富潤屋，德潤身（《大學》），國之潤，自疏浚始。水，滋潤著古老的華夏文明，也考驗著人類的智慧與力量。中國是一個水利大國，水與人民的生產(chǎn)生活、社會發(fā)展、國家興衰息息相關(guān)。疏浚源遠流長，中國是世界上最早人工疏浚河道、開挖運河、溝通水系以開展排洪灌溉、發(fā)展航運的文明古國。溯其源，公元前21世紀的大禹治水，就已開創(chuàng)了最早的水利疏浚工程；都江堰、京杭大運河等工程也極大地推動了中國經(jīng)濟發(fā)展，至今依然發(fā)揮著防洪灌溉、通航運輸?shù)闹匾�作用。黃河、長江、珠江、海河、淮河……無一不烙下先民疏浚與治理的偉大功績。

中國現(xiàn)代疏浚業(yè)始于1897年成立的海河工程局，至今已經(jīng)走過120年的歷史。跨越三個世紀的滄桑歲月，海河工程局經(jīng)歷了晚清王朝、北洋政府、國民政府、日偽政權(quán)統(tǒng)治下艱難曲折的發(fā)展，終于迎來了新中國建設(shè)、改革的新時代。通過銳意改革和自主創(chuàng)新，它成為民族疏浚業(yè)的佼佼者，并走向世界，追尋新的夢想。

一

海河工程局是洋務(wù)運動末的制度創(chuàng)新，是中央政府批準、地方政府創(chuàng)建的非營利性現(xiàn)代疏浚專業(yè)機構(gòu)，授權(quán)洋人擔任總工程師全面負責，并得到外國官商的通力合作。自1897年建立以來，其組織形態(tài)迭經(jīng)變遷：

公益法人，1945年以前的機構(gòu)形態(tài)。它是中外官商各利益相關(guān)方合作組成的公共事業(yè)機構(gòu)，為非營利性與非政府性的獨立法人。

事業(yè)單位，19451949年�？箲�(zhàn)勝利后國民政府接收海河工程局，轉(zhuǎn)變?yōu)檎�府管理的事業(yè)機構(gòu)。

國營企業(yè)，19491959年。新中國成立后，海河工程處和隨后組建的疏浚公司成為政府直接經(jīng)營的國營企業(yè)。

事業(yè)單位，19591985年。天津航道局（今中交天津航道局有限公司）1962年之前由于機構(gòu)名稱更改頻繁，為避免混亂，本書統(tǒng)一用天津航道局。1962年之后機構(gòu)名稱確定下來，本書簡寫為天航局。先后歸屬天津市和交通部。計劃經(jīng)濟時期，天津航道局是對上實行差額預算、對內(nèi)采取企業(yè)化管理的事業(yè)單位。

國有企業(yè)，19862006年。改革開放后不久，天航局轉(zhuǎn)型為獨立經(jīng)營的國有企業(yè)，并開始長達20年的改革與轉(zhuǎn)型。

現(xiàn)代公司，2006年正式改制成為中交集團下屬的全資子公司，現(xiàn)代公司治理為跨越式發(fā)展開啟了嶄新的一頁。

一個經(jīng)濟組織經(jīng)歷如此多樣化的形態(tài)，極為罕見。而不同的組織形態(tài)，其治理結(jié)構(gòu)與經(jīng)營模式也各具特色。這是天航局適應(yīng)不同時代的選擇，其制度遺產(chǎn)與現(xiàn)實探索也是學術(shù)界有待開發(fā)的一座寶庫，富有研究價值與現(xiàn)實意義。以公益法人從事公共工程與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，是中國傳統(tǒng)模式的現(xiàn)代創(chuàng)新，但其拓展空間受到非營利性質(zhì)的限制。事業(yè)單位與傳統(tǒng)國營企業(yè)都由上級政府主導，可能因集中資源帶來一段時間的高成長，但與市場隔絕，缺乏自主性與獨立性，不具備可持續(xù)性，長期來說幾乎不可能擺脫低效率。現(xiàn)代公司制下的國企，市場化獨立經(jīng)營，則具有無限生機與發(fā)展空間。

