自　　序

社會(huì)分層流動(dòng)研究的新一代學(xué)者已經(jīng)成長(zhǎng)起來，這得益于國(guó)內(nèi)前輩學(xué)者的探索以及回國(guó)授業(yè)的華人學(xué)者的方法培訓(xùn)。本書改自我2011年完成的博士學(xué)位論文，是我參加這些量化方法培訓(xùn)的初步成果。2007～2015年，每年暑假我都會(huì)花大量時(shí)間參加北京大學(xué)-密歇根大學(xué)聯(lián)合舉辦的量化方法暑期課程。這些課程，部分注冊(cè)了，部分是蹭學(xué)或給老師做助教時(shí)偷學(xué)的。得益于這些課程，我成為當(dāng)時(shí)北京大學(xué)社會(huì)學(xué)研究生中量化研究工具掌握較好的幾個(gè)人之一。當(dāng)我決定博士學(xué)位論文用量化方法來呈現(xiàn)某個(gè)群體經(jīng)歷的社會(huì)變遷時(shí)，農(nóng)民子女的分化和流動(dòng)最終成為我的選擇。它起源于我的個(gè)人困擾和成長(zhǎng)經(jīng)歷，我試圖將它與某個(gè)公共問題聯(lián)系起來。

2002年通過高考進(jìn)入北京大學(xué)中文系以后，我發(fā)現(xiàn)自己對(duì)大學(xué)一點(diǎn)兒概念都沒有，啥也不會(huì)，連基本的課程都應(yīng)付不了，現(xiàn)代漢語(yǔ)、古代漢語(yǔ)考試接連得了六十多分。高中時(shí)我十分自信的數(shù)學(xué)，學(xué)起來也覺得壓力很大。幾百人的大教室里，我極端孤獨(dú)和不安，因?yàn)楦�不上老師的�?jié)奏和一些同學(xué)的反應(yīng)。那時(shí)，我沒有學(xué)過電腦，社團(tuán)里的小頭目讓我申請(qǐng)一個(gè)新浪郵箱，方便以后聯(lián)系，我跑到計(jì)算機(jī)房折騰了大半天才搞定，痛苦至極。更不用說每次參加社團(tuán)活動(dòng)時(shí)的拘謹(jǐn)和茫然。而身邊有些同學(xué)文學(xué)功底驚人，思想深刻，有的甚至已經(jīng)出書，在社團(tuán)活動(dòng)中如魚得水。我開始問自己為啥這么落后？適應(yīng)得這么差？辛辛苦苦考上北大又如何？思來想去，覺得與自己的成長(zhǎng)條件有局限、打下的基礎(chǔ)過于單薄有很大關(guān)系。為了考上好大學(xué)，過于將自己的精力集中在了幾本簡(jiǎn)單的教材上。

反思的結(jié)論是，只有繼續(xù)加倍努力并且做自己具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的事情才能讓處境有所改變。我立馬推掉了所有社團(tuán)活動(dòng)，集中精力補(bǔ)讀各種文學(xué)經(jīng)典和基礎(chǔ)知識(shí)，加強(qiáng)練筆，學(xué)著做個(gè)有文學(xué)素養(yǎng)的人。后來看到自己的兩個(gè)室友都準(zhǔn)備換專業(yè)，才知道在北大有轉(zhuǎn)專業(yè)的制度。于是，我隨著他們一起去旁聽了北大社會(huì)學(xué)系劉愛玉老師的社會(huì)學(xué)概論。沒想到，不僅聽懂了，還覺得很對(duì)胃口。我迅速?gòu)膱D書館借了幾本社會(huì)學(xué)的書通讀了一遍，很喜歡。就這樣，大二，我申請(qǐng)轉(zhuǎn)到了社會(huì)學(xué)系。在社會(huì)學(xué)系，我學(xué)得確實(shí)很開心，成績(jī)也好起來，并通過社會(huì)調(diào)查論文拿到了挑戰(zhàn)杯比賽的名次，最終保研成功。我的自信心慢慢地恢復(fù)了。特別是從社會(huì)學(xué)系學(xué)到的統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)讓我覺得自己和做木匠的父親一樣，有了一門手藝。在光華管理學(xué)院孫光輝老師的鼓勵(lì)下，碩士階段我加入了創(chuàng)建不久的北京大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)研究會(huì)，開始自己設(shè)計(jì)和發(fā)放問卷，關(guān)注北大學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活，特別是新生的適應(yīng)情況、農(nóng)村學(xué)生的發(fā)展等，給學(xué)校團(tuán)委主動(dòng)提交調(diào)研報(bào)告。我還寫了第一篇定量的文章，發(fā)表在社會(huì)學(xué)系研究生會(huì)主編的《五音》雜志上，談?wù)摮青l(xiāng)背景對(duì)大學(xué)生畢業(yè)出路的影響，呼吁有著共同背景的農(nóng)民子女能夠看清自己的結(jié)構(gòu)處境，聯(lián)合起來共同成長(zhǎng)成才，合作行動(dòng)改變自己的處境。我計(jì)劃碩士學(xué)位論文關(guān)注進(jìn)城創(chuàng)業(yè)的農(nóng)民子女，看他們是如何成為小老板的，發(fā)展過程中面臨著怎樣的結(jié)構(gòu)性挑戰(zhàn)，我跟隨盧暉臨老師及碩士同學(xué)在海淀溫泉鎮(zhèn)冷泉村調(diào)查了很長(zhǎng)一段時(shí)間。這一計(jì)劃因?yàn)槲液髞砩暾?qǐng)社會(huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)方向的碩博連讀成功而中止。我將更多時(shí)間放在了量化方法的學(xué)習(xí)上。

