前　　言
威廉·朱利葉斯·威爾遜（William Julius Wilson）

羅伯特·桑普森（Robert Sampson）的《偉大的美國城市芝加哥和持久的鄰里效應(yīng)》不僅會(huì)改變我們思考鄰里效應(yīng)的思維方式，還將賦予開展社會(huì)科學(xué)調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)以全新的內(nèi)涵。實(shí)際上，我認(rèn)為《偉大的美國城市》一書是有史以來由社會(huì)科學(xué)家開展的最全面、最縝密的實(shí)證研究之一。這本書可讀性極高、措辭精確,人們會(huì)不禁驚嘆于其研究范圍之廣。正如羅伯特·桑普森指出的，這本書是一部介紹一個(gè)想法的思想史，一則講述一項(xiàng)重要研究的故事，一段描繪了一座具有標(biāo)志性意義的城市的傳說，一套有關(guān)鄰里效應(yīng)系統(tǒng)化的理論，一份反映了一系列社會(huì)進(jìn)程（social processes）中社區(qū)層面變遷的實(shí)證報(bào)告，一套對(duì)社會(huì)調(diào)查不同學(xué)派的匯總分析，以及一個(gè)批判地整合了現(xiàn)有的各種假設(shè)并意在揭露新的事實(shí)的長期的實(shí)證分析。
《偉大的美國城市》對(duì)兩種迥然不同的世界觀進(jìn)行了探究：一種是從個(gè)人利益最大化出發(fā)，看待日常生活的個(gè)體視角；另一種則強(qiáng)調(diào)源于人與人之間的共識(shí)的情景化背景的集體進(jìn)程（collective processes）。無論是在大眾觀念體系中，還是在社會(huì)科學(xué)學(xué)科近年的變化發(fā)展中（如人類行為的理性選擇模型），當(dāng)代美國社會(huì)都極強(qiáng)地表露出第一種視角的特征。然而，通過揭示城市生活的空間邏輯對(duì)社會(huì)因果關(guān)系的機(jī)制產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的方式，本書在其理論主旨中巧妙地弘揚(yáng)了第二種世界觀。在成書的過程中，作者并沒有遵循傳統(tǒng)的套路沿著自上（社會(huì)結(jié)構(gòu)）而下或自下（個(gè)人行為）而上的順序?qū)�，而是極富創(chuàng)造性地將個(gè)人、鄰里和結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)地進(jìn)行了整合。
羅伯特·桑普森是一個(gè)定量社會(huì)科學(xué)家，他熟知科學(xué)研究的邏輯，因此也深諳將論證的結(jié)構(gòu)、概念的內(nèi)涵與意義和證據(jù)的性質(zhì)進(jìn)行全面整合的重要性。在羅伯特·桑普森的研究中，對(duì)概念的實(shí)證化測量以及對(duì)數(shù)據(jù)的分析，都是以理論來驅(qū)動(dòng)的。并且，作者是站在多元化的立場上看待證據(jù)的性質(zhì)以考察因果關(guān)系，由此實(shí)現(xiàn)了他對(duì)所掌握的豐富數(shù)據(jù)資源的充分挖掘。他所貢獻(xiàn)的具有開創(chuàng)意義的成果，主要源自一項(xiàng)飽含團(tuán)隊(duì)努力之汗水的全面的綜合性研究，其名曰芝加哥鄰里人類發(fā)展項(xiàng)目（PHDCN）。這個(gè)項(xiàng)目把芝加哥這樣一座具有標(biāo)志性意義的城市當(dāng)成一個(gè)巨大的實(shí)驗(yàn)室，收集兒童、家庭和鄰里的縱向數(shù)據(jù)。這使該項(xiàng)目成為社會(huì)科學(xué)研究史中最具野心、最具創(chuàng)造性的研究項(xiàng)目之一。有人會(huì)提出這樣一個(gè)問題：芝加哥是否具有代表其他美國城市的良好代表性呢？我們認(rèn)為，這個(gè)問題提出來本身就是錯(cuò)誤的，因?yàn)樯鲜鲅芯渴且粋�(gè)以理論驅(qū)動(dòng)的研究，而芝加哥恰好是一個(gè)可供學(xué)者們檢驗(yàn)由理論推導(dǎo)出的假設(shè)的極好的實(shí)驗(yàn)室。
