！泵绹�(guó)學(xué)者郝若貝則認(rèn)為宋代中國(guó)出現(xiàn)了“煤鐵革命”。仿佛不用“革命”一詞，不足以強(qiáng)調(diào)宋代文明與之前時(shí)代的深刻差異。

　　大概正因?yàn)榭吹搅颂扑沃�際發(fā)生的種種“革命性”變遷，又有許多漢學(xué)家相信，唐代是中世紀(jì)的黃昏，而宋朝則是“現(xiàn)代的拂曉時(shí)辰”。

　　自從日本的歷史學(xué)家內(nèi)藤湖南在19世紀(jì)末率先提出“唐宋變革論”（唐代是中國(guó)中世紀(jì)的結(jié)束，宋代則是中國(guó)近代的開始）以來，宋代的近代化色彩一直便是海外漢學(xué)家講述宋朝歷史的最重要母題——

　　內(nèi)藤湖南的弟子、日本京都大學(xué)教授宮崎市定稱：“中國(guó)宋代實(shí)現(xiàn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的躍進(jìn)、都市的發(fā)達(dá)、知識(shí)的普及，與歐洲文藝復(fù)興現(xiàn)象比較，應(yīng)該理解為并行和等值的發(fā)展，因而宋代是十足的‘東方的文藝復(fù)興時(shí)代’”，“宋代社會(huì)可以看到顯著的資本主義傾向，呈現(xiàn)了與中世社會(huì)的明顯差異”。

　　另一名日本學(xué)者藪內(nèi)清也說：“北宋時(shí)代是中國(guó)歷史上具有劃時(shí)代意義的時(shí)代�！�…在這個(gè)文化發(fā)達(dá)的歷史潮流中，有許多驚人的成就。甚至有人認(rèn)為，北宋時(shí)代可以和歐洲的文藝復(fù)興時(shí)期以至近代相比�！�

　　法國(guó)漢學(xué)家謝和耐說道：“13世紀(jì)的中國(guó)，其現(xiàn)代化的程度是令人吃驚的：它獨(dú)特的貨幣經(jīng)濟(jì)、紙鈔、流通票據(jù)，高度發(fā)展的茶、鹽企業(yè)，對(duì)外貿(mào)易的重要（絲綢、瓷器），各地出產(chǎn)的專業(yè)化，等等。國(guó)家掌握了許多貨物的買賣，經(jīng)由專賣制度和間接稅，獲得了國(guó)庫(kù)的主要收入。在人民日常生活方面，藝術(shù)、娛樂、制度、工藝技術(shù)各方面，中國(guó)是當(dāng)時(shí)世界首屈一指的國(guó)家，其自豪足以認(rèn)為世界其他各地皆為‘化外之邦’�！�

　　另一位法國(guó)漢學(xué)家白樂日也提出：“中國(guó)封建社會(huì)的特征，到宋代已發(fā)育成熟；而近代中國(guó)的新因素，到宋代已顯著呈現(xiàn)。因此，研究宋史，將有助于解決中國(guó)近代開端的一系列重大問題�！�

　　在中國(guó)知識(shí)圈很著名的美國(guó)漢學(xué)家、哈佛大學(xué)教授費(fèi)正清認(rèn)為，宋代“包括了許多近代城市文明的特征，所以在這一意義上可以視其為‘近代早期’”。

　　哈佛大學(xué)東亞研究所研究員黃仁宇更是干脆地宣稱：“公元960年，宋代興起，中國(guó)好像進(jìn)入了現(xiàn)代，一種物質(zhì)文化由此展開。貨幣之流通，較前普及�；鹚幹�發(fā)明，火焰器之使用，航海用之指南針、天文時(shí)鐘、鼓風(fēng)爐、水力紡織機(jī)、船只使用水密隔艙等，都于宋代出現(xiàn)。在11、12 世紀(jì)內(nèi)，中國(guó)大城市里的生活程度可以與世界上任何其他城市比較而無遜色�！�

