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法律邏輯學(xué)(第二版) 法律邏輯學(xué)是一門關(guān)于法律思維及其規(guī)律的學(xué)問(wèn),因此,應(yīng)當(dāng)從法律思維領(lǐng)域及其基本問(wèn)題出發(fā),尋求對(duì)法律邏輯學(xué)的研究對(duì)象及基本體系這些重大理論問(wèn)題的理解與回答。法律思維可以分為立法與司法兩個(gè)主要領(lǐng)域:一是立法領(lǐng)域,主要解決法律概念和體系建構(gòu)問(wèn)題;二是司法領(lǐng)域,主要解決事實(shí)發(fā)現(xiàn)、法律獲取或法律發(fā)現(xiàn)、判決證成問(wèn)題。在司法過(guò)程中,不可避免地要解決三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題:一是發(fā)現(xiàn)與確認(rèn)事實(shí);二是尋找或獲取法律;三是將案件事實(shí)置于法律規(guī)范之下,根據(jù)事實(shí)和法律作出并證成判決。相應(yīng)地要進(jìn)行不同意義上的推理與論證。這些不同的推理與論證可以概括為事實(shí)推理(factual inference)、法律推理(legal reasoning)、判決推理(judicial reasoning)。 第二版說(shuō)明 英國(guó)法理學(xué)家哈特(Hart)認(rèn)為,在法律不確定條件下,案件裁判不再是法律的裁決,而是法官的自由裁量。但這從來(lái)不過(guò)是部分的真實(shí),在法律不確定性條件下的司法裁決依然不能越過(guò)法律的邊界,法官的自由裁量仍然受法律的指引與約束。馬伯里訴麥迪遜、《紐約時(shí)報(bào)》訴美國(guó)、米蘭達(dá)訴亞利桑那州等案的判決就是明證。不確定的法律在大法官們的判決中變得如此富有可塑性卻又如此堅(jiān)韌,而這一切又不是法官恣意的決斷。正因?yàn)槿绱,美?guó)法理學(xué)家波斯納(Posner)說(shuō)道:“法律訓(xùn)練的很大部分,特別是在法學(xué)院里,就是研究法律的不確定性!奔囱芯咳绾螐牟淮_定法律中獲取裁決理由以及如何在法律不確定性條件下保證每個(gè)案件都能依法公正地獲得裁決。這些法律論證與推理的傳統(tǒng)和技藝是司法理性的精髓,是法治得以鑄就和用以承重的重要基石。從這個(gè)意義上說(shuō),法官裁決呈現(xiàn)的法律論證與推理水平反映一個(gè)法律人的法律思維水平,更反映一個(gè)國(guó)家的法治水平。面對(duì)此起彼伏的錯(cuò)案、不當(dāng)裁決與不當(dāng)立法和不絕于耳的批評(píng)與質(zhì)疑聲,法律人必須對(duì)法律實(shí)踐從理論上給予深刻的反思,對(duì)法治的理性傳統(tǒng)、理性精神與理性技藝進(jìn)行深入的研究,并且能夠把握它并融會(huì)貫通地運(yùn)用到我們自己的決斷中去。但這方面或多或少地被人們忽略了。今日提及這點(diǎn),是對(duì)初版前言中想法的一點(diǎn)補(bǔ)充,也是對(duì)霍姆斯的“法律的生命在于經(jīng)驗(yàn)而不在于邏輯”這句名言的一點(diǎn)補(bǔ)正。 本書是對(duì)前版的修正與增補(bǔ)。本書保留了前版的整體框架體系,也沿用了在案例與判例基礎(chǔ)上闡述法律論證與推理的機(jī)制與機(jī)理,闡述其推理模式與準(zhǔn)則的論述方式,但變動(dòng)了一些章節(jié)和細(xì)目的題目,使其更好地概括與表達(dá)內(nèi)容和作者意圖;更重要的是,本書改寫和充實(shí)了許多章節(jié)中的內(nèi)容,并且增加了若干節(jié)或細(xì)目,如假設(shè)形成模式、非對(duì)稱性假設(shè)檢驗(yàn)?zāi)J、最佳假設(shè)原則、概然推理與似真推理、分析推理與辯證推理的疊加、區(qū)別模式和否決模式、混合邏輯模型、拉德布魯赫公式等。此外,增加了一些經(jīng)典或典型判例與參考文獻(xiàn),特別是增加了大量的閱讀與分析案例、法案與判例以及在此基礎(chǔ)之上撰寫判決書摘要、辯詞與判決意見(jiàn)的練習(xí)題。以上這些變動(dòng)是對(duì)前版體系與內(nèi)容的完善,是對(duì)法學(xué)人才培養(yǎng)與教學(xué)改革的最近探討,也希望這些工作為教學(xué)帶來(lái)更多的便捷。對(duì)于本書再版,我要感謝中國(guó)政法大學(xué)出版社尹樹(shù)東社長(zhǎng)對(duì)法律邏輯學(xué)著作出版的大力支持,感謝闞明旗主任及編輯同志們?yōu)楸緯侔娓冻龅男燎诙挥袆?chuàng)造性的勞動(dòng)! 王洪2016年夏天于北京 法律邏輯:發(fā)現(xiàn)與說(shuō)服的理論(第一版前言) 〖1〗 法律邏輯:發(fā)現(xiàn)與說(shuō)服的理論(第一版前言) 人們很早就重視邏輯在法律領(lǐng)域中的運(yùn)用,對(duì)法律論證與推理規(guī)律及規(guī)則也進(jìn)行了一些研究。20世紀(jì)50年代以來(lái),人們先后建立了以亞里士多德三段論邏輯和斯多噶命題邏輯等傳統(tǒng)邏輯為主要內(nèi)容的法律邏輯學(xué)體系,以及以一階邏輯等現(xiàn)代邏輯為基本內(nèi)容的法律邏輯學(xué)體系,主要探討如何將經(jīng)典邏輯運(yùn)用于法律適用與判決論證之中。