前　　言

與本書相關(guān)的研究和寫作，開始于2002年前后，當(dāng)時(shí)我正經(jīng)歷第二次負(fù)笈留學(xué)的生活在日本京都大學(xué)從事博士后研究。自那時(shí)以來陸續(xù)寫下的一系列論文，逐漸形成了本書的主干。在日本以及前此在英國訪學(xué)期間，我開始了解和學(xué)習(xí)當(dāng)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。作為一個(gè)志在研究馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的青年學(xué)人，我很快就意識(shí)到演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展或創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化的意義，并開始了對(duì)這兩種理論的比較研究。一些初步的研究成果曾收入2001年出版的《馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》一書中。稍后，作為叢書主編，我還和中國人民大學(xué)出版社的馬學(xué)亮同志一起策劃翻譯了一套介紹演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的叢書（共七冊(cè)），于2007年出版。讀者會(huì)看到，對(duì)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主題和方法的借鑒，在本書多章（如第1、第6、第7章）都有體現(xiàn)，我樂意將此視為本書在理論風(fēng)格上的特色之一。
本書在內(nèi)容上涉及勞動(dòng)價(jià)值論、剩余價(jià)值論和資本積累論。為了幫助讀者了解本書，我想在此以總括的方式對(duì)書中討論的主要問題（或問題群）略做些介紹。這些問題大致可分述為三個(gè)方面。其一，由勞動(dòng)價(jià)值論入手，結(jié)合資本積累論，本書考察了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的非均衡與不確定性之間的關(guān)系。在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一直有兩種分析傳統(tǒng)：一種是將勞動(dòng)價(jià)值論理解為馬歇爾式的解釋均衡價(jià)格的靜態(tài)理論，另一種則將其理解為解釋資本主義經(jīng)濟(jì)的非均衡和不確定性的理論工具。這兩種分析傳統(tǒng)的差異，首先體現(xiàn)在圍繞兩種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)概念的爭(zhēng)論中。本書堅(jiān)持并發(fā)展了后一種傳統(tǒng)，即認(rèn)為勞動(dòng)價(jià)值論是一個(gè)關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)非均衡理論的組成部分。為此我們重新詮釋了馬克思的兩種市場(chǎng)價(jià)值理論，從非均衡的立場(chǎng)協(xié)調(diào)了這兩種理論的關(guān)系。
在此基礎(chǔ)上，本書還將非均衡視角引入價(jià)值轉(zhuǎn)形問題的研究。在以往的研究中，價(jià)值轉(zhuǎn)形通常是以某種方式與均衡條件聯(lián)系在一起的。一種根深蒂固的觀點(diǎn)認(rèn)為，價(jià)值轉(zhuǎn)形的結(jié)果，即經(jīng)過利潤率平均化而形成的生產(chǎn)價(jià)格，是一種長期均衡價(jià)格，除非生產(chǎn)的技術(shù)條件和實(shí)際工資率發(fā)生改變，否則生產(chǎn)價(jià)格將不會(huì)變化。本書基于文本分析批評(píng)了這種觀念，指出以一般利潤率為前提的生產(chǎn)價(jià)格，并不一定是和再生產(chǎn)均衡相對(duì)應(yīng)的均衡價(jià)格，而是可以和非均衡相對(duì)應(yīng)的。
在這一觀念的指引下，本書還從非均衡的立場(chǎng)出發(fā)考察了利潤率下降規(guī)律。在《資本論》第三卷中，馬克思雖然意識(shí)到利潤率下降是和資本積累的基本矛盾相關(guān)聯(lián)的，但在以資本有機(jī)構(gòu)成解釋利潤率下降時(shí)，他還是撇開了資本積累的矛盾來討論利潤率下降規(guī)律。在現(xiàn)代馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直被爭(zhēng)論的置鹽定理，雖然表面看來與馬克思的結(jié)論不同，但其賴以成立的前提和馬克思其實(shí)是一樣的：兩者都假設(shè)，對(duì)利潤率變化的研究應(yīng)該在假定再生產(chǎn)均衡的前提下進(jìn)行。本書批評(píng)了這一假設(shè)，并從資本積累的基本矛盾以及由此產(chǎn)生的再生產(chǎn)失衡的立場(chǎng)出發(fā)，對(duì)馬克思的理論和置鹽定理進(jìn)行了再考察，提出了更具有一般性的解釋利潤率動(dòng)態(tài)的理論模型。