　　另一位美籍華人學(xué)者、歷史學(xué)家唐德剛先生也稱：“吾人如大膽地說一句，北宋的朝政，是近古中國(guó)政治現(xiàn)代化的起步，亦不為過。可惜的是，傳統(tǒng)中國(guó)這種有高度現(xiàn)代化和民主意味的開明文官制，在宋亡之后，就再次復(fù)古回潮了。”

　　美國(guó)孟菲斯大學(xué)教授孫隆基則說道：“在我們探討宋朝是否世界‘近代化’的早春，仍得用西方‘近代化’的標(biāo)準(zhǔn)，例如：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)、都市化、政治的文官化、科技的新突破、思想與文化的世俗化、民族國(guó)家的成形，以及國(guó)際化等等。這一組因素，宋代的中國(guó)似乎全部齊備，并且比西方提早五百年�！�

　　總而言之，在海外漢學(xué)界，“宋代近世說”顯然要比“晚明資本主義萌芽論”更有說服力，更可能達(dá)成共識(shí)。

　　二

　　當(dāng)然，我們不能因?yàn)楹Ｍ鉂h學(xué)家說宋代是近代開端，便不假思索地附和。宋朝到底是不是邁入了近代的門檻呢？我們不妨列出近代化的衡量標(biāo)準(zhǔn)，來跟宋代社會(huì)對(duì)照一下。

　　當(dāng)一個(gè)社會(huì)從中世紀(jì)進(jìn)入近代，總是會(huì)出現(xiàn)某些共同的趨勢(shì)與特征，我們?cè)嚵信e如下：

　　商業(yè)化。商業(yè)漸次繁華，商品經(jīng)濟(jì)逐漸取代自然經(jīng)濟(jì)。

　　市場(chǎng)化。隨著商品經(jīng)濟(jì)的展開，市場(chǎng)取代行政命令，成為配置資源的重要機(jī)制。

　　貨幣化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不但使得貨幣成為市場(chǎng)交易的結(jié)算工具，而且國(guó)民的賦稅與勞役、國(guó)家的行政動(dòng)員，也可以用貨幣結(jié)算，達(dá)成黃仁宇先生所說的“數(shù)目字管理”。

　　城市化。越來越多的人口脫離農(nóng)村和土地，進(jìn)入城市謀生，成為城市的居民。城市人口在總?cè)丝谥兴�占的比重越來越大�?/p>

　　工業(yè)化。手工業(yè)發(fā)達(dá)，出現(xiàn)了以市場(chǎng)交換為生產(chǎn)目的、以手工業(yè)坊場(chǎng)為生產(chǎn)形態(tài)的手工業(yè)。

　　契約化。英國(guó)歷史學(xué)家梅因說：“所有進(jìn)步社會(huì)的運(yùn)動(dòng)，到此為止，都是一個(gè)‘從身份到契約’的運(yùn)動(dòng)�！睆闹惺肋~向近代化的核心標(biāo)志之一，便是出現(xiàn)了從“人身依附”向“契約關(guān)系”的轉(zhuǎn)型。

　　流動(dòng)化。由于人身依附弱化乃至消失，一個(gè)近代化的社會(huì)必然出現(xiàn)越來越明顯的流動(dòng)性，包括地域之間的流動(dòng)、階層之間的流動(dòng)。

　　平民化。世襲的貴族作為一個(gè)特權(quán)階層，日漸式微，平民階層的影響力日益上升，世俗化的市民文化蓬勃生長(zhǎng)，最終形成一個(gè)平民社會(huì)。

　　平等化。貴族式微，平民崛起的結(jié)果，是人與人之間基于不同出身的地位懸殊被抹平，階層之間的森嚴(yán)壁壘被打破。

　　功利化。由于商品經(jīng)濟(jì)的滲透、社會(huì)風(fēng)氣的世俗化演變，一個(gè)近代化的社會(huì)總是會(huì)產(chǎn)生出明顯的功利主義思潮。

