《信托業(yè)內(nèi)部控制與管理》在考量我國(guó)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和借鑒金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制理論研究的基礎(chǔ)上，闡述我國(guó)信托業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建，包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、關(guān)鍵控制活動(dòng)、潛在問(wèn)題和應(yīng)對(duì)措施。
第一章內(nèi)部控制概述
一、內(nèi)部控制的發(fā)展歷程
二、內(nèi)部控制的要素
三、內(nèi)部控制與公司治理
第二章信托行業(yè)內(nèi)控概述
第一節(jié)信托行業(yè)介紹
一、信托的歷史起源
二、中國(guó)信托業(yè)的發(fā)展歷程
三、中國(guó)現(xiàn)代信托行業(yè)概況
第二節(jié)信托行業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié)信托行業(yè)監(jiān)管要求
一、信托行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀
二、信托行業(yè)監(jiān)管趨勢(shì)
第四節(jié)信托行業(yè)內(nèi)部控制概述
一、信托公司內(nèi)部控制現(xiàn)狀
二、信托公司內(nèi)部控制特點(diǎn)
三、信托公司內(nèi)部控制發(fā)展方向
第三章內(nèi)部控制與自我評(píng)估體系
第一節(jié)內(nèi)部控制體系介紹
一、建立卓有成效的內(nèi)部控制環(huán)境
二、打造以內(nèi)部控制理念為核心的制度體系
三、建立和完善內(nèi)部控制評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制
第二節(jié)內(nèi)部控制自我評(píng)估體系介紹
一、內(nèi)部控制自我評(píng)估體系的構(gòu)建
二、內(nèi)部控制自我評(píng)估體系的關(guān)鍵要素
第四章資金信托業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與管理
第一節(jié)資金信托業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
一、資金信托業(yè)務(wù)概覽
二、資金信托業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第二節(jié)集合信托業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
一、集合信托業(yè)務(wù)概覽
二、集合信托業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第三節(jié)單一被動(dòng)信托業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
一、單一被動(dòng)信托業(yè)務(wù)概覽
二、單一被動(dòng)信托業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第四節(jié)融資類信托業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
一、融資類信托業(yè)務(wù)概覽
二、融資類信托業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第五節(jié)證券投資類信托業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與管理
一、證券投資類信托業(yè)務(wù)概覽
二、證券投資類信托業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第五章事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與管理
一、事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)概覽
二、事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第六章固有業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與管理
一、固有業(yè)務(wù)概覽
二、固有資金標(biāo)準(zhǔn)化投資業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
三、固有資金非標(biāo)準(zhǔn)化投資業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第七章支持保障體系內(nèi)部控制與管理
第一節(jié)人力資源內(nèi)部控制與管理
一、人力資源管理概覽
二、人力資源管理流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第二節(jié)財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制與管理
一、財(cái)務(wù)資源管理概覽
二、財(cái)務(wù)管理流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第三節(jié)固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)管理內(nèi)部控制與管理
一、固定資產(chǎn)管理概覽
二、固定資產(chǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
三、無(wú)形資產(chǎn)管理概覽
四、無(wú)形資產(chǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第四節(jié)行政管理內(nèi)部控制與管理
一、采購(gòu)管理概覽
二、采購(gòu)管理流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
三、印章管理概覽
四、印章管理流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
五、文件及檔案管理概覽
六、文件及檔案管理流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第五節(jié)信息科技管理內(nèi)部控制與管理
一、信息科技管理概述
二、信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
三、信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)流程風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制
第八章內(nèi)部審計(jì)在內(nèi)部控制中的地位
一、內(nèi)部審計(jì)在內(nèi)控建設(shè)中的作用
二、內(nèi)部審計(jì)在內(nèi)控自我評(píng)估中的作用
三、內(nèi)部審計(jì)在內(nèi)控自我評(píng)估中的工作步驟
四、內(nèi)控自我評(píng)估報(bào)告的介紹
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