前者如美國(guó)法官亞狄瑟(Aldisert)于1988年出版的《法律的邏輯》等,后者如克魯格(Klug)于1951年出版的《法律邏輯》(Juristische Logik)、齊姆賓斯基(Ziembinski)于1959年出版的《法律應(yīng)用邏輯》(Practical Logic)、塔曼魯(Tammelo)于1966年出版的《現(xiàn)代法律邏輯概論》(Outlines of Modern Legal Logic)、魏因伯格(Weinberger)于1989年出版的《法律邏輯學(xué)》(Rechts Logik)等。今天,我國(guó)法律邏輯學(xué)著作體系雖然眾多,但大部分也可以分為這兩大類:一是以傳統(tǒng)邏輯運(yùn)用為主要內(nèi)容的體系; 如以概念、判斷、推理、論證為主要內(nèi)容的體系。 二是以現(xiàn)代邏輯為主要框架的體系。 如以命題邏輯、詞項(xiàng)邏輯、謂詞邏輯、模態(tài)邏輯與規(guī)范邏輯等為主要內(nèi)容的體系。 法律邏輯學(xué)是一門關(guān)于法律思維及其規(guī)律的學(xué)問(wèn),因此,應(yīng)當(dāng)從法律思維領(lǐng)域及其基本問(wèn)題出發(fā),尋求對(duì)法律邏輯學(xué)的研究對(duì)象及基本體系這些重大理論問(wèn)題的理解與回答。法律思維可以分為立法與司法兩個(gè)主要領(lǐng)域:立法領(lǐng)域主要解決法律概念和體系建構(gòu)問(wèn)題;司法領(lǐng)域主要解決事實(shí)發(fā)現(xiàn)、法律獲取或法律發(fā)現(xiàn)、判決證成問(wèn)題。 德國(guó)法學(xué)家布赫瓦爾德(Buchwald)指出:法律思維有三個(gè)關(guān)鍵的領(lǐng)域,它們是法律概念和體系的建構(gòu)、法律的獲取、判決的證成。 在司法過(guò)程中,不可避免地要解決三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題:一是發(fā)現(xiàn)與確認(rèn)事實(shí);二是尋找或獲取法律;三是將案件事實(shí)置于法律規(guī)范之下,根據(jù)事實(shí)和法律作出并證成判決。相應(yīng)地,要進(jìn)行不同意義上的推理與論證。這些不同的推理與論證可以概括為事實(shí)推理(factual inference)、法律推理(legal reasoning)、判決推理(judicial reasoning), 王洪:“論制定法推理”,載《法哲學(xué)與法社會(huì)學(xué)論叢》2001年第4期。 也可以統(tǒng)稱為法律論證與推理。應(yīng)該指出,法律邏輯學(xué)應(yīng)當(dāng)有根本不同于傳統(tǒng)邏輯和一階邏輯等現(xiàn)代邏輯系統(tǒng)的框架與體系。這倒不是說(shuō)這些邏輯理論在法律領(lǐng)域里是不適用的或需要修正的,而是由于這些邏輯理論并不專門以法律領(lǐng)域中的推理與論證為研究對(duì)象,它們沒(méi)有涵蓋法律領(lǐng)域中的全部推理與論證,因而對(duì)于法律思維來(lái)說(shuō)是不充分的。并且就建立法律邏輯學(xué)體系而言,僅僅以判決推理或法律論證理論為框架建立起來(lái)的法律邏輯學(xué)體系也是不完整的,不能充分地滿足法律思維的需要。人們應(yīng)當(dāng)對(duì)法律領(lǐng)域中的事實(shí)推理、法律推理、判決推理與論證加以區(qū)分而不能混為一談,應(yīng)當(dāng)分別對(duì)它們進(jìn)行判例上與學(xué)理上的分析、梳理與概括。我在本書中就是想以此為基礎(chǔ)建立起以法律領(lǐng)域中的事實(shí)推理、法律推理、判決推理與論證理論為主要內(nèi)容的、完全不同于傳統(tǒng)邏輯與一階邏輯框架的法律邏輯學(xué)體系,系統(tǒng)地揭示法律領(lǐng)域中的事實(shí)推理、法律推理、判決推理及論證的規(guī)律、規(guī)則與方法,揭示法律領(lǐng)域中的推理與論證的合理性與正當(dāng)性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、尺度與方法,并將這種分析與概括的結(jié)果用于事實(shí)發(fā)現(xiàn)、法律獲取以及訴訟主張與司法裁決的證立和說(shuō)服之中。我不敢說(shuō)做到了這一點(diǎn),但我確實(shí)這樣做了。 美國(guó)最高法院大法官霍姆斯(Oliver W Holmes)說(shuō)得好:“理論是法律原則中最重要的部分,對(duì)于那些有才干的人來(lái)說(shuō),理論意味著探求專業(yè)的根底!痹谖铱磥(lái),法律分析、法律推理與法律論證理論就是法律專業(yè)根底的一個(gè)重要部分。把握住實(shí)在法與法律程序以及法律分析、法律推理與法律論證理論的精髓并能把它們?nèi)跁?huì)貫通地運(yùn)用到實(shí)踐中去,就把握住了這個(gè)變幻萬(wàn)千的法律世界。也許正是在這個(gè)意義上,法學(xué)家王澤鑒說(shuō)道:“學(xué)習(xí)法律,簡(jiǎn)單言之,就是培養(yǎng)論證及推理能力。” 王澤鑒:《法律思維與民法實(shí)例——請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)理論體系》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版,第301頁(yè)。 也正是在這個(gè)意義上,美國(guó)法學(xué)家富勒(Lon LFuller)指出:“教授法律知識(shí)的院校,除了對(duì)學(xué)生進(jìn)行實(shí)在律令與法律程序方面的基礎(chǔ)訓(xùn)練以外,還必須教導(dǎo)他們像法律工作者一樣去考慮問(wèn)題,掌握法律論證與推理的復(fù)雜藝術(shù)! 