　　福利化。近代歐洲的經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)一個(gè)社會(huì)開始了商業(yè)化、城市化、流動(dòng)化的轉(zhuǎn)型，必然將誕生一個(gè)龐大的貧民階層，原來由宗教團(tuán)體提供的救濟(jì)體系已經(jīng)無法滿足社會(huì)的需求，必須由強(qiáng)有力的國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)起救濟(jì)的責(zé)任。

　　擴(kuò)張化。這里的擴(kuò)張化是指國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能的擴(kuò)張。一些自由主義者認(rèn)為，放任自流的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制可以自發(fā)地推動(dòng)構(gòu)建出一個(gè)近代化的經(jīng)濟(jì)體系。但這從來只是假想，而非事實(shí)。事實(shí)是，近代化的啟動(dòng)，總是以國(guó)家的重商主義為先導(dǎo)，政府設(shè)立的經(jīng)濟(jì)部門出現(xiàn)明顯的擴(kuò)張，如此，才能為市場(chǎng)的擴(kuò)張奠定基礎(chǔ)。

　　集權(quán)化。國(guó)家的權(quán)力結(jié)構(gòu)從貴族封建制轉(zhuǎn)化為王權(quán)制。有學(xué)者指出：“無論是遲是早，幾乎所有國(guó)家都必須在經(jīng)歷了專制王權(quán)這個(gè)階段之后，才能跨入近代世界的大門。未完成由封建國(guó)家向?qū)Ｖ浦贫鹊霓D(zhuǎn)變，意味著未能進(jìn)入近代政治的起點(diǎn)，從而意味著國(guó)家在近代化第一階段的完全失敗�！边@里的“專制”一詞如果換成“王權(quán)制”，會(huì)更準(zhǔn)確。

　　文官化（理性化）。隨著王權(quán)制的確立，貴族的政治權(quán)力逐漸被一個(gè)科層化的文官體系所接替。在韋伯看來，文官制與理性化幾乎是一個(gè)同義詞，文官制的建立，即預(yù)示著國(guó)家治理的理性化，政治權(quán)力的分配與行使由明確的程序與制度來規(guī)范，從而擺脫了私人意志與情感的干擾。

　　法治化。近代化的漸次展開，塑造出一個(gè)復(fù)雜化的陌生人社會(huì)，以及一個(gè)龐雜的治理體系，熟人關(guān)系、習(xí)俗與道德已不足以應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜性，因此，國(guó)家需要?jiǎng)?chuàng)制出更加繁復(fù)的法律，以適應(yīng)時(shí)代的嬗變。

　　那么問題就在于：這些涉及經(jīng)濟(jì)變遷、社會(huì)轉(zhuǎn)型與政治構(gòu)建的近代化指標(biāo)，在宋朝一齊出現(xiàn)了嗎？是的，它們一齊出現(xiàn)了。

　　三

　　宋代是繼漢初之后的又一個(gè)商業(yè)繁華期，商業(yè)化的浪潮席卷整個(gè)宋朝國(guó)境，“貨殖之事益急，商賈之事益重”。一位宋朝人看到，“人家有錢本，多是停塌、解質(zhì)，舟舡往來興販，豈肯閑著錢買金在家頓放？”宋朝人家有了閑錢，即拿出來投資。一些漢學(xué)家甚至提出，宋代“發(fā)生了一場(chǎng)名副其實(shí)的商業(yè)革命”。

　　既然稱之為“商業(yè)革命”，當(dāng)然需要有革命性的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。宋代在經(jīng)濟(jì)上確實(shí)出現(xiàn)了革命性的變遷：

　　——“田制不立”，即國(guó)家承認(rèn)完整的私有產(chǎn)權(quán)（中唐之前實(shí)行均田制，產(chǎn)權(quán)的自由交易是受到限制的）。

　　——農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力獲得革命性的提高，特別是水稻早熟品種的引進(jìn)與復(fù)耕技術(shù)的推廣，讓同樣面積的土地可以養(yǎng)活更多的人口，如是，才可能從土地中析出更多的賦余人口與農(nóng)產(chǎn)品，流入城市與工商業(yè)。

