第一章企業(yè)合規(guī)與刑事合規(guī) 第一節(jié)企業(yè)合規(guī)的啟蒙與發(fā)展 一、合規(guī)的含義與啟蒙 二、域外合規(guī)制度的發(fā)展 三、我國合規(guī)制度的發(fā)展 第二節(jié)刑事合規(guī)的興起與主要形態(tài) 一、刑事合規(guī)的概念 二、美國的刑事合規(guī)制度 三、意大利的刑事合規(guī)制度 四、英國的刑事合規(guī)制度 五、西班牙的刑事合規(guī)制度 六、法國的刑事合規(guī)制度 第三節(jié)刑事合規(guī)全球興起的動力機(jī)制 一、觀念牽引力：與社會治理理念高度契合 二、政策推動力：對企業(yè)犯罪預(yù)防無力的理性反思 三、內(nèi)生性驅(qū)動力：能形成國家與企業(yè)雙贏局面 第四節(jié)刑事合規(guī)基本問題 一、刑事合規(guī)的基本要素 二、刑事合規(guī)與刑法 三、刑事合規(guī)與企業(yè)合規(guī) 第二章美國企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)美國企業(yè)合規(guī)制度的形成與發(fā)展 一、美國企業(yè)合規(guī)制度的形成背景 二、美國企業(yè)合規(guī)制度的發(fā)展歷程 第二節(jié)美國企業(yè)合規(guī)的基本內(nèi)涵 一、美國企業(yè)合規(guī)的規(guī)范指引 二、美國企業(yè)合規(guī)的基本內(nèi)涵 第三節(jié)美國刑事合規(guī)制度 一、美國刑事合規(guī)的實(shí)體法基礎(chǔ) 二、企業(yè)刑事合規(guī)的美國模式解讀 第四節(jié)美國企業(yè)合規(guī)的形成機(jī)理 一、典型案件深刻反思推進(jìn)了企業(yè)法治創(chuàng)新 二、政企合作反腐是催生企業(yè)合規(guī)的觀念指引 三、企業(yè)合規(guī)屬于現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心內(nèi)容 四、刑事合規(guī)是實(shí)施企業(yè)合規(guī)的最佳保障 第五節(jié)美國貿(mào)易管制合規(guī)及反賄賂合規(guī) 一、美國的貿(mào)易管制法律制度 二、美國反賄賂刑事制度概要 第六節(jié)美國企業(yè)合規(guī)的總體評價 一、企業(yè)法治與企業(yè)合規(guī)注重創(chuàng)新發(fā)展 二、企業(yè)法治與企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐特色：注重起訴策略 三、企業(yè)法治與企業(yè)合規(guī)的全球關(guān)注：長臂管轄 四、企業(yè)法治與企業(yè)合規(guī)的理論研究：注重政策性反思 第三章英國企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)英國反賄賂合規(guī) 一、英國預(yù)防行賄失職罪的充分程序抗辯事由 二、構(gòu)建充分程序的六項(xiàng)原則 三、《英國司法部預(yù)防關(guān)聯(lián)人賄賂指引》的評價 第二節(jié)英國反逃稅合規(guī) 一、《英國刑事金融法》的規(guī)定及其特點(diǎn) 二、預(yù)防逃稅失職罪 三、長臂管轄原則 四、合理程序 五、英國稅務(wù)與海關(guān)總署《處理逃稅：預(yù)防逃稅失職罪政府指引》 的評價 第三節(jié)英國反壟斷合規(guī) 一、《英國競爭法合規(guī)指南》的規(guī)定及其特點(diǎn) 二、競爭合規(guī)的體系 三、競爭合規(guī)的信息反饋 四、對《英國競爭法合規(guī)指南》的評價 第四節(jié)英國企業(yè)合規(guī)實(shí)踐：BP公司HSSE合規(guī)框架 一、HSSE合規(guī)框架的制定背景 二、HSSE合規(guī)框架的內(nèi)容 三、HSSE合規(guī)框架對于企業(yè)文化的影響 四、HSSE合規(guī)文化的全球推廣 第四章意大利企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)意大利企業(yè)合規(guī)概述 