其二，本書有多章探討了技術(shù)進(jìn)步和價(jià)值創(chuàng)造的關(guān)系。對(duì)這兩者關(guān)系的探討屬于剩余價(jià)值論的范疇。在分析這些問題時(shí)，本書運(yùn)用并發(fā)展了成正比理論。成正比，即勞動(dòng)生產(chǎn)率提高與單位時(shí)間創(chuàng)造的凈產(chǎn)出價(jià)值量成正比的理論，是由中國學(xué)者提出和發(fā)展的。這個(gè)理論為豐富和發(fā)展剩余價(jià)值論和資本積累論提供了更大的空間。運(yùn)用這一理論，本書進(jìn)一步解釋了超額利潤的來源；說明了勞動(dòng)和資本在價(jià)值創(chuàng)造中的正和關(guān)系賴以存在的條件；同時(shí)探討了發(fā)展一種內(nèi)生增長理論的可能性。
同屬這一問題群的，還有部門內(nèi)企業(yè)代謝競(jìng)爭(zhēng)的理論。在馬克思的部門內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)理論中，始終假設(shè)不同企業(yè)生產(chǎn)的是種類相同，質(zhì)量也接近相同的商品。在此假設(shè)的基礎(chǔ)上，部門內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)被還原為同質(zhì)產(chǎn)品之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。然而，一旦引入演化經(jīng)濟(jì)學(xué)注重的企業(yè)組織知識(shí)專有性的問題，馬克思的模型就必須加以修改。在同一部門內(nèi)，產(chǎn)品是可以差異化的，因?yàn)樯�產(chǎn)這些產(chǎn)品的企業(yè)是以各自掌握的不同知識(shí)為前提進(jìn)行生產(chǎn)的，并在此前提下圍繞產(chǎn)品的性價(jià)比開展競(jìng)爭(zhēng)。由此就會(huì)帶來書中指出的部門內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)層級(jí)結(jié)構(gòu)（不同于馬克思模型里的動(dòng)態(tài)平面結(jié)構(gòu)和新古典完全競(jìng)爭(zhēng)理論里的靜態(tài)平面結(jié)構(gòu)），以及與之相適應(yīng)的可持久存在的利潤率等級(jí)。本書利用馬克思的市場(chǎng)價(jià)值理論，分析了部門內(nèi)企業(yè)代謝競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)以及市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律在這一競(jìng)爭(zhēng)模型里的運(yùn)作方式。值得指出的是，在概念上得以明確的這種部門內(nèi)的代謝競(jìng)爭(zhēng)，還可用于解釋一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展或趕超。關(guān)于后進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)趕超的理論，應(yīng)以一種適當(dāng)?shù)牟块T內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)理論為基礎(chǔ)，無論是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還是傳統(tǒng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，都沒有提供這樣的理論。遺憾的是，這一點(diǎn)迄今尚未引起足夠的注意。
在上述討論的基礎(chǔ)上，本書全面分析了傳統(tǒng)剩余價(jià)值論賴以建立的諸多假設(shè)條件，探討了重新界定勞動(dòng)力價(jià)值等核心概念的可能性和必要性，以期重構(gòu)剩余價(jià)值論，進(jìn)一步擴(kuò)大其解釋的范圍。在我看來，剩余價(jià)值率的決定取決于兩大階級(jí)的力量對(duì)比和各階級(jí)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，而不必依賴于工人的必要生活資料在一定時(shí)代始終不變，以及勞動(dòng)力價(jià)值是在價(jià)值形成過程之前預(yù)先給定的已知量等為馬克思所倚重的假設(shè)。除了強(qiáng)調(diào)階級(jí)斗爭(zhēng)的重要作用以外，本書還探討了投資對(duì)于剩余價(jià)值率的影響。盡管階級(jí)斗爭(zhēng)對(duì)于利潤和工資的劃分是至關(guān)重要的，但投資及其所固有的不確定性，也會(huì)給作為國民收入余額的工資份額的變化帶來實(shí)質(zhì)性影響。我們把前一種注重階級(jí)斗爭(zhēng)的作用的觀點(diǎn)稱作決定剩余價(jià)值率的階級(jí)斗爭(zhēng)理論，把后一種強(qiáng)調(diào)投資作用的觀點(diǎn)稱為決定剩余價(jià)值率的投資理論。像《工資、價(jià)格和利潤》或萊博維奇的《超越〈資本論〉》那樣，僅僅關(guān)注工人階級(jí)提高工資的斗爭(zhēng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。純粹以提高工資為目的的斗爭(zhēng)，其成功與否要以更為廣闊的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境為條件。