當(dāng)我決定博士學(xué)位論文關(guān)注農(nóng)民子女在改革過程中遇到的機(jī)遇和障礙時(shí)，身邊的理論資源成為影響本研究風(fēng)格的關(guān)鍵因素。北京大學(xué)-密歇根大學(xué)暑期學(xué)校側(cè)重方法培訓(xùn)，并沒有在具體的社會(huì)學(xué)理論上給予我充分指導(dǎo)。而當(dāng)時(shí)北大社會(huì)學(xué)系并沒有延續(xù)的社會(huì)學(xué)量化傳統(tǒng)和團(tuán)隊(duì)，也沒有人從事社會(huì)分層流動(dòng)研究或講授社會(huì)分層流動(dòng)課程。在北大，精深玄妙的理論和精深細(xì)致的質(zhì)性研究更受歡迎。我的本科畢業(yè)論文也試圖重拾馬克思的經(jīng)典原著，開發(fā)其社會(huì)學(xué)價(jià)值；而碩士階段跟隨盧暉臨老師、潘毅老師閱讀新馬克思主義的作品，關(guān)注階級(jí)政治與勞工問題。這些研究關(guān)注歷史上的工人階級(jí)如何形成，現(xiàn)實(shí)中又何以沒有形成，并且將這群人的出路寄托在階級(jí)意識(shí)覺醒和階級(jí)行動(dòng)上。這與我現(xiàn)在工作的中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)與人口學(xué)院很不相同。人大社會(huì)學(xué)系曾經(jīng)有一個(gè)小團(tuán)隊(duì)對(duì)社會(huì)分層和流動(dòng)問題進(jìn)行了深入的研究，并且在數(shù)據(jù)采集和分析過程中成長(zhǎng)為國(guó)內(nèi)社會(huì)分層、流動(dòng)實(shí)證研究中堅(jiān)力量，他們包括李路路、李強(qiáng)、郝大海、劉精明等。后來我才知道，這些前輩已經(jīng)在中國(guó)人民大學(xué)出版社“社會(huì)學(xué)文庫(kù)”系列中出版了各自的作品，在學(xué)生中講解社會(huì)分層的知識(shí)和理論。而我的理論庫(kù)里，制度和階級(jí)分析的成分更多，社會(huì)分層與流動(dòng)的文獻(xiàn)有限，啟蒙主要靠自學(xué)邊燕杰參編的兩本論文集和格倫斯基主編的教材。因此，本書理論部分對(duì)社會(huì)分層和流動(dòng)的文獻(xiàn)脈絡(luò)把握顯得生疏，實(shí)際更多引用了黃宗智、潘毅等關(guān)于中國(guó)農(nóng)民及農(nóng)民工的研究。在我看來，后者對(duì)中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)與變遷的分析更為深刻，關(guān)注的是中國(guó)的實(shí)質(zhì)問題。直到現(xiàn)在，社會(huì)分層與流動(dòng)研究仍然不過是我關(guān)注中國(guó)社會(huì)變遷與發(fā)展的工具，而黃宗智、潘毅等的研究是我本土化社會(huì)分層流動(dòng)研究的重要資源。