一、企業(yè)合規(guī)的產(chǎn)生與發(fā)展 二、常見犯罪的企業(yè)合規(guī)制度 第二節(jié)意大利企業(yè)合規(guī)方案的司法審查 一、企業(yè)合規(guī)方案的適格性審查 二、最高法院對企業(yè)合規(guī)方案的司法審查 第三節(jié)意大利企業(yè)合規(guī)方案的實(shí)施狀況 一、企業(yè)合規(guī)方案實(shí)施狀況的研究調(diào)查 二、企業(yè)合規(guī)方案實(shí)施狀況的獨(dú)立調(diào)查 第五章德國企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)德國企業(yè)合規(guī)制度概述 一、德國企業(yè)合規(guī)制度的發(fā)展 二、德國企業(yè)合規(guī)制度的發(fā)展動因 三、德國企業(yè)合規(guī)制度的概念 第二節(jié)德國企業(yè)合規(guī)制度的規(guī)范體現(xiàn) 一、民事與行政法律中的相關(guān)規(guī)定 二、《德國違反秩序法》與《德國刑法典》的相關(guān)規(guī)定 三、德國企業(yè)合規(guī)制度的整體特點(diǎn) 第三節(jié)德國刑事合規(guī)的理論探討 一、從傳統(tǒng)監(jiān)管、合規(guī)制度到刑事合規(guī) 二、德國刑事合規(guī)的理論基礎(chǔ) 三、合規(guī)計(jì)劃引入刑事法律的理論路徑 四、德國刑事合規(guī)二元法律基礎(chǔ)的分析與比較 第四節(jié)德國西門子公司的合規(guī)實(shí)踐 一、西門子公司賄賂案及其在德國、美國的法律后果 二、西門子公司合規(guī)系統(tǒng)的完善與最新進(jìn)展 第六章日本企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)日本合規(guī)制度概述 一、企業(yè)社會責(zé)任在日本的發(fā)展 二、合規(guī)制度在日本的發(fā)展與現(xiàn)狀 第二節(jié)日本刑事合規(guī)理論 一、舊過失論視角的分析 二、新過失論視角的分析 第三節(jié)日本有關(guān)企業(yè)合規(guī)的最新立法修正 一、公司犯罪的發(fā)展趨勢 二、《日本刑事訴訟法》的最新修正 三、《日本反壟斷法》的最新修正 第四節(jié)日本企業(yè)合規(guī)的規(guī)范文件 一、出口貿(mào)易相關(guān)規(guī)定 二、《向外國公職人員行賄預(yù)防指南》 三、《日本內(nèi)部監(jiān)查基準(zhǔn)》 第七章其他國家的企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)澳大利亞企業(yè)合規(guī)制度 一、法人責(zé)任的認(rèn)定 二、澳大利亞企業(yè)反賄賂合規(guī) 三、澳大利亞企業(yè)其他合規(guī) 第二節(jié)加拿大企業(yè)合規(guī)制度 一、法人責(zé)任的認(rèn)定 二、加拿大企業(yè)反賄賂合規(guī) 三、加拿大競爭法合規(guī) 第三節(jié)法國企業(yè)合規(guī)制度 一、法人責(zé)任的認(rèn)定 二、法國企業(yè)反腐敗合規(guī) 三、法國企業(yè)競爭法合規(guī) 第四節(jié)瑞士企業(yè)合規(guī)制度 一、法人責(zé)任的認(rèn)定 二、瑞士企業(yè)反腐敗合規(guī) 三、瑞士企業(yè)反洗錢合規(guī) 第五節(jié)巴西企業(yè)合規(guī)制度 一、法人責(zé)任的認(rèn)定 二、巴西企業(yè)反腐敗合規(guī) 三、巴西企業(yè)環(huán)境法合規(guī) 第六節(jié)南非企業(yè)合規(guī)制度 一、法人責(zé)任的認(rèn)定 二、南非企業(yè)反腐敗合規(guī) 三、南非企業(yè)反洗錢合規(guī) 小結(jié) 第八章經(jīng)合組織的企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)經(jīng)合組織企業(yè)合規(guī)制度概述 