本書從企業(yè)合規(guī)師的角度，全面地梳理了企業(yè)合規(guī)師的工作內容，便于讀者快速掌握“合規(guī)、風險、內控”的相關內容。本書分為 10 章，主要介紹了企業(yè)合規(guī)管理工作各崗位的職責，梳理了風險識別、分析、評估、應對的方法，設計了重點關注領域、重點關注環(huán)節(jié)、重點關注人員的合規(guī)管理制度，有助于企業(yè)規(guī)避、降低合規(guī)風險，提升企業(yè)的合規(guī)管理水平。本書適合企業(yè)高層管理人員、企業(yè)合規(guī)管理人員、企業(yè)合規(guī)工作人員、合規(guī)咨詢師及高等院校管理專業(yè)師生閱讀和使用。
孫宗虎北京弗布克管理咨詢有限公司創(chuàng)始人、總經理。精細化、精益化、精進化高級管理咨詢師，制度、流程、標準、方案首席設計師。20年來，一直從事以制度化、流程化、標準化、方案化為目標的組織規(guī)范化管理咨詢與實踐。陶光輝北京德和衡律師事務所高級合伙人，一法合規(guī)培訓中心首席講師。高級經濟師，北大全球高端法商人才計劃未來領袖班授課專家，中國人民大學企業(yè)法治研究所兼職研究員，大連大學法學院客座教授，青島仲裁委互聯(lián)網仲裁院副院長，北京市律師協(xié)會企業(yè)法律顧問專業(yè)委員會副主任，中國五礦化工進出口商會合規(guī)委員會專家委員。
第 1 章 合規(guī)部組織設計 / 1
1.1 合規(guī)部的職能、工作目標與職責 / 2
1.1.1 合規(guī)部的職能 / 2
1.1.2 合規(guī)部的工作目標 / 3
1.1.3 合規(guī)部的工作職責 / 4
1.2 合規(guī)部組織架構、權限設計 / 5
1.2.1 合規(guī)部組織架構設計 / 5
1.2.2 合規(guī)部權限設計 / 7
1.3 合規(guī)部主要崗位職責說明書 / 8
1.3.1 合規(guī)部總經理崗位職責說明書 / 8
1.3.2 首席合規(guī)官崗位職責說明書 / 10
1.3.3 合規(guī)總監(jiān)崗位職責說明書 / 11
1.3.4 合規(guī)經理崗位職責說明書 / 13
1.3.5 合規(guī)主管崗位職責說明書 / 15
1.3.6 合規(guī)審計師崗位職責說明書 / 16
1.3.7 合規(guī)稽查主管崗位職責說明書 / 18
1.3.8 合規(guī)管理師崗位職責說明書 / 20
1.3.9 合規(guī)管理員崗位職責說明書 / 22
1.3.10 合規(guī)體系主管崗位職責說明書 / 24
1.3.11 采購合規(guī)經理崗位職責說明書 / 26
1.3.12 供應商合規(guī)主管崗位職責說明書 / 28
1.3.13 產品合規(guī)主管崗位職責說明書 / 30
1.3.14 技術合規(guī)主管崗位職責說明書 / 32
1.3.15 生產合規(guī)主管崗位職責說明書 / 33
1.3.16 安全合規(guī)主管崗位職責說明書 / 35
1.3.17 環(huán)保合規(guī)主管崗位職責說明書 / 37
1.3.18 物流合規(guī)主管崗位職責說明書 / 39
1.3.19 財務合規(guī)主管崗位職責說明書 / 40
1.3.20 稅務合規(guī)主管崗位職責說明書 / 42
1.3.21 法務合規(guī)主管崗位職責說明書 / 44
1.3.22 合規(guī)風險主管崗位職責說明書 / 46
1.3.23 內控合規(guī)主管崗位職責說明書 / 48
1.3.24 信息安全合規(guī)工程師崗位職責說明書 / 49
1.3.25 數(shù)據安全合規(guī)工程師崗位職責說明書 / 51
1.3.26 新能源合規(guī)主管崗位職責說明書 / 53
1.3.27 貿易合規(guī)主管崗位職責說明書 / 54
1.3.28 投資項目合規(guī)主管崗位職責說明書 / 56
1.3.29 研發(fā)合規(guī)質量主管崗位職責說明書 / 57
1.3.30 軟件合規(guī)主管崗位職責說明書 / 59
1.3.31 知識產權合規(guī)主管崗位職責說明書 / 60