二

120年滄海桑田，潮起潮落。

120年戰(zhàn)風斗浪，四海為家。

120年風雨兼程，春華秋實。

從天津到全國，進而走向世界；從技術(shù)引進，到本土適應(yīng)性改造，進而自主創(chuàng)新；從曲折艱難探索到具備國際競爭力；從海河裁彎取直的壯舉，到擔負保障北方港口航道通航安全的重任，再到生態(tài)環(huán)保治理、建設(shè)美麗家園，再到海島吹填的驚世之舉……天航局是如何一步步實現(xiàn)華麗轉(zhuǎn)型的，這120年歷經(jīng)了哪些磨煉、變化與升華？

(1) 海河工程局成立后在特殊的歷史背景下形成公益法人治理模式，造就其獨特的演進軌跡與發(fā)展特征： ①中外官商各利益關(guān)聯(lián)方合作博弈之下形成非政府性的獨立公益機構(gòu)，使之能夠避免近代中國政權(quán)鼎革頻仍、政局與社會動蕩所帶來的沖擊，保持相對平穩(wěn)的發(fā)展； ②中外不同利益主體在天津港航道治理上形成命運共同體，能夠整合和集成各種生產(chǎn)要素與資源，特別是在引進先進設(shè)備、吸引海外技術(shù)與管理人才、中外融資等方面，從而形成活力、提高效率。海河工程局留下制度基因的同時，公益法人模式也造成某些局限： 一是其非營利性限制了自身利潤積累下的擴大再生產(chǎn)；二是地域性的資金來源與機構(gòu)性質(zhì)使其業(yè)務(wù)范圍局限于天津，從而難以形成規(guī)模化經(jīng)營，缺乏進一步拓展的能力與空間。

(2) 久經(jīng)戰(zhàn)亂與經(jīng)濟動蕩之后，1949年天航局迎來了新生： ①它成為國營企業(yè)，1959年之后轉(zhuǎn)為事業(yè)單位但仍具有企業(yè)化的特征，這使它有望通過提升各種生產(chǎn)要素的配置取得更高的經(jīng)濟效益； ②其機構(gòu)特征與資金來源不再囿于天津一域，其業(yè)務(wù)與經(jīng)營走出津沽，走向全國，迎來廣闊的發(fā)展空間； ③作為中央政府下的企業(yè)與機構(gòu)，獲得了全國性的資金、人力與物力的配置，如1964年國家不惜花費170萬英鎊（折合4噸黃金）的巨資購置當時世界上最先進的挖泥船浚通號，又如20世紀70年代中期大建港時期資金、設(shè)備與業(yè)務(wù)等方面得到迅猛的擴張； ④黨的領(lǐng)導和組織保障強化了企業(yè)的組織力、凝聚力與戰(zhàn)斗力。

然而，計劃經(jīng)濟的弊端與政策失誤也給天航局帶來困難與挫折： 一是左傾思潮的干擾，特別是大躍進文化大革命等造成的沖擊；二是計劃經(jīng)濟體制之下，作為事業(yè)單位缺乏經(jīng)營主體性，完全受政府支配，其發(fā)展陷入起落不定的波動狀態(tài)，如大躍進時期員工人數(shù)盲目擴張，三年困難時期連職工生活都難以保障，被迫勞逸結(jié)合，正常的生產(chǎn)也受阻；三是受條塊分割的影響，資源不能有效整合；四是意識形態(tài)反對物質(zhì)激勵，員工積極性受挫，缺乏活力。

(3) 天航局度過崢嶸歲月，迎來改革開放的春天。但改革是漸進式的，探索是曲折的，轉(zhuǎn)型是艱難的。①漸進式的國企改革，雖然曲折，卻也基本上保障了社會經(jīng)濟在穩(wěn)定中實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，并從根本上促進了計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的偉大轉(zhuǎn)變。1980年交通部明確天航局實行事業(yè)單位企業(yè)化管理，1986年事改企。1998年天航局與交通部脫鉤，實現(xiàn)政企分離。2006年實現(xiàn)現(xiàn)代公司治理。②從政府包辦到自主獨立，企業(yè)外部制度經(jīng)常遭遇政策不配套與市場不完善，國企改革在試錯與糾錯中前行。如事改企之后試行承包制，幾年的探索表明，國企很難形成與承包制相應(yīng)的激勵機制與約束機制。經(jīng)營管理模式也屢經(jīng)變化，國企負擔重，20世紀90年代不得不實行多種經(jīng)營，想方設(shè)法通過創(chuàng)收解決富余員工的生存問題。但實踐發(fā)現(xiàn)，多種經(jīng)營損害了主營業(yè)務(wù)與核心競爭力的成長。③國企改革能渡過轉(zhuǎn)型困難與深水區(qū)，離不開黨的堅強領(lǐng)導，離不開天航局幾代領(lǐng)導集體的探索，也離不開全體員工顧全大局的努力。在世紀之交下崗分流、減員增效的過程中，下崗與再就業(yè)的員工以小我犧牲換來天航局的生機煥發(fā)。在這些探索與轉(zhuǎn)型過程中，天航局全體員工經(jīng)歷了非同尋常的困難，改革成果來之不易，經(jīng)驗教訓值得總結(jié)，并能豐富企業(yè)經(jīng)營與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的學術(shù)探索。