轉(zhuǎn)引自 [美] E博登海默:《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》,鄧正來(lái)、姬敬武譯,華夏出版社1987年版,第492頁(yè)。這種智慧需要傳授,更需要實(shí)踐的磨礪。本書援引了大量的國(guó)內(nèi)外法案與判例,因?yàn)槲掖_信立法與司法中的法案與判例,不但是法學(xué)理論的重要源泉,也是檢驗(yàn)理論的最好尺度,還是實(shí)踐的最好磨刀石。 英國(guó)法學(xué)家哈特(Herbert L A Hart)曾經(jīng)說(shuō)道:“哲學(xué)是我唯一永恒的智識(shí)愛(ài)好,就像母雞不由自主回到雞窩一樣,每每在無(wú)事可做的時(shí)候,我的靈魂都會(huì)回到哲學(xué)上來(lái)。”但是我想說(shuō),并非所有的哲學(xué)都能給人們帶來(lái)心靈的慰藉,倘若在人們社會(huì)生活還具有彈性和可塑性之際,我們的哲學(xué)能夠以自己強(qiáng)烈的信念之烈焰鍛鑄它,這樣的哲學(xué)才會(huì)是人們永遠(yuǎn)的精神家園! 王洪 2013年夏于北京 王洪,男,湖南人,1988年7月畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)研究生院,獲碩士學(xué)位并留校任教。現(xiàn)為中國(guó)政法大學(xué)邏輯學(xué)研究所教授、博士生導(dǎo)師,中國(guó)政法大學(xué)法律思維與法律邏輯研究中心主任、人文學(xué)院教授委員會(huì)副主席,中國(guó)邏輯學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)邏輯學(xué)會(huì)法律邏輯專業(yè)委員會(huì)名譽(yù)主任,北京市邏輯學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。主要從事法律邏輯和現(xiàn)代邏輯教學(xué)與研究工作。主持“十一五”國(guó)家重點(diǎn)圖書出版規(guī)劃項(xiàng)目《法律邏輯學(xué)》,主持國(guó)家精品視頻公開(kāi)課《法律邏輯與方法》,參與主持司法部重點(diǎn)科研項(xiàng)目《法律邏輯系統(tǒng)》等,出版學(xué)術(shù)專著《制定法推理與判例法推理》等,主編教育部人才培養(yǎng)模式改革和開(kāi)放教育試點(diǎn)法學(xué)教材《法律邏輯學(xué)》等。發(fā)表了“法律推理與法律邏輯——兼評(píng)道義邏輯的馮·萊特與安德森系統(tǒng)”(載《哲學(xué)動(dòng)態(tài)》1994年邏輯學(xué)專輯)、“論法律中的不可操作性”(載《比較法研究》1994年第1期)、“論制定法推理”(載《法哲學(xué)與法社會(huì)學(xué)論叢》2001年第4期)、“論法律推理與司法判決推理”(載《哲學(xué)研究》2003年邏輯學(xué)專輯,《中國(guó)哲學(xué)年鑒2004~2005》摘錄)、“法律邏輯的基本問(wèn)題”(載《政法論壇》2006年第6期)、“法律邏輯研究的主要趨向”(載《哲學(xué)動(dòng)態(tài)》2009年第3期、《人大復(fù)印資料·邏輯》2009年第2期)、“法的不確定性與可推導(dǎo)性”(載《政法論叢》2013年第1期、《人大復(fù)印資料·法理學(xué)、法史學(xué)》2013年第5期)、“司法的不法與司法的不正義(上)——違反正當(dāng)法律程序”、“司法的不法與司法的不正義(下)——違背實(shí)在法證成原則和衡平與正義原則”(載《政法論叢》2014年第5、6期)等。曾獲中國(guó)政法大學(xué)首屆憲梓優(yōu)秀教學(xué)獎(jiǎng)(1994年)、北京市高等教育科學(xué)研究?jī)?yōu)秀論文成果獎(jiǎng)(1993年)、北京高等教育精品教材獎(jiǎng)(2011年)、“北京市優(yōu)秀教師”稱號(hào)(1993年)。 第一章緒論 第一節(jié)法律邏輯學(xué)的對(duì)象 第二節(jié)法律邏輯學(xué)的性質(zhì)與意義 第二章法律的理性 第一節(jié)法治的理想——規(guī)則之治與良法之治 第二節(jié)立法標(biāo)準(zhǔn)與要求 一、邏輯理性 二、實(shí)踐理性 三、價(jià)值理性 第三章法律的不確定性與可推導(dǎo)性 第一節(jié)法律疑難問(wèn)題 一、法律疑義 二、法律反差 三、法律漏洞 四、法律沖突 五、“惡法” 第二節(jié)法律的不確定性 一、開(kāi)放性文本 二、非協(xié)調(diào)性結(jié)構(gòu) 三、不完全性協(xié)議 第三節(jié)法律的可推導(dǎo)性 一、相對(duì)的開(kāi)放性 二、有限的不確定性 第四章法律推理:法律獲取與法官釋法 第一節(jié)法律推理 一、法律獲取與法官釋法 二、法官釋法與法律推理:澄清法律疑義、平衡法律沖突、 填補(bǔ)法律漏洞 第二節(jié)法律推理規(guī)則 一、探尋法律真諦:文義規(guī)則、弊端規(guī)則、黃金規(guī)則 二、最佳理解原則:局部推導(dǎo)與整體推導(dǎo) 第三節(jié)法律推理方法 一、形式推導(dǎo):“形式或結(jié)構(gòu)論的”方法 二、目的推導(dǎo):“意圖或目的論的”方法 三、價(jià)值推導(dǎo):“結(jié)果或價(jià)值論的”方法 第四節(jié)法律推理模式 一、法官釋法與造法模式:分析推理與辯證推理的疊加 二、解釋推導(dǎo) 三、還原推導(dǎo) 四、演繹與類比推導(dǎo) 五、辯證推導(dǎo) 六、衡平推導(dǎo) 第五章事實(shí)推理:案件事實(shí)的合情推理 第一節(jié)事實(shí)推測(cè)與推斷 