　　——原來束縛了商業(yè)自由的坊市制在宋代徹底瓦解，街市制開始形成，“自大街至諸小巷，大小鋪席連門俱是，即無空虛之屋，每日凌晨，兩街巷門上行百市，買賣熱鬧”。在宋代之前，這是不可想象的。

　　——海外貿(mào)易高度繁華，當(dāng)時(shí)整個(gè)大宋國(guó)的海岸線，北至膠州灣，中經(jīng)杭州灣和福州、漳州、泉州金三角，南至廣州灣，再到瓊州海峽，都對(duì)外開放，與西洋南洋諸國(guó)發(fā)展商貿(mào)。市舶司（海關(guān)）每年從海上貿(mào)易中抽稅近200萬貫（明代在“隆慶開關(guān)”后，海關(guān)抽解每年不過區(qū)區(qū)幾萬兩銀），進(jìn)口貿(mào)易總額約為2000萬貫。

　　——商業(yè)信用非常發(fā)達(dá)，從北宋到南宋，陸續(xù)出現(xiàn)了便錢（類似于銀行匯票）、現(xiàn)錢公據(jù)（類似于現(xiàn)金支票）、茶引、鹽引、香藥引、礬引（類似于有價(jià)證券）、交子與會(huì)子（法幣）等商業(yè)信用。如果沒有發(fā)達(dá)的商業(yè)信用，大宗的或者跨區(qū)域的市場(chǎng)交易是不可能達(dá)成的。

　　——商業(yè)化的深入，表現(xiàn)在國(guó)家財(cái)稅結(jié)構(gòu)上，即農(nóng)業(yè)稅的比重下降，商業(yè)稅的比重上升，南宋淳熙—紹熙年間，來自非農(nóng)業(yè)稅的財(cái)政收入接近85%，農(nóng)業(yè)稅變得微不足道。這是中國(guó)歷史絕無僅有的事情，要到了19世紀(jì)的晚清，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)之后，清政府的田賦比重才下降至48%。

　　宋代商業(yè)化的展開，也是市場(chǎng)化不斷深化的過程。市場(chǎng)化不但表現(xiàn)為民間的衣食住行均可以通過市場(chǎng)解決，宋代江南一帶的許多農(nóng)戶，基本上已經(jīng)不種田，“糊口之物，盡仰商販”；而且，國(guó)家也放棄了行政命令的方式，而采用市場(chǎng)機(jī)制獲取政府消費(fèi)品、調(diào)撥公用物資，甚至使用經(jīng)濟(jì)制裁的威懾來維持與鄰國(guó)的和平。

　　貨幣化的趨勢(shì)在宋朝也非常明顯。宋政府每一年都要鑄造巨量的貨幣來滿足民間交易，北宋的最高年鑄幣量則是570萬貫，平常年份都維持100萬貫至300萬貫之間；明代近300年的鑄幣總量，宋人用兩年時(shí)間便鑄造出來了。

　　為什么宋人必須大量鑄造貨幣？因?yàn)樾枰獫M足貨幣化的時(shí)代需求。不獨(dú)市場(chǎng)交易以貨幣結(jié)算（在自然經(jīng)濟(jì)時(shí)代，還可以物易物）；官吏與雇工的酬勞，也要用貨幣支付，而在宋代之前，工資以實(shí)物為主，貨幣只占其中一小部分；宋朝國(guó)家的稅收，也從以實(shí)物為主向以貨幣為主過渡，北宋治平二年（1065），宋政府貨幣性歲入的比重超過了50%；王安石變法更將力役也折成貨幣結(jié)算，顯示出貨幣化已成大勢(shì)所趨。