1.4 合規(guī)部從業(yè)者職業(yè)道德、知識要求、技能要求 / 62
1.4.1 職業(yè)道德 / 62
1.4.2 知識要求 / 63
1.4.3 技能要求 / 64
第 2 章 合規(guī)管理規(guī)劃與實施計劃 / 65
2.1 合規(guī)管理規(guī)劃 / 66
2.1.1 合規(guī)管理信息收集與整理 / 66
2.1.2 合規(guī)管理規(guī)劃方案 / 67
2.2 合規(guī)管理實施計劃 / 69
2.2.1 合規(guī)管理實施計劃信息收集與整理 / 69
2.2.2 合規(guī)管理實施計劃 / 70
第 3 章 合規(guī)風險識別、分析、評價、應對 / 73
3.1 合規(guī)風險識別的方法 / 74
3.1.1 檢查表法 / 74
3.1.2 歷史數(shù)據法 / 75
3.1.3 危險分析與關鍵控制點法 / 76
3.1.4 失效模式和效應分析 / 77
3.1.5 危險與可操作性分析 / 78
3.2 合規(guī)風險分析的方法 / 80
3.2.1 合規(guī)管理風險定性分析方法 / 80
3.2.2 合規(guī)管理風險定量分析方法 / 83
3.3 合規(guī)風險評價的方法 / 85
3.3.1 定量評估法 / 85
3.3.2 影響評估法 / 87
3.3.3 綜合評估法 / 88
3.3.4 概率評估法 / 89
3.3.5 矩陣評估法 / 89
3.4 合規(guī)風險應對的方法 / 92
3.4.1 風險接受 / 92
3.4.2 風險規(guī)避 / 93
3.4.3 風險分擔 / 93
3.4.4 風險降低 / 94
第 4 章 合規(guī)管理體系的策劃與運行機制設計 / 95
4.1 合規(guī)管理體系的策劃 / 96
4.1.1 框架、流程、方針 / 96
4.1.2 合規(guī)管理體系框架設計 / 97
4.1.3 合規(guī)管理體系指南設計 / 98
4.2 合規(guī)管理體系運行機制設計 / 100
4.2.1 合規(guī)風險識別評估預警機制設計 / 100
4.2.2 合規(guī)審查機制設計 / 101
4.2.3 合規(guī)風險報告機制設計 / 102
4.2.4 違規(guī)問題整改機制設計 / 104
4.2.5 違規(guī)舉報機制設計 / 105
4.2.6 違規(guī)行為追責問責機制設計 / 106
4.2.7 合規(guī)管理協(xié)同運作機制設計 / 108
4.2.8 合規(guī)管理體系評價機制設計 / 109
第 5 章 合規(guī)管理制度、業(yè)務流程的設計 / 111
5.1 合規(guī)管理制度設計 / 112
5.1.1 構建分級分類的合規(guī)管理制度體系 / 112
5.1.2 合規(guī)管理基本制度設計 / 113
5.2 合規(guī)管理業(yè)務流程設計 / 129
5.2.1 合規(guī)管理業(yè)務流程風險點梳理 / 129
5.2.2 合規(guī)管理業(yè)務流程設計示例 / 130
第 6 章 專項合規(guī)管理制度、指南設計示范 / 135
6.1 重點關注領域制度、指南設計示范 / 136
6.1.1 市場交易 / 136
6.1.2 生態(tài)環(huán)�！�/ 139
6.1.3 產品質量 / 144
6.1.4 勞動用工 / 148
6.1.5 財務稅收 / 151
6.1.6 知識產權 / 155
6.1.7 廣告宣傳 / 159
6.1.8 資本市場 / 163
6.1.9 數(shù)據保護 / 167
6.1.10 反壟斷 / 171
6.1.11 反商業(yè)賄賂 / 176
6.1.12 安全生產 / 179
6.2 重點關注環(huán)節(jié)制度、指南設計示范 / 184
6.2.1 制度制定 / 184
6.2.2 經營決策 / 188
6.2.3 生產運營 / 191
6.2.4 發(fā)展戰(zhàn)略 / 196
6.2.5 研究開發(fā) / 200
6.2.6 工程項目 / 204