一、探尋事情真相 二、證據(jù)推理與事實(shí)推理 第二節(jié)事實(shí)推測(cè)與推斷模式 一、假設(shè)形成模式:合情推理 二、非對(duì)稱性假設(shè)檢驗(yàn)?zāi)J剑杭僭O(shè)演繹與合情確證 第三節(jié)事實(shí)推測(cè)與推斷原則 一、最佳假設(shè)原則:“最佳解釋”“判決性檢驗(yàn)” “獨(dú)立證實(shí)” 二、尋找真相:懸案、疑案與錯(cuò)案 第六章事實(shí)推理:事實(shí)推證與事實(shí)推定 第一節(jié)事實(shí)推證與推定 一、證明案件事實(shí) 二、證據(jù)裁判與事實(shí)認(rèn)定 第二節(jié)事實(shí)推證與推定原則 一、證明責(zé)任與說(shuō)服責(zé)任 二、證明標(biāo)準(zhǔn):“排除合理懷疑”與“蓋然性占優(yōu)勢(shì)” 第三節(jié)事實(shí)推證與推定準(zhǔn)則 一、正當(dāng)法律程序 二、經(jīng)驗(yàn)理性準(zhǔn)則 三、邏輯理性準(zhǔn)則 第四節(jié)事實(shí)推證與推定模式 一、事實(shí)推證模式:概然推理與似真推理 二、事實(shí)推定模式:默認(rèn)推理與界限推理 三、最佳推證與推定原則:法律真實(shí)與客觀真實(shí) 第七章最好的證明與最好的辯護(hù) 第一節(jié)法庭上的證明藝術(shù) 一、直接證明與間接證明的結(jié)合 二、類推、援推與反推的運(yùn)用 第二節(jié)法庭上的辯護(hù)藝術(shù) 一、最好的辯護(hù):主動(dòng)進(jìn)攻與積極抗辯 二、理性的抗辯 三、智慧的對(duì)決 第八章判決推理:法官裁決及其證成 第一節(jié)法官裁決與推論模式 一、事實(shí)與法律的結(jié)合 二、制定法判決推理:涵攝與演繹模式 三、判例法判決推理:例推模式、區(qū)別模式和否決模式 四、圖爾敏論證模型 五、缺省邏輯模型 六、混合邏輯模型 七、裁決的可爭(zhēng)議性 第二節(jié)法律論證與裁決證成準(zhǔn)則 一、自由裁量與秉公裁判原則 二、看得見(jiàn)的正義:公開(kāi)判決理由 三、裁決證成義務(wù)與責(zé)任:“內(nèi)部證成”與“外部證立” 四、邏輯證立與經(jīng)驗(yàn)證實(shí)準(zhǔn)則 五、實(shí)在法證成準(zhǔn)則 六、衡平與正義準(zhǔn)則 七、拉德布魯赫公式 八、審慎司法 附錄一自然推理系統(tǒng)PN 附錄二自然推理系統(tǒng)QN 練習(xí)題 主要參考文獻(xiàn) 第一版后記 三、價(jià)值理性 任何法律不管它如何有條理和有效用,只要它不正義就必定被修正或廢除。正如意大利法學(xué)家貝卡里亞所言:一切違背人的自然感情的法律的命運(yùn),就同一座直接橫斷河流的堤壩一樣,或者被立即沖垮和淹沒(méi),或者被自己造成的漩渦所侵蝕并逐漸地潰滅。正是在這個(gè)意義上,美國(guó)法學(xué)家羅爾斯在《正義論》中說(shuō)道:“正義這個(gè)概念在任何想要存在下去的法律制度中都必須起很大的作用。因?yàn)槿藗內(nèi)绻械椒墒钦x的,他們總是愿意服從! [美] 約翰·羅爾斯:《正義論》,何懷宏、何包鋼、廖申白譯,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1988年版,第83頁(yè)。 一切立法都應(yīng)當(dāng)滿足價(jià)值理性的標(biāo)準(zhǔn)與要求,應(yīng)當(dāng)追求并且體現(xiàn)出公平與正義。價(jià)值理性(value-rationality)屬于實(shí)質(zhì)理性的范疇,強(qiáng)調(diào)法律滿足價(jià)值理性標(biāo)準(zhǔn)與要求,就是強(qiáng)調(diào)法律具有妥當(dāng)性、正當(dāng)性或可接受性。它包括以下兩個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)或要求:其一,法律具有社會(huì)一致性,即法律要滿足社會(huì)公共利益需求,與社會(huì)公共政策、社會(huì)公共價(jià)值取向或社會(huì)公平正義觀念相契合,要確保占優(yōu)勢(shì)地位的社會(huì)利益和正義價(jià)值得到優(yōu)先保護(hù)并在正義價(jià)值之間保持必要的平衡;其二,法律自身在價(jià)值上是合理的、正當(dāng)?shù)幕蛲桩?dāng)?shù)。正如韋伯所言:價(jià)值上的合理性是指某一項(xiàng)行為或?qū)π袨榈囊种瓶杀徽J(rèn)為其本身是對(duì)的或其本身是好的,而不考慮任何進(jìn)一步的目標(biāo)或目的,即這項(xiàng)行為或?qū)π袨榈囊种票徽J(rèn)為根據(jù)其行為自身的價(jià)值理由被證明其是合理的。 法律是一種價(jià)值判斷、價(jià)值衡量或價(jià)值選擇。對(duì)法律進(jìn)行價(jià)值理性批判,就是思考與追問(wèn)法律的合理性、正當(dāng)性或妥當(dāng)性,這屬于法律的價(jià)值分析與批判的范疇。韋伯指出,對(duì)于一切價(jià)值判斷都可以進(jìn)行“價(jià)值無(wú)涉”或“價(jià)值中立”的理性分析與批判。他提出的方法就是通過(guò)考察或揭示這些價(jià)值判斷可能導(dǎo)致的不可接受的實(shí)際結(jié)果,如未期望的副產(chǎn)品(by product)、未預(yù)料的價(jià)值損失或代價(jià),以達(dá)到對(duì)可能導(dǎo)致這些結(jié)果發(fā)生的價(jià)值判斷或價(jià)值主張的批判。