序言

2018年4月3日，美國政府依據(jù)301調(diào)查結(jié)果公布了對中國加征關稅的產(chǎn)品清單，在中美高層多輪緊急磋商后，6月15日美國宣布將對原產(chǎn)于中國的465.88億美元商品加征25%的進口關稅。隨后，中國決定對原產(chǎn)于美國的482.58億美元的商品對等加征進口關稅。自此，中美進入大規(guī)模貿(mào)易摩擦階段，并引發(fā)了各國政府、國際組織以及學界的高度關注。

中美大規(guī)模貿(mào)易摩擦背后是中美經(jīng)貿(mào)關系的結(jié)構(gòu)性大調(diào)整，但并不是一個孤立的事件，而且也不僅僅涉及中美兩國雙邊經(jīng)貿(mào)事務。如果我們站在歷史的前端來看，可以發(fā)現(xiàn)自2008年全球金融危機后，在國際經(jīng)貿(mào)領域還有一些重要的事件應當聯(lián)系在一起看待：2009年起美國奧巴馬政府出臺了一系列的制造業(yè)振興計劃，提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略和“制造業(yè)回流”的政策目標；2016年6月23日，英國全民公投決定脫離歐盟，與歐盟的脫歐談判拖延至今；2017年底美國發(fā)布了《美國國家安全戰(zhàn)略報告》提出了“美國優(yōu)先”的國家戰(zhàn)略，并開啟了以“美國優(yōu)先”為原則的單邊行為模式，除與中國發(fā)生大規(guī)模貿(mào)易摩擦外，2018年美國還對鋼鋁和汽車產(chǎn)品發(fā)起232調(diào)查，并針對鋼鋁產(chǎn)品發(fā)起全球貿(mào)易保障措施，涉及金額高達471.20億美元，而對于汽車產(chǎn)品發(fā)起的232調(diào)查，2018年美國涉案產(chǎn)品進口金額則高達2758.3億美元；同時，美國快速完成北美自貿(mào)協(xié)定的更新談判，并與歐盟、日本連續(xù)發(fā)布了7份聯(lián)合聲明，內(nèi)容涉及WTO改革、產(chǎn)能過剩、國有企業(yè)、非市場主導政策等重大問題。這一系列事件背后的真正推動力究竟是什么？這需要從更為宏觀的視角來加以研究、判斷，而不應被掩蓋在中美大規(guī)模貿(mào)易摩擦的沖擊之下。在此背景下，政策決策領域的研究者亟需采取新的宏觀視野、新的研究視角、理論方法以及更為精準的系統(tǒng)數(shù)據(jù)來開展研究。

筆者自2001年供職于上海WTO事務咨詢中心，至今已有近二十年的時間。所從事的主要研究聚焦于兩個觀測維度：一是全球貿(mào)易與投資的監(jiān)控；二是WTO多邊貿(mào)易自由化談判。

第一個維度“全球貿(mào)易與投資監(jiān)控”立足于20世紀90年代左右出現(xiàn)的全球價值鏈（GVCs）革命以及后續(xù)迅速發(fā)展的、以全球價值鏈深化為特征的經(jīng)濟全球化。監(jiān)控重點在于觀測全球主要經(jīng)濟體的貿(mào)易流量、投資流量以及以貿(mào)易增加值為視角的貿(mào)易收益變化。多年的持續(xù)監(jiān)測結(jié)果顯示，在這一輪全球價值鏈擴展和深化過程中，經(jīng)濟全球化利益分配出現(xiàn)了巨大的失衡。失衡不僅體現(xiàn)在跨國公司與其母國之間，也體現(xiàn)在參與全球化發(fā)達經(jīng)濟體和新興經(jīng)濟體之間，更體現(xiàn)在一國內(nèi)部。這一失衡在2008年全球金融危機之后尤為明顯。上述一系列重大事件的先后出現(xiàn)，是對經(jīng)濟全球化失衡的正常反應。同時，也預示著當前的經(jīng)濟全球化已經(jīng)進入了以美國為首的發(fā)達經(jīng)濟體對經(jīng)濟全球化進行“再平衡”階段——世界經(jīng)濟進入“再平衡”。再平衡的目標是改變?nèi)�球生產(chǎn)布局，調(diào)整甚至是重塑全球價值鏈，其結(jié)果將引發(fā)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)。這也是經(jīng)濟全球化新形勢的核心內(nèi)涵。

