基金從業(yè)資格證考試2020中公教育：基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)精講基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
定 價(jià)：49 元
叢書名：基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材
- 作者：中公教育財(cái)經(jīng)考試研究院 著
- 出版時(shí)間：2020/1/1
- ISBN：9787550437982
- 出 版 社：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社
- 中圖法分類：F830.59
- 頁碼：282
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16開
《中公版·2020基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)精講基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》本書共十三章，主要介紹了基金行業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，基金監(jiān)管與職業(yè)道德，基金的募集、交易、登記及信息披露，基金的銷售管理，基金管理人公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。具體章節(jié)如下：
第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
第二章 證券投資基金概述
第三章 證券投資基金的類型
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德
第六章 基金的募集、交易與登記
第七章 基金的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第十章 基金客戶服務(wù)
第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制
第十三章 基金管理人的合規(guī)管理
因印刷批次不同，圖書封面可能與實(shí)際展示有所區(qū)別，增值服務(wù)也可能會(huì)有所不同，以讀者收到實(shí)物為準(zhǔn)《中公版·2020基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材：基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)精講基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》本書在對(duì)基金從業(yè)資格考試大綱、官方教材深入分析和研究的基礎(chǔ)上，精選相關(guān)內(nèi)容編輯成書。本書具有以下特點(diǎn)：
1.依據(jù)大綱，考點(diǎn)結(jié)構(gòu)清晰。
本書嚴(yán)格依據(jù)考試大綱編寫，采用分章節(jié)、分考點(diǎn)的形式對(duì)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行精講，幫助考生提高復(fù)習(xí)效率。
2.囊括考點(diǎn)，突出重點(diǎn)。
本書以考點(diǎn)的形式列出了考試大綱要求的知識(shí)點(diǎn)，同時(shí)在囊括考點(diǎn)的基礎(chǔ)上，以不同顏色標(biāo)識(shí)重點(diǎn)難點(diǎn)，幫助考生強(qiáng)化知識(shí)點(diǎn)，突破重難點(diǎn)。
3.巧妙點(diǎn)撥，加深理解記憶。
本書注重方法引導(dǎo)，書中提供“真題鏈接”幫助考生總結(jié)、拓展相關(guān)知識(shí)，以加深理解，使考生掌握解題關(guān)鍵，提升能力，合理備考。
第一章金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金1
本章學(xué)習(xí)框架1
考點(diǎn)精講1
考點(diǎn)1居民理財(cái)與金融市場(chǎng)1
考點(diǎn)2金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)4
考點(diǎn)3我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)概況7
考點(diǎn)4投資基金簡(jiǎn)介15
本章同步自測(cè)17
第二章證券投資基金概述19
本章學(xué)習(xí)框架19
考點(diǎn)精講19
考點(diǎn)1證券投資基金的概念和特點(diǎn)19
考點(diǎn)2證券投資基金的運(yùn)作與參與主體23
考點(diǎn)3證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式28
考點(diǎn)4證券投資基金的起源與發(fā)展32
考點(diǎn)5我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程35
考點(diǎn)6證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用37
本章同步自測(cè)39
第三章證券投資基金的類型43
本章學(xué)習(xí)框架43
考點(diǎn)精講43
考點(diǎn)1證券投資基金分類概述43
考點(diǎn)2股票基金48
考點(diǎn)3債券基金50
考點(diǎn)4貨幣市場(chǎng)基金51
考點(diǎn)5混合基金53
考點(diǎn)6避險(xiǎn)策略基金54
考點(diǎn)7交易型開放式指數(shù)基金（ETF）56
考點(diǎn)8QDII基金60
考點(diǎn)9基金中基金61
本章同步自測(cè)64
第四章證券投資基金的監(jiān)管66
本章學(xué)習(xí)框架66
考點(diǎn)精講66
考點(diǎn)1基金監(jiān)管概述66
考點(diǎn)2基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織73
考點(diǎn)3對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管79
考點(diǎn)4對(duì)公開募集基金的監(jiān)管89
考點(diǎn)5對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管97
本章同步自測(cè)104
第五章基金職業(yè)道德107
本章學(xué)習(xí)框架107
考點(diǎn)精講107
考點(diǎn)1道德與職業(yè)道德107
考點(diǎn)2基金職業(yè)道德規(guī)范109
考點(diǎn)3基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)119
本章同步自測(cè)122
第六章基金的募集、交易與登記124
本章學(xué)習(xí)框架124
考點(diǎn)精講124
考點(diǎn)1基金的募集與認(rèn)購(gòu)124
考點(diǎn)2基金的交易、申購(gòu)和贖回132
考點(diǎn)3基金的登記145
本章同步自測(cè)148
第七章基金的信息披露151
本章學(xué)習(xí)框架151
考點(diǎn)精講151
考點(diǎn)1基金信息披露概述151
考點(diǎn)2基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)155
考點(diǎn)3基金募集信息披露159
考點(diǎn)4基金運(yùn)作信息披露163
考點(diǎn)5特殊基金品種的信息披露170
本章同步自測(cè)173
第八章基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)176
本章學(xué)習(xí)框架176
考點(diǎn)精講176
考點(diǎn)1基金客戶的分類176
考點(diǎn)2基金銷售機(jī)構(gòu)179
考點(diǎn)3基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略183
本章同步自測(cè)186
第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理188
本章學(xué)習(xí)框架188
考點(diǎn)精講188
考點(diǎn)1基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范188
考點(diǎn)2基金宣傳推介材料規(guī)范192
考點(diǎn)3基金銷售費(fèi)用規(guī)范198
考點(diǎn)4基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性201
考點(diǎn)5基金銷售信息管理208
考點(diǎn)6非公開募集基金的銷售行為規(guī)范211
本章同步自測(cè)217
第十章基金客戶服務(wù)221
本章學(xué)習(xí)框架221
考點(diǎn)精講221
考點(diǎn)1客戶服務(wù)概述221
考點(diǎn)2客戶服務(wù)流程223
考點(diǎn)3投資者保護(hù)工作225
本章同步自測(cè)228
第十一章基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理230
本章學(xué)習(xí)框架230
考點(diǎn)精講230
考點(diǎn)1治理結(jié)構(gòu)230
考點(diǎn)2組織架構(gòu)236
考點(diǎn)3風(fēng)險(xiǎn)管理240
本章同步自測(cè)249
第十二章基金管理人的內(nèi)部控制252
本章學(xué)習(xí)框架252
考點(diǎn)精講252
考點(diǎn)1內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則252
考點(diǎn)2內(nèi)部控制機(jī)制257
考點(diǎn)3內(nèi)部控制制度260
考點(diǎn)4內(nèi)部控制的主要內(nèi)容261
本章同步自測(cè)265
第十三章基金管理人的合規(guī)管理268
本章學(xué)習(xí)框架268
考點(diǎn)精講268
考點(diǎn)1合規(guī)管理概述268
考點(diǎn)2合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置270
考點(diǎn)3合規(guī)管理的主要內(nèi)容275
考點(diǎn)4合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)277
本章同步自測(cè)279
中公教育·全國(guó)分部一覽表281
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