這是一種追問(wèn)價(jià)值判斷是否具有合理性、正當(dāng)性或妥當(dāng)性的重要方法;這是基于結(jié)果或后果檢驗(yàn)、評(píng)價(jià)與選擇價(jià)值規(guī)則的方法。這種價(jià)值分析與批判的方法可以運(yùn)用到法律分析領(lǐng)域。在法律領(lǐng)域中,這種通過(guò)考察立法的可能實(shí)際結(jié)果與立法的價(jià)值預(yù)期之間是否一致來(lái)檢驗(yàn)與評(píng)價(jià)立法的方法,是美國(guó)法學(xué)家羅爾斯和瑞典法學(xué)家佩策尼克所說(shuō)的“反應(yīng)的平衡”或“審慎的平衡”方法,是英國(guó)法學(xué)家麥考密克所說(shuō)的后果主義的論證方法,是古希臘哲學(xué)和邏輯中的“歸于不可能”方法的運(yùn)用。 “歸于不可能”(reductio ad impossibile)方法,是指如果從某個(gè)假定導(dǎo)出了不可能或不可接受的結(jié)果,就斷言這個(gè)假定本身是不可能或不可接受的。 立法部門應(yīng)當(dāng)考慮立法的合理性、正當(dāng)性或妥當(dāng)性問(wèn)題,并且“任何提出規(guī)范性命題者,必須當(dāng)假設(shè)其置身于當(dāng)事人之處境時(shí),也能夠接受由其提出的命題預(yù)設(shè)為前提(滿足每個(gè)人利益)的規(guī)則所造成的后果”。 [德] 羅伯特·阿列克西:《法律論證理論——作為法律證立理論的理性論辯理論》,舒國(guó)瀅譯,中國(guó)法制出版社2002年版,第252~253頁(yè)。 立法者應(yīng)當(dāng)考慮制定的法律是否具有合理性、正當(dāng)性與妥當(dāng)性?應(yīng)當(dāng)考慮一旦實(shí)施可能產(chǎn)生的結(jié)果是否符合法律的價(jià)值取向?是否符合社會(huì)公共利益與公共政策?是否符合社會(huì)公平正義的觀念?這是立法者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。 《關(guān)于行為人不明知是不滿14周歲的幼女,雙方自愿發(fā)生 性關(guān)系是否構(gòu)成強(qiáng)奸罪問(wèn)題的批復(fù)》 2003年1月23日,中華人民共和國(guó)最高人民法院發(fā)布了最高人民法院審判委員會(huì)第1262次會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于行為人不明知是不滿14周歲的幼女,雙方自愿發(fā)生性關(guān)系是否構(gòu)成強(qiáng)奸罪問(wèn)題的批復(fù)》。該批復(fù)指出:行為人明知是不滿14周歲的幼女而與其發(fā)生性關(guān)系,不論幼女是否自愿,均應(yīng)依照《刑法》第236條第2款的規(guī)定,以強(qiáng)奸罪定罪處罰;行為人確實(shí)不知對(duì)方是不滿14周歲的幼女,雙方自愿發(fā)生性關(guān)系,未造成嚴(yán)重后果,情節(jié)顯著輕微的,不認(rèn)為是犯罪。 2009年以來(lái),貴州習(xí)水、浙江麗水、福建安溪、浙江永康等地發(fā)生了一系列轟動(dòng)全國(guó)的公職人員所謂“嫖宿幼女”案,引起人們對(duì)“嫖宿幼女罪”的立法的強(qiáng)烈批評(píng)。人們稱設(shè)立此罪名是“思維混亂的結(jié)果”, 是對(duì)這些“不良幼女”身心健康等人身權(quán)利的極大漠視,是對(duì)這些無(wú)知而可憐幼女的極大侮辱和損害,是“立法的恥辱”。這也許又是立法者們始料未及的。2015年8月29日,十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第十六次會(huì)議通過(guò)了《刑法修正案(九)》。此次刑法修改終于取消了嫖宿幼女罪,今后對(duì)此類行為一律適用刑法中關(guān)于奸淫幼女的以強(qiáng)奸論,從重處罰的規(guī)定。 最高人民法院研究室負(fù)責(zé)人指出:我國(guó)《刑法》第236條第2款規(guī)定:“奸淫不滿14周歲的幼女的,以強(qiáng)奸論,從重處罰!贝饲,只要行為人和不滿14周歲的幼女發(fā)生性關(guān)系,就一律以強(qiáng)奸罪從重處罰。這一規(guī)定體現(xiàn)了對(duì)這類主觀性強(qiáng)、社會(huì)影響惡劣的犯罪行為給予從重處罰的原則,但是,刑法的這一規(guī)定缺乏“是否明知不滿14周歲”的主觀要件,這種“客觀歸罪”的做法,不符合刑罰適用主客觀相一致的原則。新的司法解釋體現(xiàn)了刑罰適用主客觀相一致的原則,還體現(xiàn)了“區(qū)別對(duì)待”的刑事政策,這個(gè)批復(fù)能夠使刑法的相關(guān)規(guī)定在審判實(shí)踐中得到更加準(zhǔn)確、有力的貫徹執(zhí)行。對(duì)于批復(fù)中的“明知”,應(yīng)解釋為“知道或應(yīng)當(dāng)知道”,要有足夠的證據(jù)證明“確實(shí)不知”。 轉(zhuǎn)引自蘇力:“一個(gè)不公正的司法解釋(附最新資料)”,載法律思想網(wǎng)http:// wwwlaw-thinkercom 我國(guó)司法解釋是最高司法機(jī)關(guān)作出的指導(dǎo)具體適用法律的規(guī)范性文件,因此,司法解釋必須尊重立法規(guī)定與立法精神,不得與法律文本、法律意圖或目的、法律價(jià)值取向相矛盾或抵觸,不得與社會(huì)公共利益、社會(huì)公共政策和社會(huì)公平正義觀念相沖突。