國家是否確實對它們試圖統(tǒng)治和管理的民眾生活造成了影響? 毫無疑問,是的。即使在新成立的國家的最偏遠角落里,國家的職員、機構(gòu)和資源都重塑了政治與社會的圖景。這些社會的大致輪廓在多大程度上是按照領(lǐng)導人的愿景而描繪的? 在此我必須辯明:只有少數(shù)國家在部分特定領(lǐng)域做得比其他國家好。本書為分析為何在實現(xiàn)其領(lǐng)導者的愿景時,一些國家比另外一些國家做得更好這一難題,提供了一套工具一個模型和一種理論。
關(guān)鍵問題在于是否具備國家能力國家領(lǐng)導人運用國家機構(gòu)讓人民去做領(lǐng)導人希望他們做的事情的能力。僅僅注意國家對社會的影響,只能給我們提供一個人民與國家關(guān)系的片面的視角,而忽視為何一些國家比其他國家國家能力更強這一重要問題。社會同樣影響國家。在本書中,我們將分析社會結(jié)構(gòu)如何影響國家能力。我們還將分析社會如何影響那些在動員其民眾追隨其領(lǐng)導人時面臨巨大困難的國家的特征和類型。同時,全面分析民眾與國家關(guān)系還需要將目光超出國內(nèi)社會。我們將會看到,國家與社會關(guān)系的復雜學問因為受社會外部各種力量的影響而大為改觀。
所有的國家在某些時刻,或在面對某些群體時,或在某些問題上能力有限。最近有一個對某個邊緣群體PosseComitatus的描述。這伙人無視美國法律的存在:如果你加入這伙人,你無需隨身攜帶駕照;也可以扔掉出生證明和結(jié)婚證書;你無需銀行賬戶,可以不讓孩子上學……你攜帶槍支彈藥,既可以自衛(wèi),也可以在周末練習槍法。不過,國家能力的缺乏包括征稅能力和規(guī)制個人行為的能力,對亞非拉國家的領(lǐng)導人來說,尤其突出。只有少數(shù)國家(和地區(qū))中國、古巴、以色列、日本、朝鮮、韓國、中國臺灣,以及越南成功地使自己躋身國家能力測量表上端的強國家行列了。本書將集中分析這些大陸(亞非拉)的國家與社會,分析為何這么多國家無法使其民眾按其領(lǐng)導人頒布的法律和法令行事,為何少數(shù)幾個國家(和地區(qū))卻成功地使自己強大起來。
本書源于我閱讀眾多政治學文獻,尤其是分析第三世界國家政治的文獻時,備受困惑的兩個悖論。第一個悖論,在上一代,即使是在亞非拉國家最偏遠的山村,其政治圖景也發(fā)生了令人難以置信的巨變。在每個地區(qū),從衛(wèi)生機構(gòu)到市場管理組織等所有國家機構(gòu),都永久性地在其民眾之中建立起來了,并對收入轉(zhuǎn)移、生活質(zhì)量、新的社會等級制度等各方面產(chǎn)生了影響。另一方面,如果我們進一步檢查這些機構(gòu)的實際績效,我們將發(fā)現(xiàn)它們實際上在按與其遠在首都的機構(gòu)創(chuàng)立者們的初衷迥然不同的原則運作。第二個悖論則更為詭異。如果我們認真分析國家高層領(lǐng)導者們的政治行為,就會發(fā)現(xiàn)一個很奇怪的現(xiàn)象:這些領(lǐng)導者往往會持續(xù)地、有意地削弱國家機構(gòu)自身而這些機構(gòu)正是它們賴以增強其能力和政策效果的工具。我的首要目的是找到這兩個悖論的解釋或者解決方案。