　　宋代的城市化也有革命性的表現(xiàn)：城市人口的比重達(dá)至歷代最高峰。北宋的城市人口占20.1%，南宋時(shí)達(dá)到22.4%。如果據(jù)斯波義信的看法，南宋鼎盛時(shí)期的城市化率可能達(dá)到30%。而清代中葉（嘉慶年間）的城市化率約為7%，民國(guó)時(shí)才升至10%左右，到1957年，城市化率也不過是15.4%。一些研究者因此提出，宋代發(fā)生了一場(chǎng)“城市革命”。

　　還有一些歷史學(xué)者認(rèn)為宋代出現(xiàn)了“原始工業(yè)化”。一個(gè)最能體現(xiàn)宋代“原始工業(yè)化”的例子是鐵的產(chǎn)量：由于煤礦的規(guī)�；�開采及應(yīng)用于煉鐵，北宋的鐵產(chǎn)量表現(xiàn)出飛躍性的發(fā)展勢(shì)頭，而英國(guó)要到16世紀(jì)的工業(yè)化早期才產(chǎn)生類似的“煤鐵革命”。大量的科學(xué)技術(shù)也應(yīng)用于手工業(yè)生產(chǎn)，英國(guó)劍橋大學(xué)的李約瑟博士稱：“中國(guó)的科技發(fā)展到宋朝，已呈巔峰狀態(tài)，在許多方面實(shí)際上已經(jīng)超過了18世紀(jì)中葉工業(yè)革命前英國(guó)或歐洲的水平。”

　　四

　　上面我們從經(jīng)濟(jì)變遷的角度描述了宋朝的近代化表現(xiàn)，接下來我們?cè)購(gòu)纳鐣?huì)轉(zhuǎn)型的視角來觀察宋代——

　　唐宋之際，中國(guó)社會(huì)發(fā)生了一次非常深刻的大變遷：唐代有部曲，是世世代代為門閥世族耕種的農(nóng)奴，沒有獨(dú)立戶籍；唐代的奴婢也不具備獨(dú)立的法律人格，不獨(dú)立編戶，是附依于主家的賤戶；入宋之后，隨著門閥世族的瓦解，部曲與賤口都成為了自由民。宋代的佃戶與地主不再存在人身上的依附關(guān)系，只是結(jié)成經(jīng)濟(jì)上的租佃關(guān)系，租佃關(guān)系基于雙方的自愿結(jié)合，以契約為證。宋代奴婢與主家之間也不是人身依附關(guān)系，而是經(jīng)濟(jì)意義上的雇傭關(guān)系，雇傭關(guān)系同樣基于雙方自愿的契約。這樣一種結(jié)構(gòu)性的社會(huì)變革，核心意義就是“契約化”——從“人身依附”向“契約關(guān)系”轉(zhuǎn)型。

　　這個(gè)契約化的過程，也是一個(gè)平等化的進(jìn)程。不管是部曲，還是奴婢，在宋代之前都屬于賤民，而這些賤民到了宋代，都基本上消失了，或者說，從前的賤民現(xiàn)在已經(jīng)獲得了自由民的身份，都成了國(guó)家的“編戶齊民”， 擁有平等的法律主體資格：“齊，等也。無有貴賤，謂之齊民”。

　　貴族的消亡，推演著一個(gè)平民化社會(huì)的來臨。宋代之前，政治幾乎為貴族壟斷，唐代雖有科舉制，但借科舉晉身的平民官僚，寥寥可數(shù)。宋代情勢(shì)一變，取士不問世家，“升入政治上層者，皆由白衣秀才平地拔起，更無古代封建貴族及門第傳統(tǒng)的遺存”（錢穆語(yǔ)）。據(jù)學(xué)者對(duì)南宋寶佑四年（1256）《登科錄》的統(tǒng)計(jì)，在601名宋朝進(jìn)士中，平民出身的有417名，官宦子弟有184名，寒門進(jìn)士占了絕大多數(shù)。