其三，本書對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中一些懸而未決的傳統(tǒng)疑難問題，如復(fù)雜勞動(dòng)還原、價(jià)值轉(zhuǎn)形、利潤率下降等做了新的解釋。本書批判地考察了過往關(guān)于復(fù)雜勞動(dòng)還原的理論，尤其是希法亭的理論，在汲取這些理論的合理要素的同時(shí)，重新詮釋了教育培訓(xùn)勞動(dòng)（以及研究開發(fā)活動(dòng)）與產(chǎn)品價(jià)值形成過程的關(guān)系，分析了復(fù)雜勞動(dòng)還原的條件和機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我們提出應(yīng)同時(shí)立足于兩種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)的概念，將希法亭和魯賓所代表的兩種理論傳統(tǒng)經(jīng)過適當(dāng)?shù)男拚�綜合在一個(gè)框架里。在本書提出的模型里，復(fù)雜勞動(dòng)還原系數(shù)是由價(jià)值生產(chǎn)方程和價(jià)值實(shí)現(xiàn)方程共同構(gòu)成的。關(guān)于復(fù)雜勞動(dòng)還原的研究為成正比理論奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)也為發(fā)展馬克思主義的競(jìng)爭(zhēng)理論，以及發(fā)展內(nèi)生增長理論開辟了前景。
在價(jià)值轉(zhuǎn)形研究中，本書一反由鮑特基維茨開創(chuàng)的將投入加以轉(zhuǎn)形的做法，提出價(jià)值轉(zhuǎn)形應(yīng)以在生產(chǎn)過程中形成的產(chǎn)出價(jià)值為起點(diǎn)，投入的價(jià)值并不能直接決定產(chǎn)出的價(jià)值。這一主張回歸到了馬克思轉(zhuǎn)形研究的傳統(tǒng)。在當(dāng)代轉(zhuǎn)形理論中，新解釋最先提出類似觀點(diǎn)。新解釋認(rèn)為，投入生產(chǎn)的活勞動(dòng)總量若乘以勞動(dòng)時(shí)間的貨幣表現(xiàn)，應(yīng)等于以貨幣度量的凈產(chǎn)品價(jià)值。新解釋所倚重的這一總量相等條件，雖然局限于凈產(chǎn)品，但其優(yōu)點(diǎn)在于，它與投入是否轉(zhuǎn)形全然無關(guān)。本書批判地重估了新解釋的思想史意義，并在下述方面進(jìn)一步發(fā)展了新解釋所倡導(dǎo)的進(jìn)路：利用馮金華提出的實(shí)現(xiàn)價(jià)值方程，將這一進(jìn)路由凈產(chǎn)品推廣到總產(chǎn)品；結(jié)合第二種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)的概念，對(duì)轉(zhuǎn)形所需服從的總量一致命題做了新的闡釋轉(zhuǎn)形不僅是從價(jià)值到生產(chǎn)價(jià)格的轉(zhuǎn)形，在考慮非均衡和市場(chǎng)價(jià)值概念的前提下，也是從第二種含義的市場(chǎng)價(jià)值向市場(chǎng)生產(chǎn)價(jià)格的轉(zhuǎn)形。
值得指出的是，在研究上述所有三個(gè)方面的問題時(shí)，本書一以貫之地堅(jiān)持了將兩種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)概念相結(jié)合的立場(chǎng)，以此為前提構(gòu)建了諸如復(fù)雜勞動(dòng)還原、部門內(nèi)企業(yè)的代謝競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)值轉(zhuǎn)形、利潤率變動(dòng)等數(shù)理模型。在此，我要特別提及馮金華教授近年來從事的一項(xiàng)出色的研究，由于他的努力，我們得以利用數(shù)理手段表達(dá)第二種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)概念，這極大地便利了本書的研究。
收入本書的各章均曾作為論文獨(dú)立發(fā)表過，但在匯編成書時(shí)，我又對(duì)多篇舊文做了實(shí)質(zhì)性的修改和補(bǔ)充，其中以第1章的改動(dòng)為最大，其他如第4章、第8章（尤其是第3節(jié)）也有一些重要的補(bǔ)充和修改。如蒙讀者引用，請(qǐng)以本書的內(nèi)容為準(zhǔn)。此外，書中各章在不同程度上采用了數(shù)理分析，但變量符號(hào)未能在各章間完全統(tǒng)一，敬請(qǐng)讀者諒解。
2014年以來，我和馮金華教授有過多次親密無間、富有成效的合作，本書的第2章、第7章和第10章都是這一合作的產(chǎn)物，在此謹(jǐn)向馮金華教授致以誠摯的謝意。感謝林崗教授、程恩富教授、陳平教授、馬艷教授、張忠任教授、榮兆梓教授、白暴力教授、李翀教授、張銜教授、李幫喜副教授，筆者在與他們多年交往中獲益良多。同時(shí)要感謝我的學(xué)生駱楨、張雪琴、魏峰、孫小雨、馬夢(mèng)挺、秦蒙在研究和成書過程中給予的各種幫助。
本書的出版得到國家社科基金后期資助項(xiàng)目的支持，謹(jǐn)致謝忱。

2018年早春
于滬上新江灣寓所