蘇力對(duì)最高人民法院的這個(gè)批復(fù)提出了尖銳的批評(píng), 蘇力:“一個(gè)不公正的司法解釋(附最新資料)”,載法律思想網(wǎng)http:// wwwlaw-thinkercom 蘇力的批評(píng)可以概括為以下這三個(gè)方面,它們分別屬于邏輯分析、目的考量與價(jià)值判斷或利益衡量的范疇。他指出: 蘇力:“一個(gè)不公正的司法解釋(附最新資料)”,載法律思想網(wǎng)http:// wwwlaw-thinkercom 第一,最高人民法院的這個(gè)批復(fù)與我國(guó)《刑法》第236條第2款的規(guī)定是相抵牾、相沖突的。在我國(guó)《刑法》第236條第2款的規(guī)定中,“奸淫”無(wú)論是從上下文,還是從明示排斥默示的解釋原則以及相關(guān)的法學(xué)著作的通常解釋來(lái)看,其意思都排除了“強(qiáng)迫”或“違背婦女意志”這一構(gòu)成強(qiáng)奸罪的必要條件!耙詮(qiáng)奸論”更明確了這一點(diǎn),換言之,“以……論”這種說(shuō)法說(shuō)的就是按照強(qiáng)奸論罪和處罰,盡管它本身未必是本來(lái)意義上的強(qiáng)奸,用學(xué)術(shù)的話來(lái)說(shuō),這是一種“法定強(qiáng)奸”。但最高人民法院批復(fù)中的解釋,設(shè)定了“是否明知不滿14周歲”的主觀要件,首先,把嚴(yán)格責(zé)任的法定強(qiáng)奸擅自改變?yōu)槟撤N程度的過(guò)錯(cuò)責(zé)任;其次,把“自愿”這一同法定年齡相聯(lián)系的立法推定擅自改變?yōu)橐粋(gè)司法上的事實(shí)判斷;最后,最高人民法院的批復(fù)中還留下了一個(gè)伏筆——“未造成嚴(yán)重后果,情節(jié)顯著輕微的”,這也是有問(wèn)題的。因?yàn)椋谶@方面是否有嚴(yán)重后果不是法官確定的,這一后果已經(jīng)為立法者在立法時(shí)作為一個(gè)立法事實(shí)確定下來(lái)了,而且立法機(jī)關(guān)這個(gè)判斷也是有一定根據(jù)的,至少有國(guó)內(nèi)外部分研究表明,同幼女發(fā)生性關(guān)系,哪怕是自愿的,也可能產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的心理和生理影響。最高人民法院的這個(gè)批復(fù)違反了我國(guó)《刑法》第236條第2款的規(guī)定,通過(guò)把規(guī)則改變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn),擴(kuò)大了司法的裁量權(quán)。 第二,最高人民法院的這個(gè)批復(fù)與立法目的和立法的公共政策相悖。保護(hù)幼女和少女是任何一個(gè)有起碼良知的負(fù)責(zé)任的父母的愿望之一,因此也是當(dāng)今世界任何國(guó)家的基本公共政策之一。我國(guó)憲法關(guān)于保護(hù)兒童的規(guī)定以及根據(jù)憲法精神制定的《未成年人保護(hù)法》也體現(xiàn)了這一公共政策!缎谭ā返236條第2款以及《刑法》第358~360條中有關(guān)幼女的一些規(guī)定都大致可以視為這一公共政策在刑法中的具體體現(xiàn)。犯罪說(shuō)到底是一種社會(huì)鑒于應(yīng)保護(hù)利益對(duì)一些行為的判斷,并且這個(gè)社會(huì)有權(quán)力在必要時(shí)要求行為人履行一種很高的甚至嚴(yán)格的責(zé)任,包括運(yùn)用刑事懲罰,以便實(shí)現(xiàn)這一判斷。而所謂法定強(qiáng)奸,就是這樣的一個(gè)例子。事實(shí)上,許多國(guó)家的刑法中都有這種刑法上的嚴(yán)格責(zé)任,甚至有比這更為嚴(yán)格的責(zé)任要求。例如,防衛(wèi)過(guò)當(dāng),或者某些帶來(lái)嚴(yán)重后果的錯(cuò)誤行為(如瀆職罪、重大事故罪),無(wú)論他們自己的主觀意圖如何,精神狀態(tài)如何,不管特殊的行為人的作為或不作為是否達(dá)到相關(guān)法律或其他相關(guān)規(guī)定的責(zé)任要求,都必須承擔(dān)刑事責(zé)任,只要是立法者認(rèn)為這相對(duì)說(shuō)來(lái)更為有效地保護(hù)了其力求保護(hù)的社會(huì)利益。如同波斯納所言:“對(duì)嚴(yán)格責(zé)任之犯罪,諸如法定強(qiáng)奸,予以懲罰會(huì)有所收益;這種懲罰之威脅會(huì)促使?jié)撛谶`法者更好地繞開(kāi)受到保護(hù)的那一類人,因此也就更安全地保護(hù)了這類人。”在法定強(qiáng)奸案中,國(guó)家正是通過(guò)提高對(duì)潛在違法者對(duì)于這些社會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)受特殊保護(hù)群體的特別責(zé)任要求,提高了這類活動(dòng)的代價(jià),因此把保護(hù)這類人的責(zé)任部分地分配給那些可能同14周歲以下的幼女發(fā)生哪怕是幼女主動(dòng)要求的性關(guān)系的人身上。最高人民法院的這個(gè)批復(fù)違背了保護(hù)14周歲以下的幼女這一相對(duì)弱勢(shì)群體的基本公共政策,使立法在實(shí)質(zhì)上向處于強(qiáng)勢(shì)地位的行為人傾斜,違背了保護(hù)14周歲以下的幼女這個(gè)弱勢(shì)群體的本意。 第三,最高人民法院的這個(gè)批復(fù)與立法目標(biāo)與立法價(jià)值取向是不相容的。這個(gè)批復(fù)可能產(chǎn)生的結(jié)果是違反立法目標(biāo)與立法價(jià)值取向的,因而是不能接受的,因此,導(dǎo)致這種結(jié)果發(fā)生的最高人民法院的這個(gè)批復(fù)也就是不能接受的。