羅伯特·桑普森認(rèn)為，鄰里環(huán)境本身是影響在該環(huán)境中產(chǎn)生的人類行為的質(zhì)和量的重要因素，這是從他無比豐富的數(shù)據(jù)資源中所總結(jié)得出的結(jié)論。在這些數(shù)據(jù)里，他不僅清晰地指出了鄰里效應(yīng)在結(jié)構(gòu)和文化層面各包含哪些內(nèi)容，也關(guān)注了居民個(gè)體的選擇和感知，以及更宏觀的社會(huì)結(jié)構(gòu)性力量的影響。羅伯特·桑普森熟練地運(yùn)用了生態(tài)計(jì)量這一評(píng)估生態(tài)環(huán)境的實(shí)證方法，從而為背景環(huán)境的研究描繪出一張全面的路線圖，并力證了集體現(xiàn)象（比如鄰里）需要有自己的測量邏輯，且不能化約為個(gè)體層面的特征。
羅伯特·桑普森對(duì)社區(qū)方方面面的實(shí)證測量是以理論驅(qū)動(dòng)的，這便使他的做法與其他的經(jīng)典研究形成了鮮明的對(duì)比。經(jīng)典研究往往孜孜不倦地尋求或強(qiáng)調(diào)對(duì)鄰里這一概念正確的操作化定義，這樣的測量方法往往獨(dú)立于任何理論框架，具有很大的隨意性。而事實(shí)上，羅伯特·桑普森對(duì)鄰里效應(yīng)的多層次測量所體現(xiàn)的是他兼具包容性和靈活性的理論框架，這一理論框架所描繪的是在大小不一的具體生態(tài)區(qū)域里所顯現(xiàn)的變化無常的人際互動(dòng)、觀點(diǎn)看法和制度力量。而他全面綜合的縱向數(shù)據(jù)則支持他考察了在廣闊的社會(huì)現(xiàn)象體系中所體現(xiàn)的鄰里效應(yīng)的方方面面。
《偉大的美國城市》證明了生態(tài)聚集的負(fù)面效應(yīng)對(duì)鄰里中的個(gè)體結(jié)果與行為比率具有強(qiáng)大的影響。這些影響機(jī)制包括失業(yè)、貧困、有兒童的單親家庭、口頭表達(dá)能力、暴力、監(jiān)禁和集體效能，它們都被種族隔離的現(xiàn)狀所放大。羅伯特·桑普森認(rèn)為，貧困及其相關(guān)因素對(duì)貧窮的黑人社區(qū)的影響尤為持久。事實(shí)上，他的研究系統(tǒng)性地呈現(xiàn)了證明社區(qū)內(nèi)部分層的持久性的證據(jù)，這是本書做出的主要貢獻(xiàn)之一。盡管時(shí)光荏苒，社會(huì)先后經(jīng)歷了20世紀(jì)后期城市中的社會(huì)轉(zhuǎn)型和宏觀的經(jīng)濟(jì)政治變遷以及21世紀(jì)早期的中產(chǎn)階級(jí)化（gentrification，即將日漸破敗的市區(qū)改造為中產(chǎn)階級(jí)居住區(qū)），該書的意義仍是不容置疑的。
羅伯特·桑普森非常謹(jǐn)慎地指出，歷史的、宏觀性的和全球性的力量確實(shí)影響了城市鄰里，但這些影響并沒有取締鄰里強(qiáng)大的低層次機(jī)制，此機(jī)制有助于解釋集中劣勢現(xiàn)象中的變異。這些機(jī)制包括與廣泛的文化過程（cultural processes）相互作用的社會(huì)心理機(jī)制（例如，刻板印象、共同的期望和對(duì)無序的感知），并作用于鄰里身份認(rèn)同的塑造和社區(qū)的發(fā)展軌跡。他主張，在集體中形成的對(duì)無序的感知和對(duì)道德和法律的玩世不恭可能是塑造美國社區(qū)福祉和持續(xù)的種族和經(jīng)濟(jì)隔離的被低估的原因，并且在別的國家里的城市情況可能也一樣。而正是這項(xiàng)研究的成果，使我對(duì)他的這種主張大為贊同。
《偉大的美國城市》的另一個(gè)重要的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)在于羅伯特·桑普森對(duì)一些把自我選擇偏誤（self-selection bias）擺在重要位置的學(xué)說進(jìn)行的有力批判。自我選擇偏誤這個(gè)術(shù)語在研究中被用于描述人們依靠共同的特征而進(jìn)行自我分類的效應(yīng)。自我選擇偏誤的支持者認(rèn)為，大眾所普遍認(rèn)為的由貧困的鄰里所帶來的影響，其實(shí)有可能是由最終生活在那里的家庭和個(gè)人的特性造成的。換句話說，他們認(rèn)為，貧困的鄰里可能并不是引起家庭貧困的原因；相反，正是那些工作技能最弱、對(duì)影響孩子們發(fā)展的社會(huì)環(huán)境了解和關(guān)注最少、對(duì)社會(huì)流動(dòng)持反對(duì)態(tài)度，以及個(gè)人生活負(fù)擔(dān)最重的家庭，才更有可能成為這類鄰里。而有些人甚至直接否認(rèn)鄰里效應(yīng)的重要性。