不過，量化方法訓(xùn)練讓我在閱讀勞工研究方面資料的過程中保持更深程度的冷靜。它提醒我樣本選擇性和測(cè)量偏差帶來的認(rèn)知偏誤。樣本選擇偏差在勞工研究中是很明顯的。這些研究集中關(guān)注底層，帶有鮮明的立場(chǎng)和情感傾向。他們?cè)陉P(guān)注農(nóng)民工時(shí)，常常忘記那些已經(jīng)進(jìn)入市民隊(duì)伍的其他農(nóng)民子女。眾多關(guān)于農(nóng)民工的量化研究存在同樣的問題，他們關(guān)注的始終是那些仍處于農(nóng)民工狀態(tài)的農(nóng)民子女。社會(huì)分層和流動(dòng)研究雖然對(duì)這種選擇性有所警惕，實(shí)際上基于城市居民的大量研究面臨同樣的困擾，進(jìn)了城的農(nóng)民子女顯然不同于那些仍留在農(nóng)村的兄弟姐妹。大體而言，樣本選擇性問題導(dǎo)致勞工研究者對(duì)農(nóng)民子女出路預(yù)期過于黯淡，而基于城市居民樣本的量化研究又高估了社會(huì)系統(tǒng)的開放性。

家族成員的成長(zhǎng)分化經(jīng)歷也提醒我警惕樣本選擇性帶來的偏差，要求我將自己與在不同勞動(dòng)力市場(chǎng)奮斗的哥哥姐姐、弟弟妹妹、幼小同窗甚至父母叔伯姑嫂等放在同一個(gè)陣營(yíng)里研究，看是什么決定了我們共同的處境，又是什么導(dǎo)致我們之間出現(xiàn)了多維度的分化，從而對(duì)中國(guó)社會(huì)的結(jié)構(gòu)和發(fā)展有一種更為全面的認(rèn)識(shí)。和很多農(nóng)村同齡人一樣，我的爺爺奶奶都來自大家族，生養(yǎng)了好幾個(gè)子女，這些子女又都生養(yǎng)了兩到三個(gè)子女，由此形成了一個(gè)很大的家族。我們?cè)诔砷L(zhǎng)過程中自然存在很多的對(duì)比和學(xué)習(xí)。即使已經(jīng)遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)，彼此仍是重要的參照群體和社會(huì)支持來源，個(gè)人的發(fā)展與大家庭緊密相關(guān)。在村民們的認(rèn)知系統(tǒng)里，個(gè)人及其小家庭是與大家族捆綁在一起的，評(píng)價(jià)小家庭時(shí)不會(huì)忘記那個(gè)大家族，衡量某個(gè)大家族時(shí)也不會(huì)忘記遠(yuǎn)在大城市發(fā)展的青年一代。不能通過城市樣本看到進(jìn)城的大學(xué)生就忘記曾在富士康打工、在建筑工地賣力、在家種地務(wù)農(nóng)的家人。只有綜合他們?nèi)�體的體驗(yàn)和經(jīng)歷，才能評(píng)價(jià)幾十年的變化對(duì)農(nóng)民究竟意味著什么，有何共同約束，哪些是個(gè)人際遇，他們的經(jīng)歷又折射出怎樣的社會(huì)前景。

我希望合理地看待農(nóng)民子女經(jīng)歷的變遷，社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)不平等的框架值得借鑒和反思。市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型框架足以概括相關(guān)變革嗎？如果不能，該如何概括它。在撰寫博士論文的階段，我并沒有得到好的答案，只是將重要的宏觀變遷羅列出來，依靠二手?jǐn)?shù)據(jù)初試了自己學(xué)到的量化工具，實(shí)際并沒有將具體制度和結(jié)構(gòu)變遷操作化進(jìn)定量模型。多年后，看到郝大海老師翻譯周雪光老師的《國(guó)家與生活機(jī)遇——中國(guó)城市的再分配與分層（1949-1994）》，我才意識(shí)到自己博士學(xué)位論文想寫的就是這樣一本“秉承抽象的理論論證、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕y(tǒng)計(jì)分析和系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)”的作品。更羨慕的是周老師在量化研究前就抓住了國(guó)家這一在其此后十多年的質(zhì)性與理論研究中同樣占據(jù)核心位置的結(jié)構(gòu)性因素，明確社會(huì)分層不過是理解國(guó)家和個(gè)人生活機(jī)遇關(guān)系的一種視角。反觀我的博士學(xué)位論文，不僅與周老師AJS和ASR論文級(jí)別的作品相去甚遠(yuǎn)，也未能給自己開啟一個(gè)值得期待的學(xué)科主題。如果社會(huì)主義城市再分配體制中國(guó)家是顯見的行動(dòng)者，它的任何變動(dòng)都影響重大，那改革后的農(nóng)民子女面臨的社會(huì)結(jié)構(gòu)與分配機(jī)制的核心是什么呢？代際流動(dòng)的強(qiáng)化、社會(huì)結(jié)構(gòu)的固化和社會(huì)不平等擴(kuò)大？如何將這種核心制度和結(jié)構(gòu)的變遷與量化研究實(shí)質(zhì)性地結(jié)合起來是我仍在思考的問題。