從實(shí)踐上看,這一解釋事實(shí)上有可能帶來(lái)不可欲的社會(huì)后果,有利于某些特殊群體的非法犯罪行為。這些男性很可能是一些有錢或有勢(shì)的人,只有這樣一些人才有可能確實(shí)不知對(duì)方是不滿14周歲的幼女,雙方“自愿”發(fā)生性關(guān)系,并且大都可能是在一種色情或變相的色情服務(wù)的環(huán)境下發(fā)生的。盡管最高法院政策研究室的負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)了“要有足夠的證據(jù)證明確實(shí)不知”,目前這一限定可能對(duì)這一解釋的后果有所限制,但這里的證據(jù)是由被告一方提供的,因此證據(jù)的獲得就一定會(huì)與可支配的資金以及律師的能力有很大的關(guān)系。更重要的是,“疑罪從無(wú)”原則已經(jīng)準(zhǔn)備在下一站接力了!由于有錢有勢(shì),實(shí)際上更有能力雇傭好的、更多的律師為之辯護(hù),也更可能有效地利用司法程序的保護(hù)。而這樣的法律的適用效果至少是違反憲法和其他法律規(guī)定的法律面前人人平等的原則的,它事實(shí)上將選擇性地將這個(gè)社會(huì)最為人唾棄且最無(wú)法容忍的一種同幼女的性關(guān)系豁免了。而這種豁免客觀上主要是因?yàn)檫@些男性在這個(gè)社會(huì)中具有的特殊權(quán)勢(shì),他們可以以各種方式更容易誘使幼女“自愿”,而且他們也更可能“確實(shí)不知”幼女的年齡。但只要他有意不了解具體某位幼女的年齡,只要沒(méi)有人可以拿出超出一個(gè)人說(shuō)有一個(gè)人說(shuō)沒(méi)有的證據(jù),那么這些邪惡的男子就會(huì)屢屢得逞。特別應(yīng)當(dāng)注意到的是,少男幼女之間的相對(duì)來(lái)說(shuō)更為純潔的雙方自愿的性沖動(dòng),則由于他們肯定了解對(duì)方年齡,在這樣的解釋中,反倒有很大可能受到強(qiáng)奸罪的懲罰。這一解釋也為某些特定類型的刑事辯護(hù)律師提供了一個(gè)新的富礦,律師可以在“確實(shí)不知”或“確知”以及修改后的“自愿”等法律概念之證明或反駁上大做文章。這條規(guī)則的變動(dòng),還可能為某些檢察官選擇性地在更早階段不提起指控,為某些法官選擇性地作出無(wú)罪判決創(chuàng)造了某些根據(jù),因此有可能為濫用檢察和審判中不可避免的裁量權(quán),乃至滋生腐敗提供機(jī)會(huì)。這個(gè)司法解釋與最高人民法院近年來(lái)追求的公平與效率兩個(gè)目標(biāo)都是不吻合的。這個(gè)看上去純技術(shù)的司法解釋一旦使用起來(lái)其實(shí)隱含了一種極端的社會(huì)不公正,不僅違背了法治所允諾的法律面前人人平等,事實(shí)上更可能借助這一解釋創(chuàng)造一種法律上的不平等。如果真正作為法律堅(jiān)持下去,則可能破壞法治,失去法律的可預(yù)期性!叭藗儾唤獑(wèn),這是在為什么人立法……明眼人一看就知道,這個(gè)司法解釋對(duì)犯罪有利,對(duì)不滿14周歲的幼女有害,對(duì)整個(gè)社會(huì)有弊無(wú)利……這一司法解釋確在替犯罪開(kāi)脫! 蘇力教授最后感慨道:“這至少是一個(gè)嚴(yán)重?fù)p害最高法院自身公正合法形象的司法解釋;同時(shí),這一解釋也是對(duì)最高人民法院大法官們的智力和法律知識(shí)的一種羞辱! 蘇力:“一個(gè)不公正的司法解釋(附最新資料)”,載法律思想網(wǎng)http:// wwwlaw-thinkercom 這個(gè)司法解釋也提醒大法官們應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)記英國(guó)法學(xué)家溫斯坦萊的這段話:“無(wú)論是誰(shuí),要是他擅自解釋法律或模糊法律的含義,使法律變得為人們難于理解,甚至給法律加入一層意義,他就把自己置于議會(huì)之上,置于法律和全國(guó)人民之上! [英] 溫斯坦萊:《溫斯坦萊文選》,任國(guó)棟譯,商務(wù)印書館1982版,第150~152頁(yè)。 在法律概念與體系建構(gòu)中,不可避免地會(huì)面臨一些社會(huì)公共利益或正義價(jià)值之間存在的沖突。立法者應(yīng)當(dāng)合理、妥當(dāng)?shù)亟鉀Q好這些價(jià)值沖突、價(jià)值選擇與價(jià)值平衡問(wèn)題,立法部門應(yīng)當(dāng)確保在立法中占優(yōu)勢(shì)地位的社會(huì)公共利益和正義價(jià)值得到優(yōu)先保護(hù)并且在正義之間保持必要的平衡,這是價(jià)值理性的重要標(biāo)準(zhǔn)與基本要求。德國(guó)思想家韋伯指出:“由于在絕大多數(shù)情況下,要實(shí)現(xiàn)所追求的每一目標(biāo)都會(huì)‘消耗’或者都能‘耗損’這種意義上的某些東西,所以,有責(zé)任感的人在行動(dòng)時(shí),必須根據(jù)伴隨實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的行為而來(lái)的結(jié)果對(duì)該目標(biāo)進(jìn)行權(quán)衡和慎重考慮! [德] 馬克斯·韋伯:《社會(huì)科學(xué)方法論》,楊富斌譯,華夏出版社1999年版,第150頁(yè)。 霍姆斯大法官也指出:“我們得知要得到任何一樣?xùn)|西,我們都不得不放棄其他什么東西,我們被告知用我們所得的利益來(lái)對(duì)比我們失去的利益,并從而知道我們挑選什么! [美] 霍姆斯:“法律的道路”,陳緒綱譯,載法學(xué)時(shí)評(píng)網(wǎng)http://wwwlawintimecom 非法證據(jù)排除規(guī)則 在非法證據(jù)排除問(wèn)題上,“不冤枉一個(gè)好人”和“不放過(guò)一個(gè)壞人”這兩個(gè)價(jià)值原則是相沖突的,不可能都得到實(shí)現(xiàn)。