羅伯特·桑普森并不排除個(gè)體選擇效應(yīng)（individual selection effects）的作用。但同時(shí)他亦指出，無論是更高層次的結(jié)構(gòu)還是鄰里機(jī)制都不從屬于個(gè)人的選擇。事實(shí)上，羅伯特·桑普森認(rèn)為個(gè)體選擇嵌入社會(huì)環(huán)境中，并且它本身就是一種鄰里效應(yīng)。他主張，鄰里影響著個(gè)人的決定（選擇）以及看法，這反過來又影響流動(dòng)性（mobility），并最終影響鄰里構(gòu)成和社會(huì)動(dòng)態(tài)。人們的選擇和流動(dòng)性也對(duì)超越鄰里（例如，空間鄰近）的過程以及更高層次的（非空間的）連接產(chǎn)生影響。因此羅伯特·桑普森宣稱：從本質(zhì)上來說，個(gè)人的選擇既是鄰里效應(yīng)，也嵌入結(jié)構(gòu)性分類（structural sorting）的過程當(dāng)中。這一主張將本書中整合個(gè)人、鄰里和結(jié)構(gòu)的所有發(fā)現(xiàn)串聯(lián)了起來。
這本書特別吸引我的一個(gè)地方是羅伯特·桑普森在鄰里效應(yīng)的研究中非常強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)。在我的書《真正的弱勢群體》（The Truly Disadvantaged）里，我大約引用了3500項(xiàng)實(shí)證研究的成果并對(duì)它們展開討論。盡管我的書是結(jié)構(gòu)主義取向的，但書中壓倒性地聚焦于個(gè)體層面的后果。許多關(guān)于鄰里效應(yīng)的更嚴(yán)苛的研究強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)性的因果關(guān)系。與此形成鮮明對(duì)比的是，在羅伯特·桑普森的著作中，他把結(jié)構(gòu)重新納入討論。事實(shí)上羅伯特·桑普森主張，理論性的觀點(diǎn)由于其性質(zhì)本身結(jié)合了對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的探討，而對(duì)從實(shí)驗(yàn)得出的因果關(guān)系假設(shè)提出了挑戰(zhàn)。這其中有兩個(gè)重要的原因。首先，非社會(huì)性的世界，至少是短暫的，是由隨機(jī)選擇產(chǎn)生的；其次，因果推論停留于理論層面，而并非直接產(chǎn)生于數(shù)據(jù)或特定的方法（無論該方法有多冠冕堂皇或細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)）。因此他認(rèn)為，使用統(tǒng)計(jì)或?qū)嶒?yàn)結(jié)果尋求或揭示因果機(jī)制，事實(shí)上只是為研究提供了線索，而沒有為理論性的問題提供解答。難怪他會(huì)說：有時(shí)候，定性的實(shí)證數(shù)據(jù)會(huì)比乍眼看上去更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩�量�?shù)據(jù)提供更多的信息。
在這本書的各個(gè)章節(jié)里，羅伯特·桑普森為我們展示了他對(duì)因果關(guān)系的靈活定義是如何與關(guān)鍵性的個(gè)人實(shí)驗(yàn)（crucial individual experiment）形成鮮明對(duì)比的。《偉大的美國城市》有一個(gè)特色，就是利用全面的語境因果關(guān)系刻畫鄰里中的社會(huì)過程，而不是靠對(duì)單一效應(yīng)的討論。此書通過多種方法，包括創(chuàng)造性地使用了生態(tài)計(jì)量，對(duì)一系列的鄰里效應(yīng)進(jìn)行了理論層面的解釋、說明和觀察。