上述判斷在“WTO多邊貿(mào)易自由化談判”維度的研究結(jié)論中也得到了印證。盡管本人供職的單位名稱中的關鍵詞是“WTO事務咨詢”，但當前卻不得不遺憾地說，世界貿(mào)易組織（WTO）正面臨著前所未有的危機。眾所周知，面對世界“本源的”貿(mào)易保護主義日積月累的壓力，多邊貿(mào)易體系必須保持貿(mào)易自由化穩(wěn)步前進的動力。多哈回合歷經(jīng)近十八年的曲折談判，實質(zhì)上已經(jīng)進入停滯，世界貿(mào)易保護主義已經(jīng)蔓延。與此同時，“確立并執(zhí)行世界貿(mào)易法治”爭端解決機制（DSU）也同樣面臨著危機。因此，在談判停滯使得WTO失去基本失去前進動力，爭端解決機制接近停擺的情況下，WTO多邊貿(mào)易體制這輛“自行車”正在接近傾覆的邊緣。在此背景下，各主要成員開始重新審視WTO機制內(nèi)在的問題，并提出了WTO改革。

當前，全球貿(mào)易保護主義高漲的主要原因之一可以歸因于世貿(mào)組織成立以來在多邊貿(mào)易領域規(guī)則協(xié)調(diào)與更新的失敗。近十年來，國內(nèi)外學者已就此展開了廣泛的分析，研究結(jié)論大致包括如下幾個方面：一是成員方之間利益巨大的結(jié)構(gòu)性差異。即對于不同的議題，成員方因發(fā)展水平不同而存在利益的巨大差異，這種差異不僅存在于發(fā)展中成員和發(fā)達成員之間，也存在于發(fā)達成員內(nèi)部和發(fā)展中成員內(nèi)部。二是談判決策方式的制約。多哈回合談判采取“一攬子協(xié)議”的方式，并遵循“協(xié)商一致”的基本原則，在成員分歧較大且談判成員眾多的情況下，必然導致談判的經(jīng)常陷入僵局。三是談判議題的設置與擴展。多哈回合現(xiàn)有的議題已經(jīng)不能跟上經(jīng)濟全球化發(fā)展的步伐，一些成員認為應增設新的議題，而發(fā)展中成員則認為只有先解決與其利益密切相關的多哈議題，才會考慮設立新的議題。四是同一時期的區(qū)域/雙邊貿(mào)易自由化快速推進。在多哈回合受阻的情況下，區(qū)域優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定（RTA）的大量出現(xiàn)，并達成的更深入市場準入和高水平的貿(mào)易自由化成果，進一步削弱了成員方對多哈回合談判的信心和努力。

筆者認同上述觀點。但是，如從更加宏觀的視野來觀察，則可以得到更為深層次的結(jié)論。作為全球經(jīng)濟治理的重要機構(gòu)，WTO規(guī)則體系構(gòu)成了經(jīng)濟全球化發(fā)展的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則這一上層建筑。上層建筑應當與其經(jīng)濟基礎相適應，然而，從WTO成立到現(xiàn)階段，以全球價值鏈擴展和深化為特征的經(jīng)濟全球化進程發(fā)生了根本性的變化，而WTO多邊貿(mào)易規(guī)則體系還保留著《關稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）時期的特征。隨著以全球價值鏈為特征的經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，多邊貿(mào)易規(guī)則體系與其經(jīng)濟基礎之間的不協(xié)調(diào)也隨之擴大。正如歐盟在提交的WTO改革概念性文件中所說，“自1995年以來世界已經(jīng)變化，而WTO卻沒有”。

WTO成立時恰恰正處于第二輪經(jīng)濟全球化的起點，全球價值鏈剛剛興起，并沒有展現(xiàn)出明顯的特征。WTO多邊貿(mào)易體制基本繼承GATT貨物貿(mào)易多邊規(guī)則體系，并初步確立了服務貿(mào)易和投資自由化的原則框架，而后則停滯不前。2001年多哈回合談判啟動后，盡管一些成員提出了順應全球價值鏈發(fā)展的談判議題，但并沒有獲得談判授權(quán)，且原有議題至今未能達成一致。經(jīng)濟基礎與已有WTO規(guī)則體系之間的沖突必然出現(xiàn)積累和加劇，全球國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)已不可避免。而國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)是否會遵循WTO改革這一主要渠道，目前尚不能給予定論。

需要引起要高度重視的是，當前世界經(jīng)濟再平衡的進程將與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)產(chǎn)生深遠地交互影響。世界經(jīng)濟再平衡將改變國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)所依賴的經(jīng)濟基礎——全球價值鏈的布局。美國為首的發(fā)達國家對經(jīng)濟全球化的再平衡必然擾亂現(xiàn)有全球價值鏈的貿(mào)易格局，改變跨國公司已有的全球生產(chǎn)布局，進而引發(fā)全球價值鏈布局的重大調(diào)整，調(diào)整結(jié)果目前尚不清晰，但影響將極其深遠。

