第一章　匈奴的資料和研究概況 
　　匈奴是中國古代游牧民族。匈奴早期與戰(zhàn)國時期的趙國、燕國、秦國發(fā)生了疏密不同的關(guān)系。其間，匈奴逐漸統(tǒng)一草原各部，并在公元前3世紀(jì)末期建立了蒙古高原上第一個統(tǒng)一的游牧政權(quán)。政權(quán)存立期間，匈奴不僅創(chuàng)立和完善了適合草原生態(tài)環(huán)境的各項制度，還與中原秦漢王朝建立了廣泛和深入的聯(lián)系。匈奴分裂之后，南匈奴南遷，對中國古代北方地區(qū)的政局和社會產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。北匈奴西遷，推動了歐洲社會變革，對世界歷史亦產(chǎn)生了較大的影響。豐富的文獻(xiàn)史料記錄了匈奴的歷史活動，對這些史料進(jìn)行比較辨析，明確史源關(guān)系，確定史料價值，以扎實可靠的史料為基礎(chǔ)進(jìn)行研究，并盡可能地收集考古學(xué)資料來彌補史料的缺漏，此項工作是論述匈奴歷史諸問題的前提。中外學(xué)界對匈奴的研究為時已久，取得了較為豐碩的成果，對其進(jìn)行歸納總結(jié)，有利于研究的進(jìn)一步深入。 
　　第一節(jié)　文獻(xiàn)與考古資料 
　　在二十四史中，《史記》《漢書》《后漢書》設(shè)有匈奴專傳，是研究匈奴歷史*基本的文獻(xiàn)史料。 
　　《史記 匈奴列傳》是關(guān)于匈奴*早的專傳，也是研究匈奴*重要、*珍貴的文獻(xiàn)資料之一。《史記 匈奴列傳》從傳說時代匈奴的起源開始一直寫到天漢四年（前97）匈奴且鞮侯單于時期，包括對匈奴族源的追溯、單于的世系、經(jīng)濟生活、政治制度、風(fēng)俗習(xí)慣、社會組織、與中原政權(quán)和西域的關(guān)系等內(nèi)容，其中匈奴與西漢的和戰(zhàn)關(guān)系是《史記 匈奴列傳》記錄的重點內(nèi)容，較清晰地反映了匈漢軍事力量的此消彼長。對于西漢之前的匈奴歷史，司馬遷廣泛收集了先秦有關(guān)匈奴的資料，將零碎的、片段的史料收錄成一份連貫的專傳，盡可能地提供了匈奴更早的歷史活動線索。除匈奴專傳之外，《史記》還保存了許多有關(guān)匈奴歷史的散見史料。據(jù)初步統(tǒng)計，《史記》中有45卷內(nèi)容涉及匈奴歷史，如《秦本紀(jì)》《孝文本紀(jì)》《平準(zhǔn)書》《衛(wèi)將軍驃騎列傳》《大宛列傳》等，內(nèi)容主要圍繞匈奴與漢朝、西域的關(guān)系展開，許多事件可與《匈奴列傳》相互補充、相互印證�！妒酚� 匈奴列傳》開創(chuàng)了中原史家為邊疆民族作傳的先河，其本身在中國民族歷史文獻(xiàn)中占有重要的地位。司馬遷本人秉筆直書，就事論事，能較客觀地描述匈奴歷史、反映匈漢關(guān)系，因此《史記 匈奴列傳》所述史事相對客觀公正。研究匈奴歷史，尤其是且鞮侯單于之前的歷史，《史記》具有極其重要的史學(xué)價值。 
　　繼《史記》之后，《漢書》分上下兩卷設(shè)置了匈奴專傳。其中，上卷上半部分即天漢四年（前97）之前的匈奴史事，基本是抄錄《史記 匈奴列傳》的舊文。在抄錄的過程中，班固對《史記 匈奴列傳》的部分內(nèi)容和文句進(jìn)行了增補、改動、刪節(jié)、訂正，但基本上完整地保留了《史記 匈奴列傳》的史事。有學(xué)者據(jù)中華書局點校本統(tǒng)計，“兩部匈奴傳共記的部分可標(biāo)列出六十個自然段。逐行對校的結(jié)果，字句完全相同的甚少，僅有五段處，計約十行文字。其它絕大多數(shù)文句都有所改動。除了無傷內(nèi)容的文字簡縮性改寫外，亦有刪截［節(jié)］21處，增補8處，倒句、移動行目4處，數(shù)字增3處，數(shù)字減11處，地名、族名異11處，人名、職名異5人11處，用字不同6處” 。 