過去的社會(huì)學(xué)研究強(qiáng)調(diào)如工具包（tool kits）和腳本（scripts）等概念的重要性，而《偉大的美國城市》卻提供了一個(gè)幫助人們提出關(guān)鍵性問題的框架，以思考過去幾十年社會(huì)科學(xué)里的文化轉(zhuǎn)向。雖然羅伯特·桑普森也意識(shí)到這種發(fā)展所帶來的積極貢獻(xiàn)，但他同時(shí)指出，這些主導(dǎo)性概念更多是個(gè)人主義取向的，因此不太適合用于理解持久的宏觀歷史的連續(xù)性、文化機(jī)制和深嵌的結(jié)構(gòu)。基于《偉大的美國城市》的發(fā)現(xiàn)，羅伯特·桑普森提出了以下問題：既然人們有那么多工具包可以選擇，為什么還存在如此多的連貫性（結(jié)構(gòu)）和對(duì)鄰里社會(huì)再生產(chǎn)中的基本中介物（basic mediators）的主體間的共識(shí)呢？這本書清楚地闡述了在各種社會(huì)環(huán)境（包括鄰里）中，規(guī)范準(zhǔn)則和共同理解才是持續(xù)存在的（或再生產(chǎn)的），而不像工具包和腳本那樣是互換的、可被個(gè)人輕易得到或丟棄的。
《偉大的美國城市》的討論范圍之廣著實(shí)令人驚訝，這在第8章能得到生動(dòng)的體現(xiàn)。在這一章當(dāng)中，羅伯特·桑普森分析了芝加哥集體公民行動(dòng)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)。利用這些數(shù)據(jù)，羅伯特·桑普森審視非營利組織在各種條件下（包括種族隔離、貧困的聚集、居住穩(wěn)定性、人口密度，以及從朋友/親屬關(guān)系到志愿社團(tuán)等其他各類社會(huì)過程）所造成的影響。羅伯特·桑普森發(fā)現(xiàn)，無論是否存在種族隔離、貧困或其他導(dǎo)致生活艱難的社會(huì)條件，非營利組織的密度對(duì)鄰里都有顯著的積極作用。而這里需要強(qiáng)調(diào)，羅伯特·桑普森關(guān)于非營利組織影響力的堅(jiān)實(shí)發(fā)現(xiàn)，與他早些時(shí)候探討的關(guān)于社區(qū)集體效能重要性的理論和實(shí)證研究相關(guān)。從根本上說，羅伯特·桑普森認(rèn)為，在組織生活豐富的鄰里中，非正式的社會(huì)控制和嵌于其中的共同期望得到促進(jìn)，而這有利于鞏固和提升人們的信任感。這些發(fā)現(xiàn)對(duì)社區(qū)干預(yù)相關(guān)的社會(huì)政策有著重要的意義，例如美國總統(tǒng)奧巴馬社區(qū)承諾，這在羅伯特·桑普森討論整體研究發(fā)現(xiàn)對(duì)政策的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義時(shí)會(huì)有進(jìn)一步的闡述，而我也即將在我的總結(jié)性評(píng)論中對(duì)此加以闡明。
在倒數(shù)第2章即第16章羅伯特·桑普森記敘了他在2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后再度到訪芝加哥市的情景，而且相當(dāng)精彩地討論了適用于今日芝加哥的分析策略和一整套的分析。在這一章中，他回歸到在本書的第1章中討論到的敘事結(jié)構(gòu)和方法，從鳥瞰的視角出發(fā)逐步放大這些鄰里。而他也在2010年徒步游覽相同的街區(qū)，一邊觀察，一邊拍照和現(xiàn)場記錄。研究中還加入了一些近期房屋止贖（foreclosures）數(shù)據(jù)、犯罪數(shù)據(jù)和通過郵寄問卷收集來的定量數(shù)據(jù)。因此，這本書涵蓋了1995～2010年的原始數(shù)據(jù)，并對(duì)1960年的人口普查數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。他在第16章的研究結(jié)果不僅證實(shí)了本書的主題，而且在嶄新的宏觀經(jīng)濟(jì)背景下擴(kuò)展了這一主題。