而國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)也將有別于之前多邊、區(qū)域，抑或是雙邊貿(mào)易自由化進程的規(guī)則構(gòu)建。此前一輪的區(qū)域自由化的興起可以簡單理解為一種全球價值鏈發(fā)展的“自然力”，而世界經(jīng)濟再平衡啟動后，以美國為代表的發(fā)達經(jīng)濟體則開啟了政府主導的、以調(diào)整甚至是重塑全球價值鏈為目標的“本地主義”模式，并引發(fā)全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)。本地主義對規(guī)則的調(diào)整更主要的是考慮國境內(nèi)的利益擴大，跨國公司對政府固有路徑的影響力度將減弱，而國內(nèi)政治的影響因素則會顯著加強。尤其是美國正在采取的以“美國優(yōu)先”為原則的單邊協(xié)調(diào)主義措施。

因此，在世界經(jīng)濟再平衡的進程中，未來經(jīng)濟全球化的走向、國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的主要推動力、重構(gòu)的重點領域和內(nèi)容、重構(gòu)的可能路徑等等一系列的問題將是本書需要研究的核心問題。

本書寫作遵循以下邏輯思路：

第一章作為開篇，首先從“反全球化”這一概念起頭，進而對“世界經(jīng)濟再平衡”和“國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)”兩個判斷做出概念界定，重點論述“再平衡”與“重構(gòu)”的本質(zhì)與特點，在此基礎上，將馬克思在《〈政治經(jīng)濟學批判〉序言》中關于社會發(fā)展規(guī)律對“生產(chǎn)力”“經(jīng)濟基礎”與“上層建筑”之間邏輯關系，擴展至經(jīng)濟全球化領域，論述經(jīng)濟全球化過程中形成的各經(jīng)濟體之間的、復雜又緊密的生產(chǎn)關系這一經(jīng)濟基礎與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則這一上層建筑之間相互作用的理論關系，并作為全書分析的理論框架與邏輯起點。

第二章在遵循本書理論框架的基礎上，詳細梳理經(jīng)濟全球化發(fā)展至今的歷史軌跡，通過量化經(jīng)濟全球化失衡來探討世界經(jīng)濟再平衡出現(xiàn)的根本原因，并系統(tǒng)分析世界經(jīng)濟再平衡的發(fā)起者、戰(zhàn)略意圖、再平衡手段以及最終目標。

第三章重點梳理經(jīng)濟全球化各階段的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的構(gòu)建重點與成果，以及其間各個行為主體之間的博弈，并解釋為何世界經(jīng)濟再平衡過程本身就是國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的過程。在此基礎上，提出國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的大致路徑和重點領域。

第四章至第六章則重點分析論述再平衡背景下，國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的內(nèi)容、手段及路徑。經(jīng)濟基礎的改變是在當前全球化未來發(fā)展趨勢的基礎上融合發(fā)達國家展開再平衡后帶來的變化，集中體現(xiàn)在制造業(yè)、服務業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟三個領域，因此，將對這三大領域進行分別論述。

第四章重點論述制造業(yè)領域。在全球價值鏈的發(fā)展變化中，國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的重點是改變?nèi)�球價值鏈的布局，引起各國在生產(chǎn)關系中的位置變化，主要作用力是以美國為首的發(fā)達國家所采取的再平衡手段等，而國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)則重點發(fā)生在邊境措施的大幅度調(diào)整、邊境內(nèi)措施的大范圍約束等方面，因此，相較于多邊貿(mào)易規(guī)則體系，制造業(yè)領域的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則是一個完全的“重構(gòu)”過程。

第五章重點論述服務業(yè)領域。服務增值是未來經(jīng)濟全球化的一個非常重要的推動力，其作用會日益接近制造業(yè)，甚至趕超制造業(yè)。本章將系統(tǒng)分析未來服務在全球價值鏈中的地位以及未來發(fā)展趨勢，分析不同發(fā)展水平的經(jīng)濟體在其中的競爭力與未來獲益點，并在此基礎上分析服務貿(mào)易規(guī)則的全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的主要力量、重構(gòu)方向、重點內(nèi)容與未來路徑。

第六章重點論述數(shù)字經(jīng)濟領域。數(shù)字經(jīng)濟全球化可能是下輪經(jīng)濟全球化的核心與重點，而數(shù)字貿(mào)易則是鏈接各國數(shù)字經(jīng)濟的重要渠道。數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展和全球規(guī)則的構(gòu)建本身會實現(xiàn)對全球制造業(yè)和服務業(yè)現(xiàn)有貿(mào)易格局的再平衡，并實現(xiàn)對國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重構(gòu)。由于數(shù)字貿(mào)易本身剛剛處于發(fā)展階段，因此全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則重點是如何構(gòu)建的過程。本章重點從數(shù)字基礎設施和能力的鴻溝填補、數(shù)字監(jiān)管規(guī)則的裂痕兩個角度分析全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的主導力量、核心內(nèi)容、可能構(gòu)建方向與路徑。

最后的結(jié)語部分是本書研究的總結(jié)與展望。