　　《漢書 匈奴傳》*重要的價值在于補《史記 匈奴列傳》之遺漏，續(xù)其后事，增加了不少珍貴的材料。隨著匈奴和漢朝長期的戰(zhàn)爭、對峙和交往，班固撰寫《漢書》時，對于匈奴的了解在司馬遷的基礎(chǔ)上又有所深入，因此《漢書》能夠?qū)π倥�的史料有大幅度的增補和訂正。具體而言，天漢四年（前97）之后到建武元年（25）120余年的匈奴歷史為《漢書》新增內(nèi)容，包括匈奴由盛而衰、匈奴內(nèi)訌和分裂、匈奴與西漢后期關(guān)系的轉(zhuǎn)變、匈奴與西域的關(guān)系、匈奴的宗教習(xí)俗等方面，使得匈奴史更加全面、完整和系統(tǒng)。且《漢書》采用了大量的詔令、奏議、詩賦、類似起居注的《漢著記》、天文歷法書等原始史料，還保留了許多與匈奴同時代人寫的針對匈奴的奏議和對當(dāng)時時事的分析，如晁錯《言兵事疏》、賈誼《新書》、桓寬《鹽鐵論》等，較客觀地反映了匈漢關(guān)系的真實情況。因此，其對于匈奴歷史記錄的可信度也相對較高。除了匈奴專傳之外，《漢書》還有66卷中有與匈奴相關(guān)史事500余條，內(nèi)容包羅萬象。 
　　總體而言，《漢書》于《史記》有增補、訂正之功，其對匈奴與漢朝、匈奴與西域關(guān)系的敘述更加詳備具體，對匈奴社會情況的介紹也多是《史記》中沒有涉及的內(nèi)容，因此《漢書》是迄今所能見到的關(guān)于匈奴史*全面、*豐富的古籍文獻(xiàn)，也是研究天漢四年（前97）之后匈奴歷史*重要的一部文獻(xiàn)資料，具有其他史書無法比擬的重要價值。但是也應(yīng)該考慮到，班固撰史主旨在于弘揚漢主功業(yè)，因此《漢書 匈奴傳》有明顯揚漢抑匈的主觀傾向，在敘事和用詞之時難免有失偏頗，研究者在利用時應(yīng)引起注意，尤其其前半部分在抄錄《史記 匈奴列傳》的過程中進(jìn)行了刪除和改動，隱去了一些真實歷史，一定程度上干擾了讀者對匈漢關(guān)系的正確判斷。因此，在研究天漢四年（前97）之前的匈奴歷史時，當(dāng)以《史記 匈奴列傳》為第一手資料，對《漢書 匈奴傳》的個別增補內(nèi)容進(jìn)行判斷甄別，可將其作為補充資料利用。 
　　《后漢書 南匈奴列傳》是正史當(dāng)中**一篇南匈奴專傳。記錄了匈奴分裂前夕以及分裂之后南匈奴附漢到*后一任南單于留鄴的歷史，時間大概從建武初年到建安二十一年（216）。該傳記較系統(tǒng)地記載了南匈奴附漢前后的社會形勢、南北匈奴戰(zhàn)爭、漢朝對南匈奴的統(tǒng)治以及南匈奴政權(quán)結(jié)構(gòu)、社會經(jīng)濟、風(fēng)俗等，其中也夾雜了北匈奴與東漢的關(guān)系和北匈奴西遷等內(nèi)容，是一部較完整地描寫南匈奴歷史的傳記，反映了東漢時期匈奴社會所發(fā)生的重大變化和重要轉(zhuǎn)折。南匈奴的散見史料也主要集中在《后漢書》里，非常零散，多則百余字，少則數(shù)字，分散在60多篇紀(jì)、傳、志中。這些資料大部分重復(fù)了《后漢書 南匈奴列傳》的內(nèi)容，個別提供了少量新史料，可以彌補、澄清對南匈奴的一些模糊記載。 