(4) 寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來。經(jīng)過艱辛的探索，2006年中交天航局終于確立了現(xiàn)代公司制度，并得益于中國市場經(jīng)濟體制的不斷完善，從公司化、市場化、國際化中進一步釋放了生機，煥發(fā)了活力。各項經(jīng)濟指標都有不俗的表現(xiàn)，中交天航局與國際四大疏浚公司相比，20世紀不敢望其項背，進入21世紀差距逐漸縮小。2009年各項指標仍然落后，2015年則多數(shù)指標躋身其列，一些指標甚至有所超越，成為國際行業(yè)巨頭的有力挑戰(zhàn)者和競爭者！其原因是多方面的，但有一點是可以肯定的，天航局的成長壯大乃至脫胎換骨的變化，既沒有任何現(xiàn)成的理論模式可以完美解釋，更不是任何現(xiàn)成的理論模式指導下的產(chǎn)物。它是一座寶庫，需要我們?nèi)ネ诰颍�去總結(jié)，去提煉。

三

一部天航局的歷史濃縮了近現(xiàn)代中華民族偉大復興的艱難求索與光榮夢想。

本書將梳理天航局縱貫三個世紀的發(fā)展歷程，考察不同歷史階段的機構(gòu)形態(tài)、制度創(chuàng)新與經(jīng)營管理經(jīng)驗等，開發(fā)中國企業(yè)史的這一寶庫；從深厚的歷史積淀中發(fā)現(xiàn)和提煉天航基因與企業(yè)文化，揭示天航精神所凝聚的民族之魂，揭示一代又一代天航人的探索、不屈不撓的奮斗，再現(xiàn)國人追求富強的時代之魂。

從一個企業(yè)看中國經(jīng)濟社會的變遷，特別是與天航局密切相關(guān)的天津城市的成長，海河、天津港和其他相關(guān)港口發(fā)展，以及在此過程中，天航局所發(fā)揮的作用與卓越貢獻。

由天航來看中國現(xiàn)代疏浚業(yè)的成長，揭示近代以來中國民族工業(yè)的艱難歷程。天航局的探索展現(xiàn)了國企的曲折發(fā)展歷程，今日天航的品牌與成就，展示了國企的淵源流變與未來新形象。

有幸被授權(quán)為研究者，我們深感責任重大。通過卷帙浩繁的企業(yè)檔案，從微觀層面對天航局發(fā)展的考察，可以管窺在中國近現(xiàn)代不同的政治、經(jīng)濟環(huán)境下企業(yè)發(fā)展的規(guī)律。

海河工程局英文、日文檔案，其系統(tǒng)性、科學性、專業(yè)性和連續(xù)性，在19世紀末20世紀前期的中國是極為罕見的，具有極高的學術(shù)價值，如： ①海河下游的水文、氣象數(shù)據(jù)與資料，航道的深度、含沙量、潮汐水位、冰封期等信息； ②天津的船舶往來、貿(mào)易進出口、租界演變、碼頭與港口、海關(guān)制度等方面的資料； ③疏浚業(yè)的專業(yè)資料，如疏浚數(shù)據(jù)表、挖泥船、破冰船舶設(shè)備、冰封期統(tǒng)計表、財務(wù)報表、設(shè)備信息表、水文變動表、施工工程圖、試驗工程圖、水文測繪圖等等。這些資料都涵蓋在海河工程局歷年中外文年報、月報、總工程師報告、董事會會議記錄及往來文件、信函等檔案中，至今仍然保存完整，真實可信。