作品質(zhì)量的優(yōu)劣，除了眼界、天分、條件的差別，更是投入的差別。周老師的作品十年打磨，有著嚴(yán)格的同行評(píng)審。我用不到一年的時(shí)間完成了這部書稿，參加工作后除了將個(gè)別章節(jié)改寫發(fā)表在《社會(huì)》外，改動(dòng)不多，倏忽六年已過。在這期間，眾多全國(guó)性調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)布，相關(guān)主題的高質(zhì)量研究接踵發(fā)表。本研究所用數(shù)據(jù)日顯單薄，理論和方法上的不足也都暴露出來。經(jīng)歷初職早期的忙亂后，這兩年我開始嘗試用更多數(shù)據(jù)進(jìn)一步探討相關(guān)問題，包括農(nóng)民子女獲得城市住房和大學(xué)教育入學(xué)機(jī)會(huì)的變化等，可惜這些作品尚未最終成型，無法放在當(dāng)前的作品中。倉(cāng)促將原作修改出版，只為“續(xù)命”。 

當(dāng)然，本書仍有兩個(gè)主要論斷值得關(guān)注。首先，農(nóng)民子女的社會(huì)分化和流動(dòng)是中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)由倒丁字形變?yōu)殚蠙煨�，由農(nóng)民社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹挟a(chǎn)社會(huì)的關(guān)鍵。因?yàn)椋瑥母麟A層的人口規(guī)模和生育率上看，即便老市民及其有限的后代全都變成中產(chǎn)階層，也不足以支撐中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)變成橄欖形結(jié)構(gòu)。如果這種結(jié)構(gòu)真的能夠出現(xiàn)，中間階層必然主要來自農(nóng)民及其子女。農(nóng)民及其子女的分化和社會(huì)流動(dòng)就成為這個(gè)社會(huì)能否來臨的關(guān)鍵，是可以反映中國(guó)社會(huì)開放性的重要指標(biāo)。如果確實(shí)如此，那么，中國(guó)的城市社會(huì)和中產(chǎn)（或中等收入階層）社會(huì)很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)將帶有濃厚的鄉(xiāng)土底色，會(huì)伴生眾多與鄉(xiāng)土相關(guān)的文化現(xiàn)象，極大地改變了我們既往的中產(chǎn)想象。其次，職業(yè)非農(nóng)化和身份市民化以及兩個(gè)進(jìn)程的斷裂是對(duì)我國(guó)農(nóng)民子女社會(huì)分化進(jìn)程的一種較好的概括。它雖然不和任何學(xué)科與分支對(duì)應(yīng)，分析力還有待開發(fā)，但概括得簡(jiǎn)潔。除了透視社會(huì)系統(tǒng)的開放性問題外，它還可以用來觀照這群人的認(rèn)同和行為規(guī)律，探討強(qiáng)大而有序的市民社會(huì)最終如何形成，以及鄉(xiāng)土社會(huì)何去何從的問題。而且，實(shí)際的歷史過程將相當(dāng)漫長(zhǎng)�；蛟S未來我能將它發(fā)展得更好，用以概括自己的學(xué)術(shù)追求，正如費(fèi)孝通先生愿意用“志在富民”總結(jié)自己的學(xué)術(shù)人生一樣。

謹(jǐn)以此書紀(jì)念我的前兩個(gè)聘期，鞭策自己未來做得更好。本書的出版需要感謝的人很多，除了博士學(xué)位論文后記中對(duì)親人、師長(zhǎng)、愛人、朋友的感謝值得再次表達(dá)外，需要特別感謝母校北京大學(xué)對(duì)我的培養(yǎng)以及中國(guó)人民大學(xué)諸位同事為我提供的學(xué)術(shù)環(huán)境。最后，感謝社會(huì)與人口學(xué)院人口教研室的支持，使得本書在21世紀(jì)人口學(xué)系列出版。

李　丁

2016年12月4日于龍躍苑