　　作為平民社會(huì)的表征，宋代的教育、文化藝術(shù)等領(lǐng)域，也一齊出現(xiàn)了明顯的平民化色彩。宋代之前，貴族掌握著得天獨(dú)厚的教育資源，而宋朝的學(xué)校則向全民開放，包括“工商雜類”的子弟均可進(jìn)入州縣學(xué)校讀書。文學(xué)、音樂、美術(shù)在宋代之前也是上層人玩的高雅品，進(jìn)入宋代后，才產(chǎn)生了完全屬于平民（市民）的文學(xué)、音樂形式，如話本、滑稽戲等；我們從宋代之前的美術(shù)作品上也幾乎找不到任何平民的影子，只有展開宋人的畫作，如《踏歌圖》《清明上河圖》，那種平民氣息、市井氣息才會(huì)撲面而來。

　　同時(shí)，隨著人身依附狀態(tài)的解除，宋朝社會(huì)出現(xiàn)了廣泛、持續(xù)的流動(dòng)性，這種流動(dòng)化既包括地理意義上的橫向流動(dòng)，即可以從一地自由遷徙到另一地；也包括階層意義上的縱向流動(dòng)，即固化的等級(jí)結(jié)構(gòu)被打破，任何人都可以通過自身的努力獲得上升的機(jī)會(huì)。

　　宋人發(fā)現(xiàn)，“古者鄉(xiāng)田同井，人皆安土重遷，流之遠(yuǎn)方，無所資給，徒隸困辱，以至終身。近世之民，輕去鄉(xiāng)土，轉(zhuǎn)徙四方，固不為患”。這里的“近世”，當(dāng)然是指宋代。用現(xiàn)代概念來說，宋人有了“自由遷徙”的權(quán)利。

　　宋人又發(fā)現(xiàn)，“先王之制，貴者始富，賤者不富也。貧富貴賤，離而為四，起于后世”。這里的“后世”，也是指宋代。“貧富貴賤，離而為四”的意思，是說從宋代開始，此四者可以自由組合：貧者可以富，可以貴；賤者可以貴，可以富；富者可能貴，也可能賤；貴者可能富，也可能貧；貧富貴賤處于變動(dòng)之中。用現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的概念來說，社會(huì)階層沒有“板結(jié)化”。社會(huì)也因此才煥發(fā)出活力。

　　整個(gè)社會(huì)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)換，以及商品經(jīng)濟(jì)的深入展開，也讓宋朝的社會(huì)風(fēng)氣出現(xiàn)巨大嬗變——人們不憚?dòng)谘岳�，“凡人情莫不欲富，至于農(nóng)人、商賈、百工之家，莫不晝夜?fàn)I度，以求其利�！弊分鹭�(cái)富成為理所當(dāng)然之事。拜金主義、消費(fèi)主義、享樂主義大行其道，這種功利化世態(tài)乃是資本主義時(shí)代開始來臨的一般社會(huì)景象，不管是兩宋、晚明，還是近代的西歐城市，莫不如此。

　　五

　　現(xiàn)在，我們從國(guó)家治理功能構(gòu)建的角度再來觀察宋朝的近代化表現(xiàn)——

　　研究者發(fā)現(xiàn)，在16世紀(jì)的歐洲，當(dāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從封建制度過渡至資本主義制度之際，出現(xiàn)了一個(gè)特征，即由于經(jīng)濟(jì)失調(diào)而產(chǎn)生大量都市貧民，近代歐洲國(guó)家逐漸發(fā)展出來的福利政策，就是為了應(yīng)對(duì)這種結(jié)構(gòu)性的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化。英國(guó)也是在近代化開始展開的16世紀(jì)下半葉發(fā)布了一系列“濟(jì)貧法”，由政府負(fù)擔(dān)起救濟(jì)貧民的責(zé)任。中國(guó)的國(guó)家福利體系，也恰好在宋代發(fā)展至頂峰，這種“福利化”國(guó)家功能的出現(xiàn)并不是巧合，而是近代化產(chǎn)生的壓力催生出來的結(jié)果。