　　以上三部史籍是研究匈奴歷史*基本的史料。三書所載匈奴歷史在時間上接續(xù)，由《史記》的族源追溯開始，到《后漢書》南匈奴政權(quán)的消亡，系統(tǒng)全面地反映匈奴在中國古代北方出現(xiàn)、發(fā)展、強盛、衰亡、與他族融合的歷史。成書于之后的史書，均不同程度地參考了這三部正史。所以，在研究引用時，需要鑒別史源關(guān)系，分析史料價值，在三書皆備的情況下，研究匈奴西遷之前的歷史當(dāng)以此三部正史為主要參考資料。 
　　除了以上三部正史之外，《三國志》《晉書》《魏書》等正史中或多或少也有關(guān)于匈奴的新史料。《三國志》的一些相關(guān)傳記中有些零散的曹魏時期南匈奴歷史活動的記載。《晉書》和《魏書》主要涉及建安二十一年（216）以后，南匈奴后裔建立的各個民族政權(quán)的歷史以及人物，如《晉書 劉元海載記》《晉書 赫連勃勃載記》《魏書 鐵弗劉虎傳》等，為更全面地了解南遷匈奴*終歸宿提供了依據(jù)。此外《晉書 北狄傳》記錄了西晉時期塞外游牧部落南遷的情況，篇幅不大，《晉書》認(rèn)為這些塞外部落皆為匈奴余緒。 
　　此外，《戰(zhàn)國策》《東觀漢記》《前漢紀(jì)》《后漢紀(jì)》《水經(jīng)注》《十六國春秋》《通典》《文獻(xiàn)通考》《資治通鑒》《太平御覽》《冊府元龜》等史書也有關(guān)于匈奴的史料。其中《戰(zhàn)國策》史料價值較高，但是保留的與匈奴相關(guān)的內(nèi)容非常有限，其本身也是《史記》和《漢書》參考的重要資料之一�！肚皾h紀(jì)》《后漢紀(jì)》《東觀漢記》取材范圍與三部正史大概無異，可與之相互印證、補缺。其他后出史書的史料來源多取自以上正史，其中*值得關(guān)注的是《資治通鑒》�！顿Y治通鑒》與正史相比較，雖無新的內(nèi)容補入，但基本將《史記》《漢書》《后漢書》等可見的北宋以前史書所列匈奴史料收羅齊全，且胡三省在為《資治通鑒》作注時，對所引資料多有考訂和辨析，其觀點也值得重視借鑒。另外，其以編年記事為體例，條理邏輯清晰，對出現(xiàn)的人物和發(fā)生的事件都標(biāo)明年代，方便研究者對同一時間發(fā)生的事件和出現(xiàn)的人物有總體的把握，因此具有重要的參考價值。 
　　1988年，由林幹先生編、中華書局出版的《匈奴史料匯編》將上述史料收集整理，匯成一編。2017年，商務(wù)印書館“歐亞備要”叢書以簡體橫排再版該書。《匈奴史料匯編》征引書目66種，輯錄正史、別史、文集、漢簡及金石中有關(guān)匈奴的資料，內(nèi)容涉及周慎靚王三年（前318）到隋文帝開皇九年（589）900余年的匈奴及其后裔的史事，全書分為上下兩編。上下編各分“匈奴及匈奴人物傳記”“散見資料系年錄”“雜錄”三個部分�！靶倥�及匈奴人物傳記”將正史中所列匈奴相關(guān)傳記基本收羅齊全；“散見資料系年錄”以公元紀(jì)年為主，輔以各朝帝王年號，按年、月編排，并對記述同一事件的內(nèi)容予以歸類、集中；“雜錄”則收集無法系年的散見史料，又按照地理、漢簡、金石、職官、禮樂、其他等門類分別采錄。除收錄各種文獻(xiàn)的正文之外，對于書成之后的各家注釋也酌情選錄。如《史記》三家注、《漢書》顏注、《后漢書》李賢注及《三國志》裴注都一一照錄，其他如王先謙《漢書補注》《后漢書集解》，盧弼《三國志集解》，吳士鑒、劉承干《晉書斠注》，《資治通鑒》胡三省注則進(jìn)行鑒別，選擇其中對史實有增補助益或者考訂訛誤的收錄。選錄注釋中有刪節(jié)或者摘要復(fù)述的，都以“林按”標(biāo)明�！缎倥�史料匯編》對古籍文獻(xiàn)中出現(xiàn)的匈奴史料收羅較全面，內(nèi)容翔實，并逐條精選和逐條考訂、辨明、校正，對于匈奴史的研究具有重要的史料價值。書中所錄史料都注明出處和頁碼，后附人名、地名、族名索引，為匈奴史研究者提供了極大的方便。 