天航局檔案全部向課題組開放，使我們在利用國企檔案來開展國企研究中先行一步�；仡櫤涂偨Y(jié)1978年改革開放以來的天航局改革與發(fā)展史，不但能夠為現(xiàn)階段全面深化國企改革、實現(xiàn)制度創(chuàng)新和推動國企提質(zhì)、增效、升級提供借鑒，而且也能夠為探索中國特色社會主義建設(shè)的經(jīng)濟規(guī)律提供參考�；仡檱�企改革歷程，在行政上是自上而下、試點推行，在政策上是理論主導、制度移植。利用天航局檔案，采用自上而下與自下而上相結(jié)合的方法考察國企改革歷程，可以更為完整地勾勒黨中央、國務(wù)院部委、省市、國資委等主管部門國企的歷史圖像，使之更具立體感，從而為理論和實踐創(chuàng)新作出貢獻。事實上，包括天航局在內(nèi)的國企改革是一項涉及中央政府、地方政府、企業(yè)高管、員工等多方利益主體的系統(tǒng)性工程。中國采取先試點總結(jié)經(jīng)驗再形成制度或政策推廣的路徑，分階段、有步驟地推進漸進式國有企業(yè)改革，各相關(guān)利益主體在長期反復博弈中，均建立了各自的自適應(yīng)機制。在中央政府推行的自上而下的強制性改革中，作為微觀主體的國企為了實現(xiàn)自身利益最大化，主要表現(xiàn)在根據(jù)自身情況，制訂和實施符合實際的改革措施。

對國企發(fā)展的個案研究，有助于了解具體國企在行業(yè)乃至整個國民經(jīng)濟發(fā)展中的作用，有助于理解國有企業(yè)的性質(zhì)、堅定國企改革的方向。這一點對于像天航局這樣的基礎(chǔ)工程施工企業(yè)而言，尤為凸顯。作為一個復雜的系統(tǒng)工程，疏浚產(chǎn)業(yè)需要具備疏浚船舶等大型設(shè)備，操作上需要船長、輪機長等高級專業(yè)技術(shù)人員，具有投資高、技術(shù)高、周期長的特點，行業(yè)門檻非常高；而且疏浚行業(yè)還需要船舶設(shè)備研究、設(shè)計、制造業(yè)和勘探設(shè)計等上下游行業(yè)的支持。天航局一貫注重將技術(shù)進步作為引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展的核心動力，創(chuàng)造了中國疏浚史上百余項第一，位于中國疏浚技術(shù)的最前沿。作為國有大型疏浚企業(yè)，天航已經(jīng)成為中國疏浚事業(yè)的脊梁，也成為享譽國際疏浚市場的重要力量。

項目組在此基礎(chǔ)上對豐富的國企檔案與外文史料進行了系統(tǒng)性挖掘、整理、翻譯，并利用了天津市檔案館、清華大學圖書館、北京大學圖書館、國家圖書館、各種學術(shù)數(shù)據(jù)庫、谷歌學術(shù)、百度學術(shù)等新老學術(shù)集聚庫，應(yīng)該說基本的資料較為齊備。同時訪談和請益了天航局從董事長到高管和部門主管，以及退休老領(lǐng)導，獲得了書本之外的認識、感受。

本書編纂的宗旨是： 專業(yè)性與政治性兼?zhèn)�，理論性與可讀性并重。全書分為3卷共13章，分別從縱向、深度和廣度對天航局120年的歷程展開多維度的考察。

第一卷第1～5章世紀回眸，縱向疏理天航局的歷史演進與發(fā)展階段，形成簡明清晰的發(fā)展脈絡(luò)，通過突出重點，展現(xiàn)階段性時代特征。

第二卷第6～9章不懈求索，以專題研究方式對天航局的經(jīng)營管理、組織制度、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)文化等進行深度挖掘。

第三卷第10～13章利在千秋，從廣度拓展視野，揭示天航局在天津、在全國及世界各地的經(jīng)濟活動及其貢獻，并透過天航局展現(xiàn)跨越三個世紀的民族產(chǎn)業(yè)與時代變遷。

本書為方便讀者把握脈絡(luò)和重點，開篇有緒言概要介紹，最后有結(jié)束語留下我們的一些思考與感想。

疏通江河湖海，建設(shè)美好家園。天航局兩個甲子的歷史，令人回味，予人啟示；天航局的未來與夢想，令人期待。

龍登高教授