在最后一章即第17章里，他重訪了佐爾鮑（Zorbaugh）在1929年的經(jīng)典研究《黃金海岸和貧民窟》（Gold Coast and Slum）里所講的地區(qū)，特別是現(xiàn)在位于前卡布里尼綠色家園（Cabrini-Green）住房項(xiàng)目中心區(qū)域的死角（Death Corner）。他在2010年的夏天多次回到那里，2010年10月又最后去了一次，為的是從此地的視角出發(fā)闡述書中的觀點(diǎn)。最后，他還把環(huán)繞著死角的卡布里尼綠色家園住房項(xiàng)目拆除的事例置于該章的最后一節(jié)，探討政策所造成的影響。
以這本書的理論論證和實(shí)證研究結(jié)果為基礎(chǔ)，羅伯特·桑普森主張用不同的方法對(duì)城市的貧困地區(qū)進(jìn)行政策干預(yù)。他列舉了開展社區(qū)層面干預(yù)的理由，也為在社會(huì)范圍內(nèi)開展整體性的政策干預(yù)提供了依據(jù)，而不是鼓勵(lì)人們搬離混亂的社區(qū)。這樣的干預(yù)思路認(rèn)識(shí)到了美國城市中鄰里間存在相互聯(lián)系的社會(huì)基本結(jié)構(gòu)。同時(shí)，與本書的理論研究保持一致，這一政策倡議將重點(diǎn)涵蓋能夠?qū)⒐�共安全干預(yù)戰(zhàn)略（例如當(dāng)?shù)鼐�察和社區(qū)居民定期開會(huì)以共同發(fā)現(xiàn)問題）和利用社會(huì)組織進(jìn)行社會(huì)調(diào)解的更廣泛的非犯罪化政策（如創(chuàng)造機(jī)會(huì)以促進(jìn)公民參與和動(dòng)員）二者整合起來的方法。這一倡議也囊括其他理論上相關(guān)的方案，如社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市/都市的不同收入階層混合住房計(jì)劃。這些方案都與社區(qū)層面的變化存在著不可割裂的聯(lián)系。所有這些政策倡議與羅伯特·桑普森對(duì)政府行動(dòng)的影響的關(guān)注是一致的，即從城市區(qū)劃決策到相互關(guān)聯(lián)的住房和教育政策，這些政府行動(dòng)如何影響貧困聚集、居住隔離、鄰里穩(wěn)定和最近的房屋止贖。
羅伯特·桑普森認(rèn)為，歷史上的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明,社區(qū)的結(jié)構(gòu)往往是像模板一樣刻出來的，如果將政策重點(diǎn)放在社區(qū)層面的干預(yù)上，并基于對(duì)城市變化機(jī)制的研究制定政策，比只關(guān)注個(gè)體的政策往往更為可行，并且從長遠(yuǎn)來看更加節(jié)約成本。由于上述種種原因，他認(rèn)為有必要拓展我們進(jìn)行政策評(píng)估的思路，因?yàn)檫^去的評(píng)估幾乎是僅關(guān)注個(gè)體的行為。只有理解了持續(xù)變化的鄰里動(dòng)態(tài)和社會(huì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響，我們?cè)谡�策建議中才能推動(dòng)積極變化的產(chǎn)生，因此這些社會(huì)進(jìn)程理應(yīng)成為任何評(píng)估計(jì)劃中必不可少的組成部分。羅伯特·桑普森認(rèn)為，當(dāng)我們借助社區(qū)和城市的社會(huì)紐帶進(jìn)行政策干預(yù)時(shí)，社會(huì)政策就根本不可能解決不了現(xiàn)實(shí)中的個(gè)人選擇所帶來的問題。
正如我為《偉大的美國城市》一書作序的開頭所說的一樣，這本書將改變我們思考鄰里效應(yīng)的方式，并且為社會(huì)科學(xué)調(diào)查設(shè)置新的標(biāo)準(zhǔn)。我這樣說其實(shí)是毫不夸張的。這本書將會(huì)源源不斷地引出后人的爭辯和討論，也將成為社會(huì)科學(xué)各分支學(xué)科的標(biāo)準(zhǔn)參考書。盡管這是一部記錄詳盡、論證嚴(yán)謹(jǐn)而科學(xué)的學(xué)術(shù)著作，但對(duì)于普遍受過教育的讀者來說，它同樣也具有可讀性和吸引力。援引羅伯特·桑普森自己的話來說，他對(duì)芝加哥街道的研究投入以及研究成果，將引導(dǎo)讀者領(lǐng)會(huì)鄰里效應(yīng)的邏輯和力量。