　　宋朝的貧民救濟(jì)主要由兩個(gè)系統(tǒng)組成，一是宋神宗熙寧十年（1077）施行的“惠養(yǎng)乞丐法”：每年十月入冬后，各州政府“差官檢視內(nèi)外老病貧乏不能自存者”，每人一日“給米豆一升，小兒半之”。宋人對(duì)“乞丐”的定義與今日不同，凡貧困人口，均納入乞丐范圍；一是宋哲宗元符元年（1098）頒行的“居養(yǎng)法”：各州設(shè)立居養(yǎng)院，“鰥寡孤獨(dú)貧乏不能自存者，以官屋居之，月給米豆，疾病者仍給醫(yī)藥”。簡(jiǎn)單地說，“惠養(yǎng)乞丐法”指由政府給貧民發(fā)放米錢；“居養(yǎng)法”則指由國(guó)家福利機(jī)構(gòu)收留無處棲身的貧民。

　　為了應(yīng)對(duì)近代化的挑戰(zhàn)，國(guó)家不僅要發(fā)展出福利功能，更需要深切介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，包括征稅、借款、投資、開拓市場(chǎng)、調(diào)控市場(chǎng)、制訂商業(yè)規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，這便是重商主義下國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能的擴(kuò)張化。宋朝無疑是歷代最具重商主義性格的一個(gè)王朝，政府設(shè)立非常多的經(jīng)濟(jì)部門參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，包括市舶司、鹽井監(jiān)、樓店務(wù)（房地產(chǎn)公司）、酒務(wù)（釀酒廠）、曲院（制造酒曲的作坊）、造船務(wù)、紡織院、染院、磨坊（糧食加工廠）、茶磨（茶葉加工廠）等等，具有金融功能的經(jīng)濟(jì)部門就有榷貨務(wù)、便錢務(wù)、交子務(wù)、市易務(wù)、青苗法、檢校庫(kù)、抵當(dāng)所等。

　　可以說，宋代的國(guó)家扮演了一個(gè)“超級(jí)商人”的角色，自由主義者可能會(huì)對(duì)此嗤之以鼻，但歷史地看，近代化的商業(yè)引擎，離不開以國(guó)家之力來啟動(dòng)。一個(gè)對(duì)商業(yè)發(fā)展無動(dòng)于衷、碌碌無為的政府，比如朱元璋建立的明政府，真的更有利于近代化的擴(kuò)展嗎？

　　也許有一個(gè)例子可以說明國(guó)家重商政策對(duì)于資本主義之興起的重要性：宋朝在河北路與京東路實(shí)行食鹽自由通商制度，在其他地方則推行鹽引制（國(guó)家間接專賣）。按道理說，食鹽的禁榷應(yīng)該會(huì)妨礙民間商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)育，遲滯資本主義的產(chǎn)生，但學(xué)者的研究卻發(fā)現(xiàn)，在宋朝的食鹽自由貿(mào)易區(qū)，“生產(chǎn)技術(shù)并無任何進(jìn)步與創(chuàng)新，生產(chǎn)規(guī)模也未見擴(kuò)大，鹽商的資本增殖速度似乎并不快，見不到特富的大鹽商”。倒是在推行鹽引制的禁榷區(qū)，“能夠發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)和工藝的明顯改進(jìn)與革新，井鹽生產(chǎn)似乎還出現(xiàn)新的生產(chǎn)關(guān)系的萌芽，也能在實(shí)行鈔引制的東南鹽區(qū)見到發(fā)家致富的大鹽商”。

　　正因?yàn)榻�代化的啟�?dòng)與展開離不開國(guó)家力量的支持，一國(guó)總是在完成了國(guó)家的集權(quán)化之后才有可能順利實(shí)現(xiàn)近代化，不管是先發(fā)近代化的歐洲大陸與英倫，還是后發(fā)近代化的日本，均表明了這一點(diǎn)。相比之下，中國(guó)的集權(quán)化完成得非常之早，秦朝建立郡縣制，即宣告王權(quán)制的來臨。早熟的集權(quán)化未必合乎歷史趨勢(shì)，因而中國(guó)在魏晉時(shí)期出現(xiàn)了貴族制的回潮，并在南北朝—隋唐時(shí)期形成門閥世族。經(jīng)過唐宋變革，“君主獨(dú)裁”政治才完全確立下來。