6.2.7 項目投資 / 207
6.3 重點關注人員制度、指南設計示范 / 212
6.3.1 管理人員 / 212
6.3.2 重要風險崗位人員 / 216
6.3.3 海外人員 / 219
第 7 章 合規(guī)管理體系實施與運行 / 225
7.1 合規(guī)管理體系的實施 / 226
7.1.1 合規(guī)管理體系實施注意事項 / 226
7.1.2 合規(guī)管理體系實施前準備 / 226
7.1.3 合規(guī)管理體系實施方案 / 227
7.2 不合規(guī)舉報、調查、處理 / 231
7.2.1 不合規(guī)舉報 / 231
7.2.2 不合規(guī)調查 / 236
7.2.3 不合規(guī)處理 / 242
7.3 合規(guī)管理監(jiān)督問責 / 244
7.3.1 監(jiān)督方式 / 244
7.3.2 問責管理 / 245
7.4 合規(guī)管理審計 / 248
7.4.1 合規(guī)管理審計要素 / 248
7.4.2 合規(guī)管理審計標準 / 249
7.4.3 合規(guī)管理審計程序 / 249
7.4.4 合規(guī)管理審計底稿 / 251
7.4.5 合規(guī)管理審計報告 / 252
7.4.6 合規(guī)管理審計成果應用 / 255
7.5 合規(guī)管理體系運行分析 / 255
7.5.1 日常分析 / 255
7.5.2 分析報告 / 256
第 8 章 合規(guī)管理體系評估與績效改進 / 259
8.1 合規(guī)管理體系運行評估 / 260
8.1.1 合規(guī)管理體系運行評估的依據 / 260
8.1.2 合規(guī)管理體系運行評估的內容 / 260
8.1.3 合規(guī)管理體系運行評估的方法 / 261
8.1.4 合規(guī)管理體系運行評估的程序 / 262
8.1.5 合規(guī)管理體系運行評估的底稿 / 263
8.1.6 合規(guī)管理體系運行評估報告的撰寫 / 264
8.2 合規(guī)管理體系專項評估 / 268
8.2.1 組織體系健全性評估 / 268
8.2.2 制度體系規(guī)范性評估 / 269
8.2.3 合規(guī)管理運行機制完備性評估 / 269
8.2.4 合規(guī)文化認同性評估 / 270
8.2.5 高層領導承諾性評估 / 271
8.3 合規(guī)管理體系績效評價 / 272
8.3.1 合規(guī)管理體系績效評價的標準 / 272
8.3.2 合規(guī)管理體系績效評價的內容 / 273
8.3.3 合規(guī)管理體系績效評價的方法 / 275
8.3.4 合規(guī)管理體系績效評價的程序 / 276
8.3.5 合規(guī)管理體系績效評價結果的應用 / 277
8.4 合規(guī)管理體系績效改進 / 279
8.4.1 合規(guī)管理體系績效改進的方法 / 279
8.4.2 合規(guī)管理體系績效改進的程序 / 280
第 9 章 合規(guī)管理文化建設 / 281
9.1 合規(guī)文化建設 / 282
9.1.1 合規(guī)文化建設路徑 / 282
9.1.2 合規(guī)文化建設方案 / 282
9.2 合規(guī)管理宣傳與培訓 / 285
9.2.1 法治專題設計 / 285
9.2.2 合規(guī)管理宣傳 / 286
9.2.3 合規(guī)管理培訓 / 287
第 10 章 合規(guī)管理信息系統(tǒng) / 291
10.1 信息化建設 / 292
10.1.1 信息化建設融通 / 292
10.1.2 信息化建設方案 / 292
10.2 風險預警 / 296
10.2.1 重點領域的實時動態(tài)監(jiān)測 / 296
10.2.2 關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測 / 296
10.2.3 動態(tài)監(jiān)測預警方案 / 297
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