在非法證據(jù)排除規(guī)則背后,人們不得不面臨選擇,這是一個(gè)艱難的選擇。這就涉及一個(gè)價(jià)值沖突的理性選擇與適當(dāng)平衡的問(wèn)題。 非法證據(jù)排除規(guī)則會(huì)引發(fā)四個(gè)方面的價(jià)值沖突:“一是實(shí)體公正與程序正義的沖突,二是目的合法與手段違法的沖突,三是保護(hù)合法權(quán)益與維護(hù)法律秩序的沖突,四是保護(hù)自己合法權(quán)益與侵犯他人合法權(quán)益的沖突!眳⒁(jiàn)李浩:“民事訴訟非法證據(jù)排除規(guī)則探析”,載《法學(xué)評(píng)論》2002年第6期。 面對(duì)上述價(jià)值沖突,霍姆斯在認(rèn)為,“罪犯之逃之夭夭與政府的非法行為相比,罪孽要小得多”。 [美] 霍姆斯:“法律的道路”,陳緒綱譯,載法學(xué)時(shí)評(píng)網(wǎng)http://wwwlawintimecom 這意味著霍姆斯大法官在這兩者之間作出了“不冤枉一個(gè)好人”以及“公權(quán)力應(yīng)當(dāng)正當(dāng)行使”的價(jià)值選擇。但是,正如《米蘭達(dá)判決的法官反對(duì)意見(jiàn)》指出的那樣:“我們的刑事司法制度應(yīng)當(dāng)尊重被告人的人格尊嚴(yán),要求政府依靠自己的工作提出對(duì)被告人不利的證據(jù),但是除此之外,社會(huì)上其他人的人格尊嚴(yán)同樣應(yīng)當(dāng)受到尊重!边@就提出了一個(gè)“保護(hù)人權(quán)”即“不冤枉一個(gè)好人”和“打擊犯罪”即“不放過(guò)一個(gè)壞人”之間價(jià)值沖突的平衡問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)指出的是,在“毒樹(shù)之果”規(guī)則中,非法證據(jù)排除是原則,但這個(gè)原則也有若干個(gè)例外,如“必然發(fā)現(xiàn)例外”“獨(dú)立來(lái)源例外”“公共安全例外”“善意例外”等, “毒樹(shù)之果”規(guī)則有若干個(gè)例外:“必然發(fā)現(xiàn)例外”[Nix v Williams, 467 US431 (1984)]、“獨(dú)立來(lái)源例外”[Murray vUnited States, 487 US533 (1988) ]、“公共安全例外”[New York vQuarles, 467 US 649 (1984) ]、“善意例外”[United States v Leon, 486 US897 (1984)]等。 這些例外就是一種平衡方式,它平衡的是“保護(hù)人權(quán)”和“打擊犯罪”之間的價(jià)值沖突,平衡的是兩種意義上的公平與正義,這種平衡是立法所需要的衡平法意義上的價(jià)值理性。 立法的使命與職責(zé)就是體現(xiàn)法律的嚴(yán)肅性、權(quán)威性和公正性。因此,立法應(yīng)當(dāng)遵循邏輯理性、實(shí)踐理性、價(jià)值理性的要求,應(yīng)當(dāng)對(duì)人們的直覺(jué)與本能保持應(yīng)有的警惕,對(duì)任何思想或理論保持應(yīng)有的清醒和冷靜,應(yīng)當(dāng)遏制人們激情的泛濫與價(jià)值的瘋狂。尼采在《悲劇的誕生》中指出,理性與科學(xué)是構(gòu)成人類生命的必要條件之一,是對(duì)古希臘悲劇藝術(shù)中最后的、最歡樂(lè)的、熱情洋溢的生命的肯定。法律的生命實(shí)際上是依賴?yán)硇跃S系的,一個(gè)沒(méi)有理性的法律,不是“惡法”就是“笨法”,是沒(méi)有生命力的,是注定要短命的。 三重理性標(biāo)準(zhǔn)與要求是最低限度的立法道德標(biāo)準(zhǔn)與要求,它呈現(xiàn)法律的內(nèi)在道德性和外在道德性的基本面向,也包含著一種義務(wù)的道德與愿望的道德。富勒在《法律的道德性》中提出并區(qū)分了義務(wù)的道德與愿望的道德這兩個(gè)概念。義務(wù)的道德是使法律成為可能或使法律實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的那些基本規(guī)則與要求,而愿望的道德是法律所要達(dá)致的最高境界與追求。富勒指出,在討論法律的道德性時(shí),人們可以設(shè)想出一個(gè)道德標(biāo)尺,它的最低點(diǎn)是社會(huì)對(duì)法律的最基本的要求,向上逐漸延伸到人們期望法律所能企及的最高境界。在這一道德標(biāo)尺上,有一個(gè)看不見(jiàn)的指針,它標(biāo)示著一條義務(wù)的道德與愿望的道德的分界線。富勒指出,法律的內(nèi)在道德的實(shí)現(xiàn)存在一些難題,即使是法律的內(nèi)在道德基本上也只能是一種愿望的道德,是一種立法要努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo),它主要訴諸立法者追求卓越的責(zé)任感和精湛技藝帶來(lái)的自豪感。 [美] 富勒:《法律的道德性》,鄭戈譯,商務(wù)印書館 2005年版,第52頁(yè)。 富勒的這些思考是深刻和意義重大的,它使人們對(duì)立法的理性批判成為可能,也使人們認(rèn)識(shí)到立法本身是一門實(shí)踐科學(xué)與技藝。 ……
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