　　需要提醒的是，我們這里所說的“君主獨(dú)裁”，只是表示一種與貴族政治相對(duì)的政體，指政府機(jī)構(gòu)被置于天子的直接指揮之下；而不是說君主不受約束，可以乾綱獨(dú)斷。恰恰相反，宋朝已經(jīng)形成了一種“虛君共治”體制，君主“以制命為職”，但“一切以宰執(zhí)熟議其可否”，即由宰相執(zhí)掌具體的國(guó)家治理權(quán)；如果政令“有未當(dāng)者”，則由“臺(tái)諫劾舉之”，即臺(tái)諫掌握著監(jiān)察、審查之權(quán)，以制衡宰執(zhí)的執(zhí)政大權(quán)；執(zhí)政、臺(tái)諫，加上端拱在上的君主，三權(quán)相對(duì)獨(dú)立，“各有職業(yè)，不可相侵”。

　　中國(guó)的文官制也建立得早，與郡縣制的成立同步，但要到宋代，文官制才發(fā)展出足夠的理性化。理性化是文官制的核心意義，即公務(wù)員的分類、職能、考試錄用、考核、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、晉升、調(diào)動(dòng)、解職，權(quán)力命令的發(fā)起、傳遞、審查、執(zhí)行、反饋、問責(zé)，都有完備的制度與程序可遵循，從而最大限度隔離私人因素的影響。那些不欲受到約束的帝王，都會(huì)產(chǎn)生突破文官制的沖動(dòng)，如西漢武帝啟用了一個(gè)由宦官、侍從、外戚、尚書（皇帝的私人秘書）等親信、近臣組成的“內(nèi)朝”，將三公領(lǐng)導(dǎo)的“外朝”撇在一邊；明朝干脆廢掉宰相，另立“內(nèi)閣”，內(nèi)閣實(shí)際上就是皇帝的秘書班子。唯獨(dú)宋朝三百余年，沒有形成破壞文官制的“內(nèi)朝”，文官制的運(yùn)作非常穩(wěn)定。

　　近代化的治理秩序還有一個(gè)特點(diǎn)：法治化。今人多以為“法治”是西方特產(chǎn)，中國(guó)的治理傳統(tǒng)是“人治”，但宋人并不這么認(rèn)為，宋人自稱“尚法令”。南宋的思想家陳亮與葉適總結(jié)說：“漢，任人者也；唐，人法并行者也；本朝，任法者也”；“吾祖宗之治天下也，事無大小，一聽于法”。所謂“任法”“一聽于法”，套用現(xiàn)代的術(shù)語(yǔ)，就是“以法治國(guó)”的意思。

　　宋朝法制體系之繁密，可能要超出許多人的想象。宋人葉適這么描述道：“今內(nèi)外上下，一事之小，一罪之微，皆先有法以待之。極一世之人志慮之所周浹，忽得一智，自以為甚奇，而法固已備之矣，是法之密也�！币粋�(gè)聰明人，窮盡一生的智慧，想出一項(xiàng)立法，自以為新奇，但查一下法律匯編，卻發(fā)現(xiàn)類似的法條早已制訂出來了。

　　這些繁密的法律包括民商事立法，宋朝的民商事立法非常完備，這些繁密的法律包括民商事立法，宋朝的民商事立法非常完備，民間租賃、抵押、出典、買賣、借貸、財(cái)產(chǎn)繼承，均有周全的法令給予規(guī)范。宋人自己說，“官中條令，惟交易一事最為詳備，蓋欲以杜爭(zhēng)端也”。發(fā)達(dá)的民商事立法讓一些研究者相信，宋代已經(jīng)產(chǎn)生了“法學(xué)近代化”的跡象。