　　匈奴人在歐洲活動的史事主要保留在一些外文文獻(xiàn)中。其中*重要的是阿密阿那斯 馬西里那斯（Ammianus Marcellinus）的《歷史》和普利斯庫斯（Priscus）的《希臘史殘稿》。阿密阿那斯是羅馬帝國后期的歷史學(xué)家，生活于4世紀(jì)30—90年代，他晚年寫出《歷史》三十一卷，現(xiàn)僅存十四到三十一卷，其中記載了西遷的匈奴人的社會狀況、衣食住行，重點記錄了4世紀(jì)中期匈奴人征服阿蘭聊人的戰(zhàn)爭，是關(guān)于匈奴人在歐洲活動*早的記載。該書漢譯文見于齊思和、耿淡如、壽紀(jì)瑜選譯的《中世紀(jì)初期的西歐》一書中。普利斯庫斯是東羅馬歷史學(xué)家，他曾經(jīng)跟隨東羅馬使團出訪匈奴王庭，并用希臘文記錄沿途所見所聞，對阿提拉時期的歷史記載尤其詳細(xì)，是關(guān)于匈奴西遷*重要的史料，該史已殘缺不齊，故稱殘稿。6世紀(jì)羅馬歷史學(xué)家卡西奧多拉斯（Cassiodorus）編寫的《哥特人的歷史》中多保留了普利斯庫斯《希臘史殘稿》的內(nèi)容，但該書已佚。同一時代拜占庭帝國的約達(dá)尼斯（Jordanes）編寫的《哥特史》則主要取材于《希臘史殘稿》和卡西奧多拉斯的《哥特人的歷史》，因此保留了以上二書中的大量原文。該書漢譯本由羅三洋翻譯，其中匈奴的歷史主要集中在第24—52章里。以上文獻(xiàn)是研究匈奴西遷之后歷史的主要參考資料，也是之后西方史學(xué)界研究匈人的主要史料來源。 
　　從19世紀(jì)末期開始，俄國學(xué)者在外貝加爾地區(qū)陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了匈奴墓葬，其中*具代表性的墓地是伊里莫瓦、德列斯堆、切列姆霍夫和伊沃爾加城址等。20世紀(jì)20年代以后，蘇聯(lián)考古工作者對其中的部分遺存進(jìn)行了挖掘，獲得了豐富的資料。1912年，俄國探險家在蒙古國諾彥烏拉山谷發(fā)現(xiàn)了古墓葬，由此拉開了蒙古國匈奴考古的序幕。20世紀(jì)20年代至60年代，蘇聯(lián)和蒙古國考古人員對諾彥烏拉墓葬群進(jìn)行了多次發(fā)掘，出土了許多珍貴的文物。繼諾彥烏拉墓葬之后，蒙古國境內(nèi)還發(fā)現(xiàn)了馬頭山匈奴墓地、額布根特匈奴墓地、高勒毛都匈奴墓地、蘇勒碧山匈奴墓地等遺存。以上遺存的相關(guān)資料早期主要以俄文和西里爾蒙古文發(fā)表在莫斯科和烏蘭巴托的雜志上，如科茲洛夫《北蒙古 諾音烏拉遺存》、索斯諾夫斯基《伊里莫瓦谷地的發(fā)掘》、米尼亞耶夫《德列斯圖依墓地》、策 道爾吉蘇榮《北匈奴》、科諾瓦洛夫《外貝加爾的匈奴》、策奔道爾吉《匈奴考古的新資料》等等。2005年，中蒙聯(lián)合考察隊對蒙古國文化遺存進(jìn)行了調(diào)查，完成了中蒙雙語版《蒙古國古代游牧民族文化遺存考古調(diào)查報告（2005～2006