一、經(jīng)合組織及其影響 二、經(jīng)合組織的合規(guī)制度 第二節(jié)經(jīng)合組織合規(guī)建議 一、《關(guān)于進(jìn)一步打擊國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員行為 的建議》 二、《執(zhí)行〈打擊國際商業(yè)交易中賄賂外國公職人員公約〉 具體條款的良好做法指南》 三、《內(nèi)部控制、道德和合規(guī)良好實(shí)踐指南》 第三節(jié)《OECD公司治理原則》 一、《OECD公司治理原則》的制定背景 二、《OECD公司治理原則》的修訂歷程 三、《G20/OECD公司治理原則》（2015）及其注解 第四節(jié)經(jīng)合組織合規(guī)制度的核心要素 第九章《歐盟一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》合規(guī)考察 第一節(jié)《歐盟一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》立法背景 一、歐洲個人信息保護(hù)的立法：從公約到條例 二、歐洲刑事犯罪領(lǐng)域個人信息保護(hù)的立法實(shí)踐 第二節(jié)《歐盟一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》內(nèi)容概述 一、GDPR適用范圍及原則性條款 二、GDPR中關(guān)于權(quán)利與義務(wù)的規(guī)定 第三節(jié)數(shù)據(jù)合規(guī)與隱私保護(hù) 一、愛爾蘭數(shù)據(jù)保護(hù)委員會（DPC） 二、DPC對數(shù)據(jù)主體投訴的處理 三、數(shù)據(jù)跨境收集、傳輸中的隱私保護(hù)問題 第四節(jié)責(zé)任與處罰 一、波蘭公司在GDPR下遭受的第一次處罰 二、法國國家信息和自由委員會對谷歌公司判處高額罰款 三、德國Knuddels公司案中的減輕處罰 四、GDPR下企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)策略的完善 第五節(jié)GDPR框架下中國企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)的合規(guī)要點(diǎn) 一、個人數(shù)據(jù)收集的最小化原則 二、數(shù)據(jù)間接獲取責(zé)任的劃分 三、數(shù)據(jù)保護(hù)專門管理人員的設(shè)置 四、數(shù)據(jù)泄露時的通知義務(wù) 五、數(shù)據(jù)的跨境處理 六、數(shù)據(jù)授權(quán)撤銷程序 七、未成年信息數(shù)據(jù)保護(hù) 第六節(jié)中國企業(yè)對于GDPR的應(yīng)對 一、風(fēng)險(xiǎn)評估制度 二、建立GDPR合規(guī)組織架構(gòu) 三、GDPR合規(guī)體系的設(shè)立與完善 四、GDPR合規(guī)培訓(xùn) 五、GDPR合規(guī)體系的監(jiān)督和審計(jì) 第十章國際標(biāo)準(zhǔn)化組織企業(yè)合規(guī)制度 第一節(jié)ISO發(fā)布企業(yè)合規(guī)指南的全球背景分析 一、經(jīng)濟(jì)全球化的客觀需求 二、經(jīng)濟(jì)大國間的經(jīng)濟(jì)政策往來推動 三、“全球契約”計(jì)劃的貢獻(xiàn) 四、CSR的倡導(dǎo)及發(fā)展 第二節(jié)《ISO 19600:2014指南》 一、《ISO 19600:2014指南》的宗旨、原則與特點(diǎn) 二、企業(yè)合規(guī)要素 三、CSR對企業(yè)合規(guī)文化的要求 第三節(jié)《ISO 37001:2016反賄賂管理體系要求及使用指南》 一、《ISO 37001:2016標(biāo)準(zhǔn)》的宗旨與特點(diǎn) 二、反賄賂合規(guī)管理體系的要素 三、《ISO 37001:2016標(biāo)準(zhǔn)》與國內(nèi)法的相互作用分析 縮略語對照表 主題詞